Høringssvar til udkast til vejledning til program for intern overvågning for at forhindre diskriminerende adfærd - elnetvirksomheder

Transkript

1 Sekretariatet for Energitilsynet Att.: Thi Thuy Trang Nguyen Sendt pr. Dok. ansvarlig: DGR Sekretær: Sagsnr: s Doknr: d maj 2018 Høringssvar til udkast til vejledning til program for intern overvågning for at forhindre diskriminerende adfærd - elnetvirksomheder Dansk Energi takker for muligheden for at kommentere på udkastet til vejledning til program for intern overvågning. Der er tale om en opdatering af en tidligere vejledning fra 2009 og meget af teksten er derfor velkendt fra den tidligere vejledning. Da bekendtgørelsen om intern overvågning er blevet ændret i mellemtiden, finder Dansk Energi det positivt, at vejledningen opdateres i nødvendigt omfang og præciseres de steder, hvor der i mellemtiden har vist sig behov for tydeliggørelse. Vi opfordrer også til, at vejledningen til årsberetning om intern overvågning på tilsvarende vis opdateres. Vi ser vejledningen som et vigtigt redskab i netselskabernes arbejde med intern overvågning, da Energitilsynet heri får lejlighed til at uddybe, hvilke elementer et internt overvågningsprogram bør indeholde for at leve op til kravene. Jo flere eksempler, jo bedre, da disse tydeliggør, hvordan Energitilsynet administrerer kravene. Samtidig giver det mulighed for at kommunikere bredt, når der sker en praksisændring som led i ny administrativ praksis fra Energiklagenævnet o.l. Vi har netop fået en ny version af bekendtgørelsen i høring fra Energistyrelsen. Vi foreslår, at Energitilsynets sekretariat opdaterer udkastet til vejledning i forhold til ændringen, så nummeringen kommer til at passe til den kommende bekendtgørelse. Vejledningens nuværende punkt 10 bør derfor opdeles i et punkt 10 og 11. Vejledningen har fokus på, hvordan et internt overvågningsprogram udformes. Det kan med fordel overvejes, om der kan indarbejdes et kort afsnit om Energitilsynets tilsyn med de interne overvågningsprogrammer, herunder hvilket materiale som netselskaberne vil skulle levere ved et tilsyn. Vejledningen indeholder ikke noget om den uafhængige overvågningsansvarlige. Det fremgår af den gældende bekendtgørelses 2, stk. 3, at det i programmet skal beskrives, hvor-

2 2 dan den overvågningsansvarliges uafhængighed sikres. Det vil derfor være naturligt at indarbejde et afsnit om dette. Dette afsnit kan samtidig med fordel indeholde Energitilsynets praksis i forhold hertil. Der kan fx henvises til afgørelse af 25. juni Dansk Energi har nedenstående konkrete kommentarer til teksten i vejledningen. Kommentarerne er inddelt i samme afsnit som vejledningen. Indledning På side 3, 7. afsnit, fremgår, at netselskaberne bør forholde sig til, hvordan det sikres, at programmet overholdes, uanset om opgaven outsources eller ej. Da der er tale om en generel overvejelse, der er gennemgående for alle emnerne, vil det med fordel kunne indarbejdes under de generelle tiltag, der nævnes under 0 generelt om tiltag på side 4. 0 generelt om tiltag Mange steder i vejledningen fremgår det, at et egnet tiltag vil være en instruks eller procedure. Det fremgår dog ikke, om en sådan instruks eller procedure forudsættes at være et helt separat dokument eller om det bør være bilagt det interne overvågningsprogram eller om instruksen kan integreres i teksten under hvert punkt. Hvis der er særlige krav eller forudsætninger i denne forbindelse, vil det være hensigtsmæssigt, hvis det fremgår af vejledningen. Tilsvarende hvis Energitilsynet stiller nogen krav i forhold til, at der skal være et minimum antal tiltag til hvert af de opregnede emner, kan det med fordel fremgå her. På side 4, 2. afsnit under generelt om tiltag fremgår begrebet interesseforbundne parter. Det vil være en fordel, hvis dette kan konkretiseres, så det er tydeligt, hvem der tænkes på som interesseforbundet part, og hvem der tænkes på, når der andre steder i vejledningen omtales outsourcing. I listen over generelle tiltag på side 4 fremgår måltal og målopfyldelse. Vi ser det som et tiltag, som netselskaberne kan vælge at anvende, men der er ikke tale om en forpligtelse. Det er et tiltag, som i større omfang griber ind i den daglige drift af netselskabet, og det er derfor væsentligt, at det ikke er pligtigt at anvende. Medarbejdererklæringer I listen på side 4 over generelle tiltag, der kan anvendes på alle emner, nævnes medarbejdererklæringer bl.a. i forhold til regelforståelse mm. Dansk Energi har udviklet et e-learningskursus i ikke-diskriminerende adfærd og intern overvågning, som udgør et meget mere anvendeligt tiltag end medarbejdererklæringer. Modulet har fokus på områder som håndtering af forretningsmæssigt følsomme og forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger samt selskabernes kundekontakt og risikoen for diskriminerende adfærd i den forbindelse. E-learningskurset varer minutter og består af en indføring i, hvad diskriminerende adfærd og intern overvågning er, en gennemgang af en række cases samt en afsluttende test, som man kan dumpe eller bestå. Med e-learningsmodulet følger desuden en mulighed for, at det enkelte selskab eller koncern kan følge med i hvor mange og hvilke medarbejdere, der

