10125/16 aan/aan/bh 1 DGD 1C

Transkript

1 Rådet for Den Europæiske Union Bruxelles, den 13. juni 2016 (OR. en) 10125/16 RESULTAT AF DRØFTELSERNE fra: dato: 9. juni 2016 til: Generalsekretariatet for Rådet delegationerne Tidl. dok. nr.: 8777/16 + COR 1 + COR 2, 8815/16 Vedr.: ENFOPOL 191 COSI 106 GENVAL 72 MIGR 115 COPEN 202 EUROJUST 77 Rådets konklusioner om og handlingsplan for vejen frem med hensyn til finansiel efterforskning - Rådets konklusioner (9. juni 2016) Vedlagt følger til delegationerne Rådets konklusioner om og handlingsplan for vejen frem med hensyn til finansiel efterforskning, der blev vedtaget af Rådet på den samling den 9. juni /16 aan/aan/bh 1 DGD 1C DA

2 BILAG Udkast til Rådets konklusioner om vejen frem med hensyn til finansiel efterforskning RÅDET FOR DEN EUROPÆISKE UNION TAGER HENSYN TIL Rådets konklusioner om den fornyede strategi for Den Europæiske Unions indre sikkerhed af 4. december og 16. juni 2015 og Kommissionens europæiske dagsorden om sikkerhed (COM(2015) 185); MINDER OM henstillingerne i den endelige rapport om femte runde af de gensidige evalueringer - "Økonomisk kriminalitet og økonomisk efterforskning" (3. oktober 2012, 12657/2/12); NOTERER SIG håndbogen over god praksis i bekæmpelsen af økonomisk kriminalitet:" en samling af gode eksempler på veludviklede systemer i medlemsstaterne til bekæmpelse af økonomisk kriminalitet" 2, som blev udarbejdet i 2013 efter vedtagelsen af ovennævnte endelige rapport; TAGER HENSYN TIL rapporten om vurdering af behovet for værktøjer og metoder til finansiel efterforskning i Den Europæiske Union, som er gennemført efter anmodning fra Sikkerheds- og Justitsministeriet i Nederlandene (Ecorys 2015); HENVISER TIL resultaterne af konferencen "Følg pengene - redskaber til finansiel efterforskning", der blev afholdt af det nederlandske formandskab den februar 2016 i Amsterdam; TAGER HENSYN TIL Rådets konklusioner om terrorbekæmpelse af 20. november og Det Europæiske Råds konklusioner af 17. og 18. december 2015; HENVISER TIL Kommissionens meddelelse fra februar 2016 om en handlingsplan for bekæmpelse af finansieringen af terrorisme; /15, 15670/ /13. ST 14406/15 + COR /16 aan/aan/bh 2 BILAG DGD 1C DA

3 TAGER HENSYN TIL Rådets konklusioner om fastsættelse af EU's prioriteter for bekæmpelsen af grov og organiseret kriminalitet i perioden , som opfordrer medlemsstaterne til at være særlig opmærksomme på optrævling af organiserede kriminelle grupper, der er involveret i hvidvaskning af penge og inddrivelse af aktiver, ved udarbejdelsen af de flerårige strategiske planer og de operationelle handlingsplaner for EU's forskellige prioriteter vedrørende kriminalitet; BEMÆRKER, at der bør være lægges større vægt på at udnytte de finansielle efterforskningsmetoder fuldt ud inden for rammerne af de operationelle handlingsplaner; FREMHÆVER Det Europæiske Råds konklusioner af 17. og 18. marts 2016, hvori det hedder, at Det Europæiske Råd er yderst årvågent for så vidt angår mulige nye ruter for irregulære migranter og henstiller til, at der træffes alle de foranstaltninger, der måtte vise sig nødvendige i denne henseende. I denne forbindelse er bekæmpelse af smuglere overalt og med alle egnede midler fortsat afgørende; FREMHÆVER Rådets konklusioner om smugling af migranter af marts 2016, som fremhæver behovet for at tackle migrantsmuglere i den aktuelle migrationskrise; TAGER HENSYN TIL konklusionerne fra Europols og Interpols andet operationelle forum om bekæmpelse af migrantsmuglingsnetværk af 22. og 23. februar 2016; HENVISER til konklusionerne fra Rådet for Den Europæiske Union om bekæmpelse af den organiserede kriminalitets infiltration af den lovlige økonomi gennem sporing og overvågning af finansielle strømme, især med hensyn til offentlige udbud; BEMÆRKER, at finansiel efterforskning er en effektiv efterforskningsmetode til at identificere, analysere og fortolke finansielle og ikkefinansielle oplysninger med henblik på bekæmpelse af grov og organiseret kriminalitet, herunder migrantsmugling og terrorisme; BEMÆRKER, at finansiel efterforskning anses for at være en nødvendig retshåndhævelsesmetode, da den letter indsamlingen af bevismateriale, kortlægningen af kriminelle organisationer og identificeringen af udbyttet af kriminalitet; / /16 aan/aan/bh 3 BILAG DGD 1C DA

