Sanktioner. Oversigt over dagens emne. Sanktioner. Praktiske udfordringer og håndtering af kontrakter København, den 26. maj

Transkript

1 Sanktioner Praktiske udfordringer og håndtering af kontrakter København, den 26. maj Oversigt over dagens emne 1.Sanktionsregimet 4. Risikoreduktion 3. At gå af børsen Sanktioner 2. Sanktionstyper 3. Gældende sanktioner 1

2 3 1. Sanktionsregimet 4 Sanktionsregimet Hvorfor sanktioner? Målet International fred, sikkerhed og stabilitet Midlet Sanktioner og eksportkontrol 2

3 5 Sanktionsregimet Oversigt Sanktionsregimet 6 Sanktionsregimet FN s sikkerhedsrådsresolutioner Vedtagelse af resolution i FN s Sikkerhedsråd efter FN Charterets kapitel VII EU Rådsafgørelse indenfor rammerne af FUSP efter TEUF artikel 215 Implementering af Rådsafgørelse på EU- eller nationalt plan 3

4 7 Sanktionsregimet EU s autonome sanktioner EU-plan: Rådsforordning under TEUF artikel 215 Rådsafgørelse efter TEU art. 29 Implementering Nationalt plan: Våbenembargoer og indrejseforbud 8 Sanktionsregimet Danmarks sanktioner 4

5 9 Sanktionsregimet USA s sanktioner Myndighed OFAC Retsgrundlag Trading with the Enemy Act og International Emergency Act Mål Lande eller territorier, personer eller grupper. Forpligtede Omnipotente? 10 Sanktionsregimet USA s sanktioner US personer (juridiske og fysiske) Undgåelse Ikke-US filialer af US selskaber fsva. Cuba og Iran Omnipotent forpligtelse? Facilitering Ikke-US personer ved alle transaktioner som involverer US personer og US finansielle system 5

6 11 Sanktioner Hvad koster USA s sanktioner dig? Sanktionstyper 6

7 13 Sanktionstyper Oversigt Indrejserestriktioner Visumkrav Våbenembargo Eksportkontrol af visse varer og teknologier Finansielle restriktioner Indefrysning og forbud mod tilrådighedsstillelse 14 Sanktionstyper Indrejserestriktioner 7

8 15 Sanktionstyper Våbenembargo 16 Sanktionstyper Finansielle restriktioner Indefrysning Pligt til indefrysning af midler Direkte tilrådighedsstillelse Forbud mod direkte tilrådighedsstillelse Indirekte tilrådighedsstilellelse Forbud mod indirekte tilrådighedsstillelse 8

9 17 3. Gældende sanktioner 18 Gældende sanktioner Oversigt 9

10 19 Gældende sanktioner Iran Lempelsesforordninger (Forordning 2015/1861 og 2015/1862) Iran-Hovedforordningen Implementation Day Tidslinje Q1 Q2 Q3 Q4 Q1 Q2 Q3 Q4 Q4 Q4 Q1 Q1 Q1 Q2 Q2 Q2 Q3 Q3 Q3 Q4 EU sanktioner mod Iran vedrørende indefrysning 20 Gældende sanktioner Rusland Retsgrundlag Rådets Forordning nr. 833/2014 og Rådets forordning nr. 269/2014 Administration Erhvervsstyrelsen og andre myndigheder Restriktive foranstaltninger Indefrysning, eksportforbud, indrejserestriktioner og våbenembargo Forpligtede EU borgere og virksomheder 10

11 21 Gældende sanktioner Putin Risikoreduktion 11

12 23 Risikoreduktion Parternes synspunkter Låntager Låneaftalen Långiver 24 Risikoreduktion Oversigt Due dilligence Aftalevilkår Misligholdelse Overtrædelse af sanktioner Forberedelsesprocessen/ Kontraktuel afdækning 12

13 25 Risikoreduktion Due dilligence Fastlæggelse af egen forpligtelse Hvilke regelsæt er man underlagt? Undersøgelse af kontraktsparten Er kontraktsparten underlagt sanktioner? Praktiske værktøjer Søgning i EU og OFAC databaserne 26 Risikoreduktion Aftalevilkår Illegality klausul/ Force majeur klausul Tilbagebetalings valuta klausul Undertakings/ Representations Lovvalgsklausul 13

14 27 Risikoreduktion Misligholdelse 28 Risikoreduktion Overtrædelse af sanktioner 14

15 29 Risikoreduktion International privatret Hvordan løser vi lovvalgsproblemet? 30 Popquiz Spørgsmål Svar En dansk bank er hjemmehørende i Danmark og udøver virksomhed i Danmark. De indgår en låneaftale med et fransk selskab. Tilbagebetalingen skal ske i dollars og skal igennem USA. Er banken i denne transaktion underlagt USA s sanktionsregime? Kan Danmark selv vedtage strengere sanktioner, end dem, som er vedtaget af EU? Kan man nu frit og uden problemer indgå finansielle aftaler med selskaber i Iran? En bank har indgået en låneaftale med Novatek, Rusland. Rusland er nu stemplet som slyngelstat, og underlagt EU sanktioner. Lånets udbetaling er derfor ulovligt for banken. Heldigvis har advokaten indsat en illegallity klausul i aftalen. Kan banken opsige aftalen uden at risikere misligholdelsesbeføjelser fra kontraktsparten? Er den kontraktuelle afdækning altid nok til at sikre sig mod sanktionsregimet? 15

16 31 Eget foto 32 Kontakt Morten Krogsgaard Partner København Bank, Børs og Rekonstruktion T M E mok@bechbruun.com København Danmark Aarhus Danmark Shanghai Kina T