Årsberetning om Intern Overvågning 2012 for Galten Elværk Net A/S CVR-nr

Transkript

1 Årsberetning om Intern Overvågning 2012 for Galten Elværk Net A/S CVR-nr maj 2013

2 Galten Elværk Net A/S i det efterfølgende betegnet GE Net har etableret et program til sikring af ikke-diskriminerende adfærd samt intern overvågning heraf (herefter IO-programmet) på grundlag af 20a i lov om elforsyning (LBK nr. 279 af 21/03/2012). Ifølge bekendtgørelsen skal der årligt udarbejdes en årsberetning for at dokumentere, at programmet overholdes. 0. Gennemførsel og kontrol af IO-program Det interne overvågningsprogram er i 2011 opdateret således at det følger Energitilsynets vejledning og den heri angivne punktopdeling. Der er ikke foretaget ændringer til IO-programmet i IO-ansvarlig, IO-styregruppe og i IO-arbejdsgrupper fremgår herunder: Ansvarlig CGA Information (IT) KR Styregruppe FHH (direktør) EKR (teknisk chef) MJM (kundechef) CGA (controller) Forretningsmæss. følsomme oplysninger FHH, EKR, MJM, CGA Forretningsmæss. fordelagtige oplysninger FHH, EKR, MJM, CGA Adgang til distributionsnet EKR Kundekontakt/ kommunikationsarbejde MJM Selskabsm. udskil. regnskabsm. adskil. og habilitetskrav FHH, CGA Indgåelse af aftaler FHH, CGA Intern overvågningsansvarlig: Hovedansvarlig for IO programmet er controller CGA. Den overvågningsansvarlige er ansat i GE Net. Honoreringen af den overvågningsansvarlige er hverken direkte eller indirekte påvirket af opnåede resultater eller øvrige forhold i Lokalenergi Forsyning A/S, Lokalenergi Handel A/S eller øvrige selskaber i GE koncernen, ligesom den overvågningsansvarlige ingen indflydelse har på beslutningsprocesserne i de nævnte selskaber. Det vurderes på baggrund af ovenstående, at den overvågningsansvarliges uafhængighed er sikret. Årberetning GE Net Intern Overvågning

3 Antal ansatte: Der er 14 medarbejdere i netselskabet. Der er tiltrådt 2 nye medarbejdere i 2012 og 1 er rejst. Alle medarbejdere har afgivet erklæring om IO. Endvidere har 9 medarbejdere ansat i øvrige koncernselskaber samt 1 medarbejder fra Viby Elværk underskrevet erklæringen om IO, da det vurderes, at disse personer kan få kendskab til fortroligt kundemateriale i forbindelse med udførelsen af deres arbejde. Møder: Der er i året afholdt 2 møder i styregruppen samt møder i arbejdsgrupperne, og der er på personalemøder informeret om og drøftet IO-forhold i afdelingerne. Intern Audit: I forbindelse med opdateringen af IO-programmet i 2010 blev der fastlagt retningslinjer for intern audit af IO-programmet. Der er i 2012 foretaget intern audit den 13. august. Intern audit er foretaget af den IO-ansvarlige og IO-styregruppen, og er dokumenteret skriftligt. Der er ved den interne audit ikke konstateret kritiske forhold eller forhold i øvrigt, der har givet anledning til ændringer i IO programmet. Der er ved den interne audit ikke konstateret tilfælde af diskriminerende adfærd. 1. Forretningsmæssigt følsomme oplysninger Medarbejdernes adgang til forretningsmæssigt følsomme data, som forefindes elektronisk i kundeafregningssystemet Xellent, begrænses med adgangsrettigheder og adgangskoder til systemet. I den forbindelse har der været afholdt en dag sammen med IT-leverandøren, hvor rettighederne og mulighederne for adgangsbegrænsning blev gennemgået. Desuden er i 2010 ibrugtaget et modul til IT-systemet Axapta, så der nu er bedre mulighed for at adgangsbegrænse på tværs af juridiske selskaber. I sommeren 2011 opstartede GE Net en ny selvbetjeningsportal, hvor forbrugerne på deres personlige konto har mulighed for at se sit forbrug, regninger og lignende følsomme data. Adgangen til de personlige konti er begrænset med kodeord, som kun den enkelte forbrugere kender. Vi har haft en dialog med en kunde, der spurgte, hvorfor han skulle bruge cpr-nr. for at få adgang til selvbetjeningsportalen. Kunden har fået en forklaring, som han er tilfreds med. Vi har efterfølgende ændret, så det fremgår, at det er valgfrit, om man indtaster cpr-nr. Der er i løbet af året afholdt afdelingsmøder, og reglerne har været drøftet løbende, når der har været spørgsmål og tvivlssituationer omkring reglerne om modtagelse og behandling samt videregivelse af data. Desuden har vi lavet et skema (vedlagt som bilag 1) vedr. de spørgsmål og tvivlssituationer, som vi har været ude for. Der er ikke sket ændringer i forhold til outsourcing af opgaver, og der har heller ikke været klager i relation til behandling af følsomme oplysninger. 2. Forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger Årberetning GE Net Intern Overvågning

4 Forretningsmæssigt følsomme oplysninger er ikke alment tilgængelige for medarbejderne. De medarbejdere, der har, eller har haft adgang til oplysningerne, har alle underskrevet erklæringer om kendskab til procedurerne for behandling af disse. I IT systemet er der i løbet af året foretaget løbende tilpasning af adgangsbegrænsningerne i forhold til medarbejdernes arbejdsområde. Der er outsourcet følgende områder i netselskabet: - Energirådgivning: Samarbejdsaftale med Lokalenergi Handel A/S - Drift af IT systemer og Support: Aftale med GE Erhverv A/S - Udvalgte vedligeholdsopgaver i forsyningsanlæggene: Blandt andet aftaler med DELPRO, EnergiMidt, Siemens m.fl. om viklingskoblere, batterieftersyn, feltrevisioner m.m. Der er ikke modtaget klager i løbet af året om diskriminering i forbindelse med fordelagtige oplysninger. I I/O programmets bilag 3 er angivet meget detaljerede skriftlