ÆNDRINGSFORSLAG

Transkript

1 EUROPA-PARLAMENTET Økonomi- og Valutaudvalget 2014/0020(COD) ÆNDRINGSFORSLAG Udkast til betænkning Gunnar Hökmark (PE v02-00) Forslag til Europa-Parlamentets og Rådets forordning om strukturelle foranstaltninger til forbedring af modstandsdygtigheden i kreditinstitutter i EU (COM(2014)0043 C7-0024/ /0020(COD)) AM\ doc PE v02-00 Forenet i mangfoldighed

2 AM_Com_LegReport PE v /130 AM\ doc

3 609 Fabio De Masi Artikel 13 [...] udgår Begrundelse Unødvendig på grund af fuld adskillelse uden resterende holdingstruktur. 610 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 13 stk Hvis en kompetent myndighed har truffet en afgørelse i overensstemmelse med artikel 10, stk. 3, om, at et kernekreditinstitut ikke må foretage visse handelsaktiviteter, og hvis kernekreditinstituttet tilhører en koncern, så må de handelsaktiviteter, der skal adskilles, udelukkende foretages af en koncernenhed, som er juridisk, økonomisk og driftsmæssigt adskilt ("handelsenhed") fra kernekreditinstituttet. 1. Hvis en kompetent myndighed har truffet en afgørelse i overensstemmelse med artikel 10, stk. 3, om, at et kernekreditinstitut ikke må foretage visse handelsaktiviteter, og hvis kernekreditinstituttet tilhører en koncern, så må disse handelsaktiviteter udelukkende foretages af en koncernenhed, som er juridisk, økonomisk og driftsmæssigt adskilt ("handelsenhed") fra kernekreditinstituttet. AM\ doc 3/130 PE v02-00

4 611 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk Hvis en i artikel 9, stk. 1, omhandlet enhed på eget initiativ har truffet afgørelse om at adskille handelsaktiviteter omfattet af artikel 9 fra kernekreditinstituttet og har fået godkendt adskillelsesplanen i overensstemmelse med den i artikel 18 omhandlede procedure, så finder kravene i stk og artikel anvendelse på de adskilte enheder. 2. Hvis en i artikel 9, stk. 1, omhandlet enhed agter at adskille handelsaktiviteter, skal den forelægge en adskillelsesplan for den kompetente myndighed i overensstemmelse med den i artikel 18 omhandlede procedure og efterfølgende få den godkendt. Or. it 612 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 13 stk Modervirksomheder i EU sikrer, at koncerner, som omfatter kernekreditinstitutter og handelsenheder, opbygges således, at der på delkonsolideret basis oprettes to særskilte delkoncerner, hvoraf kun den ene omfatter kernekreditinstitutter. 3. Modervirksomheder i EU sikrer, at koncerner, som omfatter kernekreditinstitutter og handelsenheder, opbygges således, at der på delkonsolideret basis oprettes to særskilte delkoncerner, hvoraf kun den ene omfatter kernekreditinstitutter. Modervirksomheden i EU skal være en anden virksomhed end et institut som defineret i forordning (EU) nr. 575/2013, og modervirksomhedens eneste aktivitet skal bestå i at erhverve kapitalinteresser. PE v /130 AM\ doc

5 Begrundelse Formålet med dette ændringsforslag er at oprette en "ikke-operativ holdingselskabs"-struktur, der forhindrer, at firewalls mellem kerne- og handelsdelkoncerner omgås via op- /nedstrømsudbetaling af udbytte eller andre operationer fra modervirksomhedens side. 613 Morten Messerschmidt Artikel 13 stk Modervirksomheder i EU sikrer, at koncerner, som omfatter kernekreditinstitutter og handelsenheder, opbygges således, at der på delkonsolideret basis oprettes to særskilte delkoncerner, hvoraf kun den ene omfatter kernekreditinstitutter. 3. Modervirksomheder i EU sikrer, at der i koncerner, som omfatter kernekreditinstitutter og handelsenheder, ikke findes nogen regresmulighed fra handelsenhedens side mod kernekreditinstitutionen, således at kreditorer og egenkapital i handelsenheden bærer eventuelle tab i handelsenheden. Begrundelse Bankkoncernerne i EU har traditionelt en anderledes ejerskabsstruktur. Der er derfor andre retlige traditioner, som skal overholdes, og der bør derfor indtages en neutral tilgang til ejerskabsstruktur, der giver kernekreditinstituttet mulighed for at have kapitalinstrumenter og stemmerettigheder i handelsenheden. En sådan tilgang vil give bankkoncernerne mulighed for at vælge den struktur, der er mest hensigtsmæssig i forhold til koncernens ejerskabsstruktur. Der skal træffes passende foranstaltninger for at sikre en reel adskillelse af kernekreditinstitut og handelsenhed. 614 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk. 4 AM\ doc 5/130 PE v02-00

6 4. Kernekreditinstitutters modervirksomhed i EU sikrer i det omfang, det er nødvendigt, at kernekreditinstituttet kan videreføre sine aktiviteter, i tilfælde af at handelsenheden bliver insolvent.. 4. Kernekreditinstitutters modervirksomhed i EU sikrer i det omfang, det er nødvendigt, at kernekreditinstituttet kan videreføre sine aktiviteter, i tilfælde af at handelsenheden bliver insolvent. Dette omfatter, men er ikke begrænset til, sikring af, at delte ydelser, herunder itydelser, kontorer og alle andre faciliteter, der anvendes af kernekreditinstitutionen, ikke ejes eller drives af handelsenheden eller nogen modervirksomhed herfor. 615 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk Kernekreditinstitutters modervirksomhed i EU sikrer i det omfang, det er nødvendigt, at kernekreditinstituttet kan videreføre sine aktiviteter, i tilfælde af at handelsenheden bliver insolvent. 4. Kernekreditinstitutters modervirksomhed i EU sikrer, at kernekreditinstituttet kan videreføre sine aktiviteter, i tilfælde af at handelsenheden bliver insolvent. Or. it 616 Morten Messerschmidt Artikel 13 stk Kernekreditinstitutter må hverken have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en udgår PE v /130 AM\ doc

7 handelsenhed.. Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. Kernekreditinstitutter, som hverken er et centralt eller regionalt kreditinstitut, tillades under ingen omstændigheder direkte at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i handelsenheder. Den kompetente myndighed hører EBA, inden den træffer en afgørelse i overensstemmelse med dette stykke. Den kompetente myndighed underretter EBA om afgørelsen. EBA offentliggør en oversigt over de institutter, som dette stykke finder anvendelse på. Begrundelse Bankkoncerner i EU har traditionelt en anderledes ejerskabsstruktur. Der er derfor andre retlige traditioner, som skal overholdes, og der bør derfor indtages en neutral tilgang til ejerskabsstruktur, der giver kernekreditinstituttet mulighed for at have kapitalinstrumenter og stemmerettigheder i handelsenheden. En sådan tilgang vil give bankkoncernerne mulighed for at vælge den struktur, der er mest hensigtsmæssig i forhold til koncernens ejerskabsstruktur. 617 Jakob von Weizsäcker AM\ doc 7/130 PE v02-00

8 Artikel 13 stk. 5 afsnit 1 Kernekreditinstitutter må hverken have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed. Kernekreditinstitutter og eventuelle modervirksomheder herfor inden for samme delkoncern må hverken have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed eller eventuelle modervirksomheder herfor inden for den samme delkoncern eller på nogen måde udøve indflydelse på kernekreditinstitutionens aktiviteter. Handelsenheden og enhver modervirksomhed herfor inden for den samme delkoncern må hverken have kapitalinstrumenter eller stemmeret i kernekreditinstitutionen eller på nogen måde udøve indflydelse på kernekreditinstitutionens aktiviteter. 618 Neena Gill Artikel 13 stk. 5 afsnit 2 Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til udgår PE v /130 AM\ doc

9 at afbøde de relevante risici korrekt. 619 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk. 5 afsnit 2 Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt.. udgår Or. it 620 Markus Ferber Artikel 13 stk. 5 afsnit 2 Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller AM\ doc 9/130 PE v02-00

10 stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. stemmeret i en handelsenhed eller en enhed, der forvalter et eller flere kollektive investeringsforetagender, med mindre de er højt gearede, hvilket betyder, at de overskrider marginalværdien af den globale eksponering i tilknytning til anvendelsen af derivater i henhold til artikel 51, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. 621 Thomas Mann Artikel 13 stk. 5 afsnit 2 Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed eller en enhed, der forvalter et eller flere kollektive investeringsforetagender, forudsat at den pågældende eksponering er i overensstemmelse med artikel 51, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF om investeringsinstitutter, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet PE v /130 AM\ doc

11 tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. 622 Burkhard Balz Artikel 13 stk. 5 afsnit 2 Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. Uanset første afsnit kan den kompetente myndighed træffe afgørelse om at tillade kernekreditinstitutter, som opfylder de i artikel 49, stk. 3, litra a) eller b), i forordning (EU) nr. 575/2013 omhandlede krav, at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed eller en enhed, der opkøber eller er i besiddelse af aktier i kollektive investeringsforetagender, forudsat at det kollektive investeringsforetagende ikke overskrider en gearing, der er højere end den i artikel 111 i den delegerede forordning (EU) nr. 231/2013 fastsatte tærskel, hvis den kompetente myndighed er af den opfattelse, at besiddelse af sådanne kapitalinstrumenter eller stemmerettigheder er en forudsætning for, at koncernen kan fungere, og at kernekreditinstituttet har truffet tilstrækkelige foranstaltninger til at afbøde de relevante risici korrekt. 623 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk. 5 afsnit 3 AM\ doc 11/130 PE v02-00

12 Kernekreditinstitutter, som hverken er et centralt eller regionalt kreditinstitut, tillades under ingen omstændigheder direkte at have kapitalinstrumenter eller stemmeret i handelsenheder. udgår Or. it 624 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk. 5 afsnit 4 Den kompetente myndighed hører EBA, inden den træffer en afgørelse i overensstemmelse med dette stykke. udgår Or. it 625 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk. 5 afsnit 5 Den kompetente myndighed underretter EBA om afgørelsen. EBA offentliggør en oversigt over de institutter, som dette stykke finder anvendelse på. udgår Or. it 626 Marco Valli, Marco Zanni PE v /130 AM\ doc

13 Artikel 13 stk. 5 a (nyt) 5a. Når kernekreditinstituttet er adskilt i henhold til artikel 10 i denne forordning, skal den overholde følgende betingelser: a) det er forbudt at give finansiel støtte og overføre kapital til en hvilken som helst enhed i koncernen, der foretager handelsaktiviteter b) alle koncerninterne transaktioner er forbudt, undtagen dem, der føres på markedsvilkår ("arm's length basis") c) det er forbudt at udvide et insolvenstilfælde vedrørende en udstedt obligation til en anden enhed eller til koncernen ("cross default"). Or. it 627 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis, forudsat at det ikke er i strid med den afviklingsplan, som de relevante afviklingsmyndigheder har godkendt i overensstemmelse med direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. 6. Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis. Følgende enheder må ikke deltage i nogen anden aktivitet end erhvervelse af kapitalinteresser: a) en modervirksomhed, der har kapitalinstrumenter eller stemmeret i en handelsenhed og et kernekreditinstitut b) en modervirksomhed, der direkte eller indirekte har kapitalinstrumenter eller AM\ doc 13/130 PE v02-00

14 stemmeret i to enheder, der udgør en del af to forskellige særskilte delkoncerner omhandlet i denne artikels stk Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 13 stk Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis, forudsat at det ikke er i strid med den afviklingsplan, som de relevante afviklingsmyndigheder har godkendt i overensstemmelse med direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. 6. Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis. Når de to separate delkoncerner er oprettet, må moderselskabet i EU ikke erhverve kapitalinstrumenter i eller yde lån til enheder fra handelsdelkoncernen, med mindre den kompetente myndighed giver tilladelse hertil. Den kompetente myndighed kan kun give tilladelse hertil, hvis handelsenheden og handelsdelkoncernen ikke anses for at være nødlidende eller forventeligt nødlidende i henhold til direktiv 2014/59/EU. Begrundelse Formålet med dette ændringsforslag er at oprette en "ikke-operativ holdingselskabs"-struktur, der forhindrer, at firewalls mellem kerne- og handelsdelkoncerner omgås via op- /nedstrømsudbetaling af udbytte eller andre operationer fra modervirksomhedens side. 629 Marco Valli, Marco Zanni PE v /130 AM\ doc

15 Artikel 13 stk Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis, forudsat at det ikke er i strid med den afviklingsplan, som de relevante afviklingsmyndigheder har godkendt i overensstemmelse med direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. 6. Kernekreditinstituttet og handelsenheden udsteder egne gældsinstrumenter på individuel eller delkonsolideret basis. Or. it 630 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 13 stk. 6 a (nyt) 6a. Alle kontrakter og andre transaktioner mellem moderselskabet i EU og enheder fra handelsdelkoncernen skal indgås på basis af armslængdeprincippet. Begrundelse Formålet med dette ændringsforslag er at oprette en "ikke-operativ holdingselskabs"-struktur, der forhindrer, at firewalls mellem kerne- og handelsdelkoncerner omgås via op- /nedstrømsudbetaling af udbytte eller andre operationer fra modervirksomhedens side. 631 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk. 7 AM\ doc 15/130 PE v02-00

16 7. Alle kontrakter og andre transaktioner mellem kernekreditinstituttet og handelsenheden skal være lige så fordelagtige for kernekreditinstituttet som sammenlignelige kontrakter og transaktioner med, eller som omfatter, enheder, der ikke tilhører den samme delkoncern. 7. Alle kontrakter og andre transaktioner mellem kernekreditinstituttet og handelsenheden, eller, undtagen i forbindelse med udbetaling af udbytte og andre udlodninger, en af dens modervirksomheder skal være lige så fordelagtige for kernekreditinstituttet som sammenlignelige kontrakter og transaktioner med, eller som omfatter, enheder, der ikke tilhører den samme koncern. 632 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk. 7 a (nyt) 7a. Handelsenheden skal fungere som et kreditinstitut eller en investeringsselskab som defineret i artikel 4, stk. 1, og artikel 4, stk. 2, i forordning (EU) nr. 575/ Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk Hovedparten af medlemmerne af henholdsvis kernekreditinstituttets og handelsenhedens ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den 8. Medlemmerne af henholdsvis kernekreditinstituttets eller en enhed inden for den samme delkoncerns og handelsenhedens eller en enhed inden for PE v /130 AM\ doc

17 anden enheds ledelsesorgan. Ingen medlemmer af enhedernes ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder undtagen den risikostyringsansvarlige i modervirksomheden. den samme delkoncerns ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den anden enheds eller den anden delkoncerns ledelsesorgan. Ingen medlemmer af en enheds ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder eller begge delkoncerner. 634 Neena Gill Artikel 13 stk Hovedparten af medlemmerne af henholdsvis kernekreditinstituttets og handelsenhedens ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den anden enheds ledelsesorgan. Ingen medlemmer af enhedernes ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder undtagen den risikostyringsansvarlige i modervirksomheden. 8. Hovedparten af medlemmerne af henholdsvis kernekreditinstituttets og handelsenhedens ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den anden enheds ledelsesorgan. Ingen medlemmer af enhedernes ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder. 635 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk Hovedparten af medlemmerne af henholdsvis kernekreditinstituttets og handelsenhedens ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den anden enheds ledelsesorgan. Ingen 8. Kernekreditinstituttets og henholdsvis handelsenhedens ledelsesorgan skal bestå af personer, som ikke er medlemmer af den anden enheds ledelsesorgan eller af andre koncerneksterne handelsenheder. Ingen AM\ doc 17/130 PE v02-00

18 medlemmer af enhedernes ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder undtagen den risikostyringsansvarlige i modervirksomheden. medlemmer af enhedernes ledelsesorganer kan varetage en ledelsesfunktion i begge enheder undtagen den risikostyringsansvarlige i modervirksomheden. Det samme forbud finder anvendelse på familiemedlemmer til medlemmerne af ledelsesorganet indtil tredje grad af slægtskab. Or. it 636 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 13 stk. 8 a (nyt) 8a. Enheder, der er omfattet af adskillelse, skal opfylde strenge krav om god forvaltningspraksis, heriblandt: a) adskilt risikostyring b) adskilt budgetforvaltning c) adskilt aflønningspolitik og d) adskillelse af de menneskelige ressourcer. Or. it 637 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk Ledelsesorganet i kernekreditinstituttet, handelsenheden og deres modervirksomheder har pligt til at fastholde målet med adskillelsen 9. Ledelsesorganet i kernekreditinstituttet, handelsenheden og deres modervirksomheder samt de individuelle medlemmer heraf har pligt til at fastholde PE v /130 AM\ doc

19 målet med adskillelsen og løbende sikre og hvert år bekræfte, at kravene i dette kapitel er opfyldt. 638 Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk Uanset artikel 6, stk. 1, og artikel 7 i forordning (EU) nr. 575/2013 finder betingelserne i nævnte forordnings anden til fjerde del og ottende del anvendelse på delkonsolideret basis i overensstemmelse med stk Såfremt den kompetente myndighed benytter sig af valgmulighederne i artikel 7 i forordning (EU) nr. 575/2013 finder betingelserne i nævnte forordnings anden til fjerde del og ottende del anvendelse på delkonsolideret basis i overensstemmelse med stk Jakob von Weizsäcker Artikel 13 stk Uanset artikel 6, stk. 4, og artikel 8 i forordning (EU) nr. 575/2013 finder kravene i nævnte forordnings sjette del anvendelse på delkonsolideret basis i overensstemmelse med stk Såfremt den kompetente myndighed benytter sig af valgmulighederne i artikel 8 i forordning (EU) nr. 575/2013 finder kravene i nævnte forordnings sjette del anvendelse på delkonsolideret basis i overensstemmelse med stk. 3. AM\ doc 19/130 PE v02-00

20 640 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 13 stk. 13 a (nyt) 13a. Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 35 med henblik på fastsættelse af kriterier for vurdering af en effektiv operationel adskillelse af kernekreditinstituttet fra resten af koncernen som krævet i stk. 1, herunder tilrådighedsstillelse af al relevant infrastruktur uafhængigt af kernekreditinstituttet, integrering af koncernens kritiske infrastruktur i et separat datterselskab eller kernekreditinstituttets direkte ejerskab af hele den operationelle infrastruktur 641 Fabio De Masi Artikel 14 Artikel 14 Grænser for koncerninterne store eksponeringer 1. Ved beregning af den koncerninterne grænse for store eksponeringer i stk. 2 betragtes alle enheder, som i henhold til artikel 13, stk. 3, tilhører den samme delkoncern, som én kunde eller en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/ udgår PE v /130 AM\ doc

21 2. Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, må kernekreditinstituttet ikke påtage sig koncerninterne eksponeringer, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag mod en enhed, som ikke tilhører den samme delkoncern som kernekreditinstituttet. Grænsen for koncerninterne eksponeringer finder anvendelse på delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. Begrundelse Unødvendig på grund af fuld adskillelse uden resterende holdingstruktur. 642 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 14 stk Ved beregning af den koncerninterne grænse for store eksponeringer i stk. 2 betragtes alle enheder, som i henhold til artikel 13, stk. 3, tilhører den samme delkoncern, som én kunde eller en gruppe af indbyrdes forbundne kunder, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 39), i forordning (EU) nr. 575/2013. udgår Or. it 643 Marco Valli, Marco Zanni AM\ doc 21/130 PE v02-00