3 3 har gennemgået og bestået testen. Der kan således laves et jævnligt udtræk, så fx den IOansvarlige kan følge med i og jævnligt følge op på både nye og værende medarbejderes testresultat. Dansk Energi ligger op til, at samtlige medarbejdere i en koncern med både elhandel og netselskab kan få glæde af at gennemgå kurset, således at også medarbejdere i fx et elhandelsselskab, der er i koncern med et netselskab, er klar over hvilke regler, der gælder for netselskabet. E-learningsmodulet kan desuden ude hos det enkelte selskab tilpasses, således at hvert enkelt selskab har mulighed for at lægge eget materiale ind forud for modulet eller efter. Fx en film eller slides, der fortæller om selskabets egne IO-instrukser og hvor de kan findes. Dansk Energi mener, at e-learningsmodulet vil medvirke positivt til selskabernes awarenes på IO-området. Herudover ser Dansk Energi et potentiale for, at e-learningsmodulets rapporteringsværktøj kan erstatte de såkaldte medarbejdererklæringer, som et langt mere dynamisk og tidssvarende dokumentationsværktøj. En medarbejdererklæring er et tro-og-love-dokument, men det siger intet om medarbejderens vidensniveau ift. diskriminerende adfærd/intern overvågning. Dokumentation for, at medarbejderen har bestået en grundlæggende test, synes langt mere brugbar. Vores ønske er derfor, at medarbejdererklæringer kan erstattes af e-learningsmodulet som tiltag til sikring af ikke-diskriminerende adfærd og som dokumentationsværktøj. 1 adgang til distributionsnettet På side 5, 2. boks, fremgår det, at et muligt tiltag kan være uddannelsestiltag vedr. information til slutkunder om frit leverandørvalg. Med engrosmodellen er netselskabernes forpligtelse til at informere kunderne om frit leverandørvalg og elmarkedet udgået af lovgivningen. Det kan derfor for nogen forekomme forvirrende, når der nævnes et eksempel, som ikke længere er omfattet af netselskabernes lovmæssige opgaver. Der vil dog stadig kunne forekomme tilfælde fra tid til anden, hvor netselskabet bliver spurgt om valg af elleverandører fra slutkunder. På side 6, 1. boks, vedrører sidste pind måltal og målopfyldelse vedr. afbrydelseshyppighed. Afbrydelseshyppigheden fremgår allerede af den benchmark for leveringskvalitet, som Energitilsynet offentliggør årligt. Hvis det er dette, der tænkes på, bør sammenhængen nævnes. Side 6, 2. boks, henviser til Energinets tekniske forskrifter for nettilslutning. Energinet udsteder alene sådanne forskrifter for produktionsanlæg. Der udstedes ikke tilsvarende for forbrugsanlæg tilsluttet distributionsnettet. Det bør præciseres, at der tænkes på produktionsanlæg. I forhold til boks 1 på side 5 og boks 2 på side 6 er et andet forslag til tiltag, at netselskabet anvender branchestandarder til fastsættelse af leveringsvilkår, fx Tilslutningsbestemmelser, Standardaftale og Servicevilkår udarbejdet af Dansk Energi. Disse dokumenter indeholder også afsnit om, at enhver har adgang til brug af nettet og en procedurebeskrivelse for nytilslutninger.

