Sparekassen Fyn Redegørelse vedrørende Finansrådets Ledelseskodeks 2014

Transkript

1 Sparekassen Fyn Redegørelse vedrørende Finansrådets Ledelseskodeks 2014 Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 1

2 Medlemsvirksomhederne skal forholde sig til samtlige anbefalinger fra Komitéen for god selskabsledelse. Corporate Governance-redegørelsen er tilgængelig på Sparekassens hjemmeside. Medlemsvirksomhederne anbefales at udarbejde og offentliggøre et adfærdskodeks (code of conduct) med beskrivelse af virksomhedens værdigrundlag og ønskede adfærd for virksomhedens drift og ledelse Sparekassen Fyns adfærdskodeks er en integreret del af forretningsmodellen, der kan ses på Sparekassens hjemmeside. Sparekassen Fyns forretningsmodel er en overordnet beskrivelse af, hvordan der gennem udbud af produkter og services kan skabes værdi for kunder, samarbejdspartnere, medarbejdere og ejeren. Forretningsmodellen beskriver, hvilke produkter der udbydes, hvordan de distribueres, og hvordan kunder og andre interessenter kan opnå håndgribelige resultater gennem et samarbejde med Sparekassen. Modellen beskriver endvidere, hvad der skal til for at levere værdien på et for Sparekassen fornuftigt økonomisk grundlag. Medlemsvirksomhederne anbefales at anvende en velbeskrevet og struktureret proces ved rekruttering af kandidater til bestyrelsen og eventuelt inddrager ekstern kompetence. Sparekassen Fyn er et 100 %-ejet datterselskab af Sparekassen Sjælland. Rekruttering af kandidater til bestyrelse drøftes i bestyrelsen og i koncernens nomineringsudvalg. Grundlaget for arbejdet i bestyrelsen og udvalget er den årlige selvevaluering, der foretages i bestyrelsen, og hvor sammensætningen af bestyrelsen vurderes op mod Sparekassens forretningsmodel. Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 2

3 Det anbefales, at medlemsvirksomheder, hvis vedtægter rummer bestemmelse om, at bestyrelsesmedlemmer alene kan vælges inden for en begrænset personkreds, redegør for baggrunden for disse begrænsninger. Der er ikke begrænsninger i vedtægterne om, hvem der kan vælges til bestyrelsen. Det anbefales, at bestyrelsesmedlemmer snarest muligt og senest 6 måneder efter tiltrædelse påbegynder et uddannelsesforløb i bankdrift, medmindre bestyrelsesmedlemmet allerede besidder opdaterede og særlige bankkompetencer. Forløbet skal afspejle virksomhedens størrelse, forretningsmodel og kompleksitet. Sparekassen har til hensigt at indrette sine uddannelsesaktiviteter for nye bestyrelsesmedlemmer i overensstemmelse med det kommende lovkrav herom. Det anbefales, at bestyrelsesmedlemmerne løbende modtager kompetenceudvikling, der er relevant for bestyrelseshvervet. Emner og omfang skal være tilpasset virksomhedens størrelse, forretningsmodel og kompleksitet. Bestyrelsen afholder jævnligt seminarer med henblik på drøftelse af Sparekassens strategi og sikre en løbende kompetenceudvikling af bestyrelsens medlemmer. På sådanne seminarer deltager eksterne foredragsholdere fra Finanstilsynet, brancheforeninger, advokater, revisorer m.fl. Bestyrelsen har i 2014 afholdt et dagsseminar i juni primært med henblik på opkvalificering og ny lovgivning samt et 2 dages seminar i oktober, hvor bl.a. CRD IV og Corporate Governance var emnerne. Det anbefales, at hvert enkelt bestyrelsesmedlem årligt foretager evaluering af sit arbejde i bestyrelsen. Bestyrelsesmedlemmet skal som led i evalueringen udfylde et evalueringsskema, der berører både ledelsesmæssige og banktekniske emner. Bestyrelsen gennemfører årligt en selvevaluering, der omfatter både ledelsesmæssige og banktekniske emner. De enkelte bestyrelsesmedlemmer har i 2014 besvaret en række testspørgsmål, og besvarelsen har dannet grundlag for udfærdigelse af bestyrelsesbrillianten, der viser bestyrelsens samlede kompetencer på relevante områder. Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 3