22 Artikel 14 stk Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, må kernekreditinstituttet ikke påtage sig koncerninterne eksponeringer, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag mod en enhed, som ikke tilhører den samme delkoncern som kernekreditinstituttet. Grænsen for koncerninterne eksponeringer finder anvendelse på delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. 2. Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, må kernekreditinstituttet ikke påtage sig koncerninterne eksponeringer, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag mod en enhed, som ikke tilhører den samme delkoncern som kernekreditinstituttet. Or. it 644 Jakob von Weizsäcker, Paul Tang, Jonás Fernández Artikel 14 stk Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, må kernekreditinstituttet ikke påtage sig koncerninterne eksponeringer, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag mod en enhed, som ikke tilhører den samme delkoncern som kernekreditinstituttet. Grænsen for koncerninterne eksponeringer finder anvendelse på delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, må kernekreditinstituttet ikke påtage sig koncerninterne eksponeringer, som overstiger 20 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag mod en enhed, som ikke tilhører den samme delkoncern som kernekreditinstituttet. Grænsen for koncerninterne eksponeringer finder anvendelse på delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 PE v /130 AM\ doc

23 i denne forordning. i denne forordning. 645 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 14 stk. 2 a (nyt) 2a. Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 35 med henblik på fastsættelse af følgende supplerende grænser for eksponering: a) grænser for sikrede eksponeringer (brutto af værdieksponeringen) mellem kernekreditinstituttet og resten af koncernen b) grænser for garantier, godtgørelser, fælles ansvar eller andre tilsvarende forpligtelser fra kernekreditinstituttet over for resten af koncernen c) grænser for sikrede intradagseksponeringer, der er tilladt mellem kernekreditinstituttet og resten af koncernen d) grænser for engrosfinansiering, som kernekreditinstituttet har modtaget fra resten af koncernen. 646 Sylvie Goulard, Norica Nicolai Artikel 15 stk. 1 AM\ doc 23/130 PE v02-00

24 1. Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapitel, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel 395, stk. 1, i forordning (EU) nr. 575/2013, at kernekreditinstitutttet ikke må påtage sig følgende eksponeringer: a) en stor eksponering, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod en finansiel enhed. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning EU nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning b) store eksponeringer, som overstiger 200 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod finansielle enheder. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning EU nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. udgår Begrundelse Reglerne om store eksponeringer i forordningen om kapitalkrav bør fortsat finde anvendelse. 647 Jakob von Weizsäcker, Paul Tang, Jonás Fernández Artikel 15 stk. 1 litra a PE v /130 AM\ doc

25 a) en stor eksponering, som overstiger 25 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod en finansiel enhed. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning EU nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning a) en stor eksponering, som overstiger 20 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod en finansiel enhed. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning 648 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 15 stk. 1 litra b b) store eksponeringer, som overstiger 200 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod finansielle enheder. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning EU nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. b) store eksponeringer, som overstiger 100 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod finansielle enheder. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. Or. it 649 Jakob von Weizsäcker, Jonás Fernández, Paul Tang Artikel 15 stk. 1 litra b AM\ doc 25/130 PE v02-00

26 b) store eksponeringer, som overstiger 200 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod finansielle enheder. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning EU nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. b) store eksponeringer, som overstiger 150 % af kernekreditinstituttets justerede kapitalgrundlag, mod finansielle enheder. Denne grænse for eksponeringer finder anvendelse på individuel og delkonsolideret basis og under hensyntagen til virkningerne af kreditrisikoreduktion og undtagelser i overensstemmelse med artikel i forordning (EU) nr. 575/2013 og artikel 16 i denne forordning. 650 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 15 stk Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 35 med henblik på at justere grænsen for koncerneksterne aggregerede store eksponeringer som fastsat i stk. 1, litra b), i overensstemmelse med det omfang, hvori kreditrisikoreduktionen anerkendes. udgår Or. it 651 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 16 Artikel 16 udgår PE v /130 AM\ doc

27 Kreditrisikoreduktionsteknikker Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. Or. it 652 Cora van Nieuwenhuizen Artikel 16 Artikel 16 Kreditrisikoreduktionsteknikker Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af udgår AM\ doc 27/130 PE v02-00

28 kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. 653 Sylvie Goulard, Norica Nicolai Artikel 16 Artikel 16 Kreditrisikoreduktionsteknikker Hvis der er truffet foranstaltninger i overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. Hvis der er truffet foranstaltninger i udgår PE v /130 AM\ doc

29 overensstemmelse med dette kapital, så gælder det i tillæg til bestemmelserne i artikel i forordning (EU) nr. 575/2013, at begrænsninger med hensyn til anerkendelse af kreditrisikoreduktionsteknikker finder anvendelse på beregning af eksponeringsværdier med henblik på at sikre overensstemmelse med de i denne forordnings artikel omhandlede grænser for store eksponeringer. Begrundelse Reglerne om store eksponeringer i forordningen om kapitalkrav bør fortsat finde anvendelse. 654 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 17 Artikel 17 Undtagelse fra overgangsbestemmelser for store eksponeringer Undtagelserne i 493, stk. 3, i forordning (EU) nr. 575/2013, finder ikke anvendelse på eksponeringer, som kernekreditinstitutter, der har været omfattet af strukturelle foranstaltninger i overensstemmelse med denne forordning, har påtaget sig. udgår Or. it 655 Marco Valli, Marco Zanni AM\ doc 29/130 PE v02-00

30 Artikel 18 stk. 1 afsnit 1 Hvis en kompetent myndighed har truffet en afgørelse i overensstemmelse med artikel 10, stk. 3, om, at et kernekreditinstitut ikke må foretage visse handelsaktiviteter, indgiver kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU en adskillelsesplan til den kompetente myndighed senest seks måneder efter datoen for den i artikel 10, stk. 3, andet afsnit, omhandlede afgørelse. Hvis en kompetent myndighed har truffet afgørelse om adskillelse i overensstemmelse med artikel 10 i denne forordning, skal myndigheden på sit websted fremlægge og offentliggøre en adskillelsesplan senest tre måneder efter datoen for den i artikel 10, stk. 3, andet afsnit, omhandlede afgørelse. Or. it 656 Fabio De Masi Artikel 18 stk. 1 afsnit 1 Hvis en kompetent myndighed har truffet en afgørelse i overensstemmelse med artikel 10, stk. 3, om, at et kernekreditinstitut ikke må foretage visse handelsaktiviteter, indgiver kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU en adskillelsesplan til den kompetente myndighed senest seks måneder efter datoen for den i artikel 10, stk. 3, andet afsnit, omhandlede afgørelse. Kreditinstitutter, der henhører under denne forordnings anvendelsesområde, indgiver en adskillelsesplan til den kompetente myndighed senest seks måneder efter [indsæt datoen for offentliggørelse af denne forordning]. 657 Fabio De Masi PE v /130 AM\ doc

31 Artikel 18 stk. 1 afsnit 2 Hvis en i artikel 9, stk. 1, omhandlet enhed har truffet afgørelse om at adskille handelsaktiviteter omfattet den i artikel 9 omhandlede undersøgelsespligt fra kernekreditinstituttet, indgiver den tilsvarende en detaljeret adskillelsesplan ved starten af den i artikel 9 omhandlede vurderingsperiode. Planen skal mindst indeholde de oplysninger, der er omhandlet i stk. 2, litra a) og b). udgår Begrundelse Unødvendig på grund af obligatorisk adskillelse. 658 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk. 1 afsnit 2 Hvis en i artikel 9, stk. 1, omhandlet enhed har truffet afgørelse om at adskille handelsaktiviteter omfattet den i artikel 9 omhandlede undersøgelsespligt fra kernekreditinstituttet, indgiver den tilsvarende en detaljeret adskillelsesplan ved starten af den i artikel 9 omhandlede vurderingsperiode. Planen skal mindst indeholde de oplysninger, der er omhandlet i stk. 2, litra a) og b). Hvis en i artikel 9, stk. 1, omhandlet enhed har meddelt, at den agter at adskille handelsaktiviteter fra kreditaktiviteter, skal den kompetente myndighed tilsvarende udarbejde en detaljeret adskillelsesplan. Planen skal mindst indeholde de oplysninger, der er omhandlet i stk. 2, litra a) og b). Or. it AM\ doc 31/130 PE v02-00

32 659 Fabio De Masi Artikel 18 stk. 2 afsnit 2 litra a a) en præcis angivelse af de aktiver og aktiviteter, som skal adskilles fra kernekreditinstituttet a) en præcis angivelse af de aktiver og aktiviteter, som skal adskilles fra kernekreditinstituttet i overensstemmelse med artikel 8 og 8a (ny) 660 Fabio De Masi Artikel 18 stk. 2 afsnit 2 litra b b) en detaljeret beskrivelse af, hvordan de i artikel 13 omhandlede bestemmelser skal anvendes udgår Begrundelse Overflødig på grund af den automatiske og fuldstændige adskillelsesmodel. 661 Olle Ludvigsson Artikel 18 stk. 2 afsnit 2 litra b a (nyt) ba) en beskrivelse af de procedurer, som skal anvendes til at informere og høre medarbejdere og deres repræsentanter i PE v /130 AM\ doc

33 adskillelsesfasen 662 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk Den kompetente myndighed vurderer de i stk. 1 og 2 omhandlede planer og træffer en afgørelse om godkendelse af planen eller fremsætter krav om ændringer i adskillelsesplanen senest seks måneder efter indgivelsen. 3. Den kompetente myndighed vurderer de i stk. 1 og 2 omhandlede planer og træffer en afgørelse om godkendelse af planen eller fremsætter krav om ændringer i adskillelsesplanen senest tre måneder efter indgivelsen. Or. it 663 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk Hvis den kompetente myndighed fremsætter krav om ændringer i adskillelsesplanen, indgiver kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU senest tre måneder efter den kompetente myndigheds anmodning på ny adskillelsesplanen med de krævede ændringer. 4. Hvis den kompetente myndighed fremsætter krav om ændringer i adskillelsesplanen, indgiver kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU senest en måned efter den kompetente myndigheds anmodning på ny adskillelsesplanen med de krævede ændringer. Or. it 664 Marco Valli, Marco Zanni AM\ doc 33/130 PE v02-00