4 ANERKENDER, at finansiel efterforsknings potentiale rækker ud over finansiel og økonomisk kriminalitet og inddrivelse af aktiver; UNDERSTREGER behovet for øget (operativt) samarbejde med EU-agenturer såsom Europol, Cepol, Eurojust såvel som OLAF-netværk såsom CARIN (Camden Assets Recovery Inter-agency Network), Egmontgruppen, ALEFA (Association of Law Enforcement Forensic Accountants), og mellem FIU'er; FREMHÆVER, at finansiel efterforskning er et horisontalt instrument, der kræver en tværfaglig tilgang, og som skaber en merværdi for efterforskningen af næsten alle former for kriminalitet; UNDERSTREGER, at finansielle efterforskninger bør være en integreret del af det nationale politis metode til bekæmpelse af kriminalitet; UNDERSTREGER, at anklagemyndigheden spiller en vigtig rolle som initiativtager til og i forbindelse med effektiv gennemførelse af finansielle efterforskninger; UNDERSTREGER behovet for at tage hensyn til følgende principper med hensyn til gennemførelsen af finansielle efterforskninger: 1. anvendelse af FATF's definition af finansiel efterforskning i gennemførelsen af finansielle efterforskninger 2. anvendelse af finansiel efterforskning som standard i forbindelse med tackling af organiseret kriminalitet og terrorisme 3. anvendelse af finansiel efterforskning helt fra starten af en strafferetlig efterforskning 4. anvendelse af tværfagligt samarbejde i gennemførelsen af finansielle efterforskninger 5. overvejelse af en proaktiv tilgang til finansielle efterforskninger; 10125/16 aan/aan/bh 4 BILAG DGD 1C DA

5 FINDER det nødvendigt at godkende vedlagte operative handlingsplan for vejen frem med hensyn til finansiel efterforskning og at gennemføre den på en aktiv, alsidig og fleksibel måde og UNDERSTREGER vigtigheden af at overvåge gennemførelsen heraf inden for rammerne af Retshåndhævelsesgruppen og i givet fald at orientere COSI; OPFORDRER Retshåndhævelsesgruppen til at sikre regelmæssig overvågning af gennemførelsen af handlingsplanen i tæt samarbejde med medlemsstaterne og at udarbejde en midtvejsrapport i 2017 og orientere COSI om resultaterne /16 aan/aan/bh 5 BILAG DGD 1C DA