4 4 2 kundekontakt Ingen kommentarer 3 habilitet Nederst på side 7 fremgår, at kravene om habilitet gælder for netselskaber med mere end tilsluttede forbrugere. Af 45 fremgår det dog, at reglen om tilsluttede forbrugere gælder uanset om disse kunder er fordelt på et eller flere netselskaber inden for en koncern. Det vil være en fordel, hvis teksten præciseres, så det afspejler 45. Bestemmelsen om habilitet kan være kompliceret at forstå og Energitilsynet har truffet konkrete afgørelser om emnet. Det kan overvejes, om det væsentligste skal gengives som eksempler. Fx kunne det overvejes at referere til afgørelse truffet af Energitilsynets formand den 8. oktober indgåelse af aftaler på markedsmæssige vilkår På side 9, 1. boks fremgår sætningen: herunder de koncernforbundne elhandelsselskaber. Vi foreslår, at elhandels udgår af sætningen, så der står koncernforbundne selskaber, da det er lige relevant for alle koncernforbundne selskaber. I forhold til kravet om at aftaler skal indgås på markedsmæssig vilkår har Dansk Energi udarbejdet en instruks til vores medlemmer vedrørende behandling af koncerninterne transaktioner i elnetkoncerner. Denne er en hjælp til netselskabernes overholdelse af kravet. Vi foreslår, at der under dette emne henvises generelt til denne instruks. Gerne med denne tekst: Dansk Energi har udarbejdet en Instruks vedrørende behandling af koncerninterne transaktioner i elnetkoncerner, som medlemsselskaberne anbefales at benytte og som Energitilsynet har modtaget til efterretning. Det vurderes, at instruksen er anvendelig til at understøtte markedsmæssigheden af netselskabernes aftaler. Instruksen indeholder også konkrete elementer, som kan indgå som mulige tiltag. Vi foreslår, at der på side 9, i boks nr. 2, tilføjes følgende to tiltag: Etablering af praksis for løbende opfølgning vedr. koncernintern samhandel i form af supplerende beretning til reguleringsregnskabet. Anvendelse af Dansk Energis Instruks vedrørende behandling af koncerninterne transaktioner i elnetkoncerner. Nederst side 9 fremgår, at netselskaberne skal udarbejde og opbevare skriftlig dokumentation for, at der er handlet markedsmæssigt. Det fremgår dog hverken af vejledningen eller lovgivningen, hvor længe denne dokumentation skal opbevares. Det kunne være hensigtsmæssigt, hvis dette kom til at fremgå af bekendtgørelsen. 5 regnskabsmæssig adskillelse På side 11, 1. afsnit, under regnskabsmæssig adskillelse og i den første boks, handler teksten om den situation, hvor bevilling til transmissionsvirksomhed og bevilling til netvirksomhed er givet til samme virksomhed. Lovgivningen findes endnu, men der er ikke længere nogen virksomheder, der har bevilling til transmissionsvirksomhed. Situationen kan derfor ikke

