Effekt af Trafikstyrelsens tilsynsarbejde

Transkript

1 Effekt af Trafikstyrelsens tilsynsarbejde

2 Tilsyn: Hvad er et effektrienteret tilsyn? Cmpliance-based Perfrmance-based Reaktin på hændelser Analyse af risikbillede Randmiseret tjek alt er lige vigtigt One size fits all Differentiering i frhld til risik Tilsyn af den unikke virksmhed Skepsis vi ved bedst Tillidsbaseret i udgangspunktet Regelstyring Sikkerhedsledelse Checklister Vurderinger 12

3 Effektmål: Frmål (hvrfr) Baggrund Hvr (hvad) man måler effekt af tilsynsaktiviteter Indikatrer Registrering Offentliggørelse

4 Effektmål: Hvrfr psætte effektmål?

5 JV + IF Baggrund: sikkerhedsledelsessystemet Act Plan Check D Act Plan Check D Act Plan Check D Ansvar Ejerskab Selvkørende Hldninger

6 Effektmål: Hvr måler man effekten af tilsyn? Jævnfør Jernbanesikkerhedsdirektivet har virksmhederne det knkrete ansvar fr sikkerheden på jernbanen. Virksmhederne er de centrale aktører Målet fr tilsynsindsatsen er derfr; at se m virksmhedernes sikkerhedsledelsessystem er i stand til at løfte dette ansvar.

7 Hvrdan måler man effekten af tilsyn? Antal afvigelser / bemærkninger? Antal ulykker?

8 Effektmål: Hvrdan T parametre, der kan give en indikatin af virksmhedernes evne til at styre risici: Regelefterlevelse i virksmhederne. Læring i virksmhederne.

9 Risik vurdering Hændelser g Regelefterlevelse

10 Effektmål: Indikatrer Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering Det vurderes, at de udvalgte emner i høj grad understøtter læring i virksmhederne, hvilket betyder, at tilsynets indsats bidrager til, at fasthlde det høje sikkerhedsniveau på jernbanen.

11 Effektmål: Evalueringsskema

12 Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 12, 13. Mål g handlingsplaner Virksmheden har ikke udarbejdet målbare g realistiske sikkerhedsmål

13 Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 12, 13. Mål g handlingsplaner Virksmheden har fastsat målbare g realistiske mål g der er udarbejdet handlingsplaner fr fastsatte mål

14 Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 12, 13. Virksmheden arbejder Mål g praktivt med de fastsatte handlingsplaner sikkerhedsmål g følger de fastsatte handlingsplaner. Mål g handlingsplaner revideres regelmæssigt på baggrund af ændringer i rganisatinen, mverdenen samt sm utput fra ledelsens evaluering.

15 Effektmål: Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering

16 Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 13, 14. Virksmheden har ikke Implementering af identificeret relevant lvkrav lvgivning

17 Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 13, 14. Virksmheden har prcedurer Implementering af fr at identificere, lvkrav implementere g verhlde gældende lvkrav

18 Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 13, 14. Virksmheden frhlder sig Implementering af praktivt til ny lvgivning lvkrav

19 Effektmål: Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering

20 Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 22, 23. Virksmheden har ikke et Hændelsesregistrering system der sikrer en Samt: systematisk registrering af krrigerende g hændelser, jernbaneulykker frebyggende samt frløbere til ulykker handlinger

21 Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 2 22, 23. Virksmheden har et system til Hændelsesregistrering at indmelde g registrere Samt: jernbaneulykker, hændelser g krrigerende g andre sikkerhedsmæssige frebyggende frhld handlinger

22 Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 22, 23. Virksmheden har Hændelsesregistrering implementeret prcedurer til Samt: at registrere, undersøge g krrigerende g rapprtere jernbaneulykker, frebyggende hændelser g andre handlinger sikkerhedsmæssige frhld.

23 Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 4 22, 23. Hændelser bliver vurderet, Hændelsesregistrering analyseret g behandlet g der Samt: fretages pfølgning på krrigerende g vurdering af trends herunder frebyggende frebyggende handlinger handlinger

24 Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 22, 23. Der er yderligere Hændelsesregistrering implementeret prcedurer der Samt: sikrer, at virksmheden krrigerende g påtager sig ansvar fr frebyggende gennemførelse af krrigerende handlinger g frebyggende handlinger g følger p på effekten af disse, gså verfr tredje part

25 Effektmål: Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering

26 Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 23, 24. Virksmheden gennemfører Intern revisin ikke intern revisin af sikkerhedsledelsessystemet

27 Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 23, 24. Virksmheden har Intern revisin implementeret prcedurer fr at gennemføre g dkumentere intern revisin g sikrer at sikkerhedsledelsessystemet bliver gennemgået i sikkerhedscertifikatets eller gdkendelsens løbetid

28 Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 23, 24. Intern revisin Virksmheden har implementeret prcedurer fr peridevis udførelse af intern revisin af sikkerhedsledelsessystemet fr at undersøge hvrvidt systemet er udfrmet g fungerer tilfredsstillende g fr at undersøge m frpligtigelser i jernbanesikkerhedsplitikken g handlingsplaner fr de fastsatte mål, bliver pfyldt. Virksmheden har endvidere indført prcedurer fr at sikre, at der sker en effektiv pfølgning på resultaterne af de interne revisiner.

29 Effektmål: Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering

30 Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 24, 25. Ledelsens evaluering Virksmheden gennemfører ikke ledelsens evaluering

31 Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 24, 25. Ledelsens evaluering Virksmheden planlægger g gennemføre Ledelsens evaluering på baggrund af et på frhånd fastlagt datagrundlag

32 Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 24, 25. Ledelsens evaluering Ledelsens evaluering anvendes aktivt til knstant frbedring af sikkerhedsledelsessystemet, drevet af virksmhedens øverste ledelse.

33 Effektmål: psummering Vi spejler s i jer Læring i virksmhederne Ledelsesprcesserne Tilsynsteamet vurderer virksmhedens mdenhed i frhld til sikkerhedsledelsessystemet Endelig vurdering sker i en samlet gruppe (tilsynsgruppen) Virksmheden bliver inddelt i mdenhedsniveauer i de frskellige aktiviteter

34 Effektmål: Registrering Vi registrerer vres bedømmelse Vi fretager en ny vurdering hvert år g ser m der sker et skred md højre. Bedømmelsen af den enkelte virksmhed er kun til internt brug i Trafikstyrelsen. Vi vil i Trafikstyrelsens sikkerhedsrapprt ffentligøre niveauet fr branchen.

35 Effektmål: ffentliggørelse Aktivitet Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4 Niveau 5 Mål g Handlingsplaner 2 virksmheder 6 virksmheder 8 virksmheder 3 virksmheder 1 virksmhed Hændelsesregistrering 4 virksmheder 5 virksmheder 9 virksmheder 2 virksmheder ingen Intern revisin 3 virksmheder 7 virksmheder 9 virksmheder ingen 1 virksmhed

36 Effektmål: Hvrnår prøve år i gang første ffentliggørelse

37 Spørgsmål