6 BILAG TIL BILAGET HANDLINGSPLAN FOR VEJEN FREM MED HENSYN TIL FINANSIELLE EFTERFORSKNINGER 1. Øget bevidsthed og viden Reference: 1 Mål: At skabe øget bevidsthed og viden om finansiel efterforskning ved at organisere uddannelse på både nationalt og europæisk plan i overensstemmelse med henstillingerne i den endelige rapport om femte runde af de gensidige evalueringer med fokus på: Nye teknologier Tværfagligt samarbejde Juridiske spørgsmål Baggrund: Der er behov for bevidsthed om og forståelse af den organiserede kriminalitets økonomiske kultur for at kunne bekæmpe kriminalitet effektivt, således at det bliver almindelig praksis også at bekæmpe kriminalitet fra en finansiel vinkel. Dette kræver muligvis en holdningsændring blandt de retshåndhævende myndigheder. Grundlæggende viden om og gennemførelse af finansielle efterforskninger bør derfor indarbejdes i politiets ("det første responsleds") grunduddannelse. Målet er således at sikre, at finansiel efterforskning anvendes på alle niveauer i politiarbejdet, dvs. lige fra det grundlæggende politiarbejde (indsamling af finansielle efterretninger om "uforklarlige formuer") og til undersøgelser af komplekse finansielle konstruktioner, der foretages af eksperter i retsøkonomisk efterforskning. På europæisk plan bør finansielle efterforskninger styrkes som et integrerende element i retshåndhævelsen (dvs. at finansielle efterforskere i Europa bør "tale" det samme sprog), og det bør det tværfaglige samarbejde også. Resultat: Aktiviteter og ansvarlige aktører: Øget bevidsthed og viden om finansielle efterforskninger, der fører til bedre anvendelse af efterforskningsmetoden og -samarbejdet på dette område. A. Medlemsstaterne opfordres til at styrke det første responsleds kompetence/grundlæggende viden om finansiel efterforskning. B. Cepol opfordres til: 1. at styrke det tværfaglige samarbejde med hensyn til finansielle efterforskninger ved at tilbyde uddannelse, herunder uddannelse i en tværfaglig konstellation 2. at udvikle et samarbejde med Det Europæiske Netværk for Uddannelse af Dommere og Anklagere 3. at tilbyde uddannelse i nye teknologier og emner som f.eks. det mørke net og virtuelle valutaer 4. at tilbyde uddannelse i juridiske spørgsmål, der er opstået i relation til retshåndhævelse i forbindelse med (grænseoverskridende) finansielle efterforskninger 5. at fortsætte med at tilbyde udvekslingsprogrammer for finansielle efterforskere 6. at tilbyde onlineprogrammer (e-læring, webapplikationer) om (tværfaglig) finansiel efterforskning med henblik på uddannelse og oplysning. Koordinator(er): Planlægning: Cepol Aktivitet A, B2 og B5 er fortløbende. Aktivitet B1, B3, B4 og B6 starter i første halvdel af 2017 og løber indtil slutningen af /16 aan/aan/bh 6 BILAG TIL BILAGET DGD 1C DA

7 2. "Oparbejdelse af større ekspertise i finansielle efterforskninger med henblik på at underbygge det operationelle samarbejde" Reference: 2 Mål: Baggrund: At oparbejde større ekspertise i finansielle efterforskninger i overensstemmelse med henstillingerne i den endelige rapport om femte runde af de gensidige evalueringer. Finansiel efterforskning ses stadig som et område for specialiserede eksperter snarere end en integreret metode, som anvendes inden for politiet. Dertil kommer, at ekspertise i og bedste praksis inden for finansiel efterforskning ikke er tilstrækkeligt udbredt på EU-plan. Oparbejdelsen af større ekspertise og udvekslingen af bedste praksis på såvel nationalt plan som EU-plan vil være en afgørende succesfaktor for videreudviklingen af dette instrument. Der kan skabes større viden om og ekspertise i finansielle efterforskninger, hvis der gøres bedre brug af de eksisterende ekspertnetværk. Eksisterende ekspertfora, -grupper og -kanaler bør udnyttes mere effektivt. Behovet for finansielle efterforskninger bør anerkendes i vid udstrækning. Der findes allerede en række ekspertfora, som f.eks. platformen for kontorer for inddrivelse af aktiver, FIU-platformen, CARIN, AMON (det operationelle netværk til bekæmpelse af hvidvask af penge) og ALEFA, og en række igangværende initiativer sker i samarbejde med den private sektor, f.eks. hvad angår betalingskortkriminalitet, arbejdsgrupper om brugen af virtuelle valutaer og initiativet fra den europæiske finansielle koalition mod kommerciel seksuel udnyttelse af børn på internettet. Med henblik på at opnå den mest avancerede ekspertise i finansiel efterforskning bør man undersøge mulighederne for samarbejde med andre relevante private aktører, og de eksisterende fora og initiativer kunne kædes bedre sammen. Europol og Eurojust kunne inden for deres mandat videreudvikles som et knudepunkt for ekspertise i finansielle efterforskninger med det sigte at fremme finansielle efterforskninger. Resultat: Aktiviteter og ansvarlige aktører: A. Medlemsstaterne opfordres til at opbygge finansiel ekspertise på de nationale kontorer i Europol og Eurojust, hvis den ikke allerede findes. B. Medlemsstaterne opfordres til: C. Europol opfordres til: 1. at udveksle bedste praksis gennem Europol 2. at fremme Europols ekspertfunktion og de relevante netværk blandt finansielle efterforskere. 1. at fortsætte med at udvikle og i relevant omfang styrke sine finansielle efterretningsstrukturer med henblik på at yde effektiv operationel og strategisk støtte til medlemsstaterne 2. sammen med medlemsstaterne og Kommissionen at ajourføre EU's håndbog over finansielle efterforskninger (2011) i nødvendigt omfang 3. at sammenkæde eksisterende ekspertfora og relevante initiativer vedrørende finansielle efterforskninger bedre 4. at fortsætte med at samarbejde med relevante aktører i den private sektor, som kan bidrage til opbygningen af specifik ekspertise i finansielle eller tekniske spørgsmål D. Cepol opfordres til at øge opmærksomheden omkring Europols og Eurojusts ekspertfunktion i forbindelse med uddannelsesaktiviteter. Koordinator(er): Planlægning: Europol Aktivitet A, B, C1 og C4 og D er fortløbende. Aktivitet C2 skal efter planen være afsluttet i fjerde kvartal af 2017, og aktivitet C3 skal efter planen være afsluttet i andet kvartal af /16 aan/aan/bh 7 BILAG TIL BILAGET DGD 1C DA