34 Artikel 18 stk Den kompetente myndighed træffer senest en måned efter indgivelsen på ny en afgørelse om godkendelse eller afvisning af planen. Hvis den kompetente myndighed afviser planen, træffer den senest en måned efter afvisningen en afgørelse med en plan for adskillelse, som indeholder eventuelt nødvendige justeringer. udgår Or. it 665 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk Hvis kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU ikke indgiver en adskillelsesplan som omhandlet i stk. 1, træffer den kompetente myndighed senest tre måneder efter den i stk. 1 omhandlede frists udløb en afgørelse med en plan for adskillelse. udgår Or. it 666 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk. 7 PE v /130 AM\ doc

35 7. Hvis kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU ikke indgiver adskillelsesplanen på ny med de af den kompetente myndighed krævede ændringer, træffer den kompetente myndighed senest en måned efter den i stk. 4, første afsnit, omhandlede frists udløb en afgørelse med en plan for adskillelse. udgår Or. it 667 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk Kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU skal over for den kompetente myndighed godtgøre, at det har gennemført den godkendte plan. 8. Kernekreditinstituttet eller i givet fald modervirksomheden i EU skal over for den kompetente myndighed godtgøre, at det har gennemført den fastsatte plan. Or. it 668 Jakob von Weizsäcker Artikel 18 stk Ledelsesorganet i et kreditinstitut eller en modervirksomhed i EU sikrer, at adskillelsesplanen gennemføres i overensstemmelse med den kompetente myndigheds godkendelse. 9. Ledelsesorganet i et kreditinstitut eller en modervirksomhed i EU og alle medlemmer heraf sikrer, at adskillelsesplanen gennemføres i overensstemmelse med den kompetente myndigheds godkendelse. AM\ doc 35/130 PE v02-00

36 669 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 18 stk Ledelsesorganet i et kreditinstitut eller en modervirksomhed i EU sikrer, at adskillelsesplanen gennemføres i overensstemmelse med den kompetente myndigheds godkendelse. 9. Ledelsesorganet i et kreditinstitut eller en modervirksomhed i EU sikrer, at adskillelsesplanen gennemføres i overensstemmelse med det, som den kompetente myndighed har fastsat. Or. it 670 Marco Valli, Marco Zanni Artikel 19 stk Den kompetente myndighed underretter, før den træffer den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse, den relevante i overensstemmelse med artikel 3 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling udpegede afviklingsmyndighed herom. udgår Or. it 671 Fabio De Masi Artikel 19 stk. 1 PE v /130 AM\ doc

37 1. Den kompetente myndighed underretter, før den træffer den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse, den relevante i overensstemmelse med artikel 3 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling udpegede afviklingsmyndighed herom.. 1. Når den kompetente myndighed modtager et kreditinstituts adskillelsesplan i henhold til artikel 18, underretter den den relevante i overensstemmelse med artikel 3 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling udpegede afviklingsmyndighed herom. 672 Morten Messerschmidt Artikel 19 stk Den kompetente myndighed underretter, før den træffer den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse, den relevante i overensstemmelse med artikel 3 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling udpegede afviklingsmyndighed herom.. 1. Den kompetente myndighed sikrer, før den træffer den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse, en tæt koordinering med den relevante i overensstemmelse med artikel 3 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling udpegede afviklingsmyndighed herom. Begrundelse Tæt koordinering mellem den kompetente myndighed og afviklingsmyndigheden bør sikres for at opnå overensstemmelse mellem de foranstaltninger, der er indført med BSR og direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling, og med andre dele af den foreslåede forordning jf. f.eks. betragtning Marco Valli, Marco Zanni AM\ doc 37/130 PE v02-00

38 Artikel 19 stk Den kompetente myndighed tager, når den gennemfører den i artikel 9 omhandlede vurdering, og når den i overensstemmelse med artikel 10 fremsætter krav til kernekreditinstituttet om ikke at foretage visse aktiviteter, hensyn til igangværende eller forudgående vurderinger af afviklingsmulighederne foretaget af relevante afviklingsmyndigheder i henhold til artikel 13 og 13a i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. udgår Or. it 674 Fabio De Masi Artikel 19 stk Den kompetente myndighed tager, når den gennemfører den i artikel 9 omhandlede vurdering, og når den i overensstemmelse med artikel 10 fremsætter krav til kernekreditinstituttet om ikke at foretage visse aktiviteter, hensyn til igangværende eller forudgående vurderinger af afviklingsmulighederne foretaget af relevante afviklingsmyndigheder i henhold til artikel 13 og 13a i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. udgår PE v /130 AM\ doc

39 Begrundelse Overflødig på grund af den automatiske adskillelsesmodel. 675 Morten Messerschmidt Artikel 19 stk Den kompetente myndighed tager, når den gennemfører den i artikel 9 omhandlede vurdering, og når den i overensstemmelse med artikel 10 fremsætter krav til kernekreditinstituttet om ikke at foretage visse aktiviteter, hensyn til igangværende eller forudgående vurderinger af afviklingsmulighederne foretaget af relevante afviklingsmyndigheder i henhold til artikel 13 og 13a i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. 2. Den kompetente myndighed tager, når den gennemfører den i artikel 9 omhandlede vurdering, og når den i overensstemmelse med artikel 10 fremsætter krav til kernekreditinstituttet om ikke at foretage visse aktiviteter, hensyn til forudgående vurderinger af afviklingsmulighederne foretaget af relevante afviklingsmyndigheder i henhold til artikel 13 og 13a i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. En konstatering fra afviklingsmyndighedens side af, at der ikke findes væsentlige hindringer for afviklingsmuligheden, anses for tilstrækkelig til at godtgøre, at de konklusioner, der er omhandlet i artikel 10, stk. 3, ikke kan begrunde en beslutning om adskillelse. Begrundelse Der bør sikres en bedre tilpasning til direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. Vurderinger af afviklingsmulighederne vil altid være igangværende, og der bør derfor fokuseres på den seneste fuldførte vurdering af afviklingsmulighederne. Hvis den seneste fuldførte vurdering af afviklingsmulighederne konstaterer, at der ikke findes væsentlige hindringer for afviklingsmuligheden, anses dette for tilstrækkeligt for den kompetente myndighed til at konkludere, at en beslutning om adskillelse i henhold til artikel 10, stk. 3, ikke er berettiget. AM\ doc 39/130 PE v02-00

40 676 Sylvie Goulard, Norica Nicolai, Nils Torvalds Artikel 19 stk. 2 afsnit 1a (nyt) En konstatering fra den relevante afviklingsmyndigheds side af, at der ikke findes væsentlige hindringer for afviklingsmuligheden, anses ikke i sig selv for tilstrækkelig til at godtgøre, at de i artikel 10, stk. 3, omhandlede konklusioner, ikke er begrundede, da de primære mål med denne forordning fokuserer på finansiel stabilitet som helhed og ikke blot på afviklingsmuligheder. Den kompetente myndighed træffer heller ikke den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse med henblik på afvikling, da beføjelserne til at ændre bankkoncerners struktur, herunder ved at kræve en "holdingvirksomheds"-struktur, i henhold til artikel 17, stk. 5, litra g), i direktiv 2014/59/EU ligger hos afviklingsmyndigheden. Begrundelse (ECB delvist) Samarbejdet mellem de kompetente myndigheder og de relevante afviklingsmyndigheder skal sikre, at de relevante afviklingsmyndigheder underrettes om listen over de institutter, der kan blive underlagt en afgørelse om adskillelse i henhold til den foreslåede forordning. 677 Philippe Lamberts for Verts/ALE-Gruppen Artikel 19 stk. 2 afsnit 1a (nyt) PE v /130 AM\ doc

41 En konstatering fra den relevante afviklingsmyndigheds side af, at der ikke findes væsentlige hindringer for afviklingsmuligheden, anses ikke i sig selv for en tilstrækkelig indikation for, at de konklusioner, der er omhandlet i artikel 10, stk. 3, ikke er begrundede. Når den kompetente myndighed træffer den i artikel 10, stk. 3, omhandlede afgørelse, revideres og ajourføres afviklingsplanerne, hvor det er nødvendigt, i overensstemmelse med artikel 10 eller 13 i direktivet om et regelsæt for genopretning og afvikling. 678 Eva Paunova Artikel 19 stk. 2 afsnit 1a (nyt) En konstatering fra den relevante afviklingsmyndigheds side af, at der ikke findes væsentlige hindringer for afviklingsmuligheden, anses ikke i sig selv for en tilstrækkelig indikation for, at der ikke findes nogen trusler mod kernekreditinstituttets finansielle stabilitet. 679 Jakob von Weizsäcker Artikel 19 stk. 3 AM\ doc 41/130 PE v02-00

42 3. Den kompetente myndighed samarbejder med den relevante afviklingsmyndighed og udveksler relevante oplysninger, som anses for at være nødvendige for varetagelsen af dens opgaver. 3. Den kompetente myndighed samarbejder med den relevante afviklingsmyndighed og udveksler relevante oplysninger, som anses for at være nødvendige for varetagelsen af dens opgaver, herunder listen over institutter, der er omfattet af denne forordnings anvendelsesområde. 680 Sylvie Goulard, Norica Nicolai, Nils Torvalds Artikel 19 stk. 3 afsnit 1a (nyt) Den kompetente myndighed giver navnlig den relevante afviklingsmyndighed alle relevante oplysninger, som risikovurderingen af handelsaktiviteterne har resulteret i, for at lette afviklingsmyndighedens ajourføring af afviklingsplanerne. Begrundelse Samarbejdet mellem de kompetente myndigheder og de relevante afviklingsmyndigheder skal sikre, at de relevante afviklingsmyndigheder underrettes om listen over de institutter, der kan blive underlagt en afgørelse om adskillelse i henhold til den foreslåede forordning. 681 Jakob von Weizsäcker Artikel 19 stk. 3 a (nyt) PE v /130 AM\ doc