4 Det anbefales, at relevante fagspecialister inddrages i samarbejdet med bestyrelsen, herunder deltager i bestyrelsesmøderne i forbindelse med drøftelse af særligt komplekse sager. Fagspecialister deltager efter behov i bestyrelsesmøderne. Det anbefales, at samarbejdet mellem direktion og bestyrelse drøftes på bestyrelsesmødet mindst 1 gang årligt. Direktionen er ikke til stede under disse drøftelser. Samarbejdet mellem bestyrelse og direktion vurderes årligt. Det anbefales, at der på medlemsvirksomhedens hjemmeside eller på tilsvarende vis skal offentliggøres en oversigt over bestyrelsesmedlemmernes deltagelse i bestyrelses- og udvalgsmøder. Bestyrelsen har i 2014 afholdt 11 møder. Nedenfor følger en oversigt over de enkelte bestyrelsesmedlemmers deltagelse: Medlem Deltaget i Bemærkninger antal møder Lars Petersson 11 Allan Hansen 10 Michael Agergaard 11 Lars Jensen 7 Thomas Kullegaard 9 Allan Nørholm 9 Helle Bonde Povlsen 8 Otto Spliid 7 Orlov fra 1.5. til Lene Størup 10 Indtrådt Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 4

5 Herudover har koncernens revisionsudvalg i 2014 afholdt 6 møder. Nedenfor følger en oversigt over de enkelte bestyrelsesmedlemmers (fra Sparekassen Sjælland og Sparekassen Fyn) deltagelse: Medlem Deltaget i Bemærkninger antal møder Jakob N. Andersson 6 Thomas Kullegaard 4 Allan Nørholm 4 Allan Hansen 5 Indtrådt Erik Larsen 4 Koncernens vederlags- og nomineringsudvalg har i 2014 afholdt 2 møder. Nedenfor følger en oversigt over de enkelte bestyrelsesmedlemmers (fra Sparekassen Sjælland og Sparekassen Fyn) deltagelse: Medlem Deltaget i Bemærkninger antal møder Thomas Kullegaard 2 Jakob N. Andersson 2 Allan Nørholm 2 Otto Spliid (orlov 1.5. til ) 0 Indtrådt Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 5

6 Det anbefales, at medlemsvirksomhederne forholder sig til lov om finansiel virksomheds regler om loft over ledelsesposter. Sparekassen er ikke underlagt lov om finansiel virksomheds regler om loft over ledelsesposter, idet disse regler alene gælder for de største finansielle virksomheder, såkaldt signifikante finansielle virksomheder (SIFIér), men Sparekassens bestyrelse og de enkelte medlemmer er opmærksomme på, at de enkelte medlemmer skal forholde sig til, om de har den nødvendige tid til at varetage hvervet som bestyrelsesmedlem. Heri indgår at forholde sig til antallet af ledelsesposter. Det anbefales, at medlemsvirksomhederne skal have fokus på den eksterne revisors rolle og kvaliteten af det arbejde, som denne udfører. Medlemsvirksomhederne bør blandt andet stille krav til sammensætningen af de teams, som eksterne revisorer bruger, så det sikres, at der er mindst 2 erfarne revisorer med i et team med supplerende kompetenceområder. For at være erfaren revisor skal vedkommende have gennemført efteruddannelse målrettet pengeinstitutområdet samt have deltaget i revision af en bank, sparekasse eller andelskasse gennem minimum 3 år. Sparekassen følger anbefalingen og drøfter sammensætningen af de teams, ekstern revisor anvender. I den sammenhæng sikres det også, at de eksterne revisorer er certificerede til at revidere pengeinstitut. Sparekassen anvender Deloitte som ekstern revisor. Redegørelse vedrørende Ledelseskodeks 2014 Side 6