8 3. "Anvendelse af finansielle efterforskninger i kampen mod smugling af migranter" Reference: 3 Mål: Baggrund: At forstå migrantsmuglernes forretningsmodel og efterfølgende at iværksætte operationelle foranstaltninger og strafferetlige efterforskninger for at sætte ind over for og sætte en stopper for migrantsmuglernes aktiviteter. Migrantsmuglere spiller en central rolle i den aktuelle tilstrømning af migranter til Europa. Med den forretningsmodel, som migrantsmuglerne anvender, fristes migranterne til at benytte livsfarlige transportruter for at komme til Europa. Samtidig genererer denne forretningsmodel store fortjenester til de involverede menneskesmuglere og kriminelle organisationer. En måde at mindske tilstrømningen af migranter til Europa på og dermed bevirke, at migranterne ikke fristes til at benytte de farlige ruter, som menneskesmuglerne tilbyder, er at ødelægge menneskesmuglernes forretningsmodel. Finansiel efterforskning kan være et effektivt redskab til at efterforske denne forretningsmodel yderligere og indkredse muligheder for at bekæmpe og sætte en stopper for migrantsmuglernes aktiviteter. Resultat: Aktiviteter og ansvarlige aktører: A. Nedsættelse af en projektgruppe med medlemsstaterne sammen med Europol, navnlig Det Europæiske Center for Migrantsmugling, og andre relevante aktører med henblik på at analysere migrantsmuglernes forretningsmodel ved hjælp af finansielle efterforskninger B. Som opfølgning på analysen af forretningsmodellen skal der identificeres konkrete sager med det sigte at indlede operationelle foranstaltninger og strafferetlige efterforskninger, som f.eks. parallelle efterforskninger og fælles efterforskningshold C. Eurojust opfordres til at medtage finansielle efterforskninger i de fælles efterforskningshold vedrørende smugling af migranter. Koordinator(er): Planlægning: Nederlandene Aktivitet B og C er fortløbende. Aktivitet A starter i anden halvdel af 2016 og skal afsluttes i første kvartal af /16 aan/aan/bh 8 BILAG TIL BILAGET DGD 1C DA