5 5 forekomme i praksis. Energinet driver alt transmissionsvirksomhed i Danmark og har ikke en bevilling, men en lovhjemmel hertil. Teksten over 2. boks beskriver meget kort, at der kan være andre situationer, hvor regnskabsmæssig adskillelse er et krav. Det vil være positivt, hvis dette uddybes. Fx vil det være relevant at nævne bekendtgørelse nr. 358 af 20. maj 2003 om undtagelse af anlæg og sideordnede aktiviteter fra elforsyningsloven, som fortsat er relevant for netvirksomheder med under tilsluttede forbrugere inden for koncernen. 6 selskabsmæssig adskillelse Teksten over 1. boks kan give anledning til forvirring. I første afsnit fremgår, at det undtagelsesvist kan lade sig gøre, at netselskabet driver tilknyttet virksomhed. I afsnittet lige neden under fremgår det, at sideordnede aktiviteter skal udøves i selvstændige selskaber med begrænset ansvar. Samlet kan teksten læses sådan, at alle aktiviteter skal udøves i selvstændige selskaber med begrænset ansvar. Det vil være en fordel, hvis det tydeliggøres, at afsnit 2 vedrører hovedreglen, men at der dog findes en undtagelse i bkg. 358 fra 2003, hvis de samlede indtægter herfra udgør mindre end 5 % af omsætningen. Samtidig bør det fremgå, at netselskaber med mere end tilsluttede forbrugere inden for koncernen ikke kan gøre brug af undtagelsen. I boksen på side 12 fremgår begrebet sideordnede aktiviteter igen et par gange. Da det reelt drejer sig om alle andre aktiviteter end distributionsaktiviteten, vil vi foreslå, at der i stedet blot skrives andre aktiviteter uden for den bevillingspligtige aktivitet. 7 krav om kommunikation via datahubben På side 12 og 13 lige over første boks fremgår det, at netselskaber og elhandlere kun må kommunikere direkte med hinanden, når elhandelsvirksomhederne har behov for dialog vedr. konkrete problemstillinger vedr. målinger, fakturering, afbrydelser og lign. Det fremgår også af elforsyningsloven, at det derudover skal følge af forskrifterne, hvornår disse særlige situationer gør sig gældende. Denne del bør også fremgå, om end den giver mange forstyrrende begrænsninger for selskaberne i dagligdagen. Sidste ord i boksen er procedurer. Det bør være forskrifter. 8 forretningsmæssigt følsomme oplysninger I boksen nederst side 13 fremgår eksempler på forretningsmæssigt følsomme oplysninger. Med indførsel af datahubben har netselskaber ikke længere viden om, hvem der er elleverandør af el til kunden. Det vil være ulovligt for netselskabet at have den oplysning. Pind 3 bør derfor udgå. Pind nr. 6 handler om kundens betalingsmønster, restance og andre økonomiske forhold. Med indførsel af engrosmodellen vil netselskabet i højere grad ligge inde med elleverandørernes betalingsmønstre og økonomiske forhold. Pinden bør derfor udvides, så den både dækker kundens og elleverandørens forhold. I boksen på side 15 fremgår i pind 2 noget om samfakturering. Med engrosmodellen er dette nu irrelevant og bør udgå.

6 6 På side 16, 1. afsnit under medarbejdererklæringer, fremgår det, at der fortsat er en begrænset adgang til kommunikation mellem netselskab og elhandler. Det kan overvejes at tilføje, at der også fortsat er kontakt vedr. tekniske forhold direkte mellem netselskab og kunde. 9 forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger netselskabets egne oplysninger Ingen kommentarer 10 klarhed om netselskabernes særskilte identitet Som nævnt i indledningen bør dette afsnit splittes op, så det passer til den kommende ændring af bekendtgørelsen. Teksten under punkt 10 er meget generel uden at komme nærmere ind på eksempler på, hvad det er kravet betyder. Det kunne være en fordel at gøre denne del af teksten mere uddybet og tydeligere særligt set i lyset af at disse regler er helt nye. Der kan også med fordel henvises til den vejledning, der er lavet om de nye krav til netselskabernes særskilte identitet. Som vi ser det indeholder dette punkt 10 reelt 3 krav: krav om særskilt navn og logo krav om at der i netselskabets kommunikation ikke skabes uklarhed om den særskilte identitet krav om at der ikke skabes uklarhed om den særskilte identitet, når andre udfører opgaver for netselskabet. Teksten i vejledningen er meget kortfattet, når det drejer sig kommunikationsdelen i pind nr. 2. Det vil med fordel kunne udbygges, fx med sin egen boks. Vedr. den 3. pind her ovenfor fremgår det i boksen på side 18, at et muligt tiltag er, at der i kontrakter indgår vilkår om konkret efterlevelse af kravet om særskilt identitet. Vi foreslår, at det mulige tiltag omformuleres, så det fremgår: etablering af procedurer, der sikrer at der i kontrakter indgår vilkår om. Vi foreslår samtidig at der sidst i sætningen tilføjes et eksempel i form af: fx i forhold til tøj, logo og bil mv. 11 gennemførelse og kontrol af IO-program På side 19, øverste boks fremgår det, at som led i sikring af programmets gennemførelse kan man vælge at løbende offentliggøre overtrædelser af programmet. Det er ikke nærmere konkretiseret, hvordan en sådan offentliggørelse tænkes at kunne foregå. Tænkes der fx på en hjemmeside eller noget andet. Det vil være hensigtsmæssigt med en uddybning. Samtidig bør det fremgå, at det ikke er et krav, da det ikke følger af bekendtgørelsen. Et andet forslag til tiltag, som kan tilføjes under mulige eksempler vedr. gennemførelse, er anvendelse af ekstern audit af IO-programmet med henblik på gennemgang og kontrol af programmets implementering.

7 7 Dansk Energi uddyber gerne ovenstående. Med venlig hilsen Dansk Energi Dorte Gram