9 4. "Integration af finansiel efterforskning i EU's politikker og rammer". Reference: 4 Mål: Baggrund: Integration af FATF's definition og de ovennævnte principper for finansielle efterforskninger i EU's politikcyklus, EMPACT's (den europæiske tværfaglige platform mod kriminalitetstrusler) flerårige strategiske planer og operationelle handlingsplaner. FATF's definition af finansiel efterforskning lyder således: økonomisk efterforskning er en undersøgelse af økonomiske anliggender i forbindelse med kriminel virksomhed med henblik på at: i) identificere omfanget af kriminelle netværk og/eller omfanget af kriminalitet, ii) identificere og opspore udbytte fra strafbare forhold, midler til finansiering af terrorisme eller andre aktiver, der er eller kan blive konfiskeret, og iii) frembringe bevismateriale, der kan anvendes i en straffesag. I betragtning af ovennævnte definition og principper og behovet for at anvende finansielle efterforskninger i en bredere og mere "automatisk" forstand står det klart, at finansielle efterforskninger bør inddrages fuldt ud i gennemførelsen af de eksisterende europæiske politikker og rammer og også indarbejdes i de fremtidige. Dette burde sende et klarere signal om anvendelsen af finansielle efterforskninger på såvel nationalt som europæisk plan. Vigtig i denne sammenhæng er EU's politikcyklus til tackling af organiseret og grov international kriminalitet og navnlig det arbejde, der udføres i forbindelse med de flerårige strategiske planer og operationelle handlingsplaner. Fuld integration af principperne om finansiel efterforskning på dette politikområde ville sikre bedre anvendelse af finansielle efterforskninger inden for EU's prioriterede områder i kampen mod organiseret kriminalitet. Definitionen af og principperne for finansiel efterforskning kunne også anvendes inden for de fælles efterforskningshold. Resultat: Aktiviteter og ansvarlige aktører: A. Europol opfordres til at vurdere nøjagtigheden af SOCTA-(midtvejs)spørgeskemaet hvad angår spørgsmål om finansielle oplysninger og til at tilpasse det efter behov B. Medlemsstaterne opfordres til at fremlægge detaljerede oplysninger, navnlig vedrørende spørgsmålet i SOCTA-spørgeskemaet om finansielle efterforskninger C. COSI opfordres til at være særlig opmærksom på finansiel efterforskning som et muligt tværgående emne ved udarbejdelsen af Rådets konklusioner, der fastlægger EU's nye prioriteter vedrørende kriminalitet for på grundlag af resultaterne af trusselsvurderingen af grov og organiseret kriminalitet og ved udarbejdelsen af de nye flerårige strategiske planer og de operationelle handlingsplaner for for dermed at sikre en hensigtsmæssig brug af finansielle efterforskninger i de operationelle handlingsplaner for 2017 D. Eurojust opfordres til at tilpasse modellen til en aftale om oprettelse af fælles efterforskningshold ved at medtage ovennævnte principper for anvendelsen af finansielle efterforskninger. Koordinator(er): Planlægning: Formandskabet Aktivitet A og B skal efter planen finde sted i tredje kvartal af Aktivitet C skal efter planen afsluttes i anden halvdel af 2017 med hensyn til opstilling af nye prioriteter og i fjerde kvartal af 2016 med hensyn til de operationelle handlingsplaner. Aktivitet D skal efter planen være afsluttet i andet kvartal af /16 aan/aan/bh 9 BILAG TIL BILAGET DGD 1C DA

10 5. "Strategi for finansiel efterforskning". Reference: 5 Mål: Baggrund: At udforske mulighederne for at udvikle nationale strategier og en europæisk strategi for finansiel efterforskning i overensstemmelse med henstillingerne i den endelige rapport om femte runde af de gensidige evalueringer, som Rådet godkendte i Medlemsstaterne har udviklet professionelle systemer til håndtering af økonomisk kriminalitet og finansiel efterforskning, men på en fragmenteret måde. En kriminalpolitik i bredeste forstand findes i alle medlemsstater. Alligevel sker sammenkædningen af kriminalpolitik og anvendelsen af finansiel efterforskning ikke automatisk. En specifik langsigtet politik vedrørende økonomisk kriminalitet og finansiel efterforskning mangler til tider. Forskningen har desuden vist, at medlemsstaterne har nationale strategier for finansiel og økonomisk kriminalitet, men ikke for finansiel efterforskning. Det anbefales derfor, at alle medlemsstaterne udvikler mere omfattende nationale strategier for finansiel efterforskning. For at støtte medlemsstaterne i denne forbindelse sigter handlingsplanen mod at udvikle nogle byggesten og en bedste praksis, som kunne anvendes. Ud over det ovennævnte kunne de nationale strategier omfatte de nødvendige menneskelige ressourcer, kapacitet, midler og uddannelse, prioritering af finansielle efterforskninger såvel som førnævnte definition og principper. Resultat: Aktiviteter og ansvarlige aktører: A. Udnyttelse af eksisterende ekspertfora eller overvejelse af at nedsætte en projektgruppe bestående af medlemsstater, Kommissionen og andre relevante aktører med den opgave at besvare det ovennævnte spørgsmål ved at udarbejde: 1. En rapport, der beskriver de første skridt på vejen til udvikling af en national strategi for finansielle efterforskninger og, hvis de foreligger, relevante referenceværdier 2. Råd til Retshåndhævelsesgruppen om behovet for en europæisk strategi for finansielle efterforskninger. Koordinator(er): Belgien Planlægning: Aktivitet 1 i andet kvartal af 2017 og aktivitet 2 i tredje kvartal af /16 aan/aan/bh 10 BILAG TIL BILAGET DGD 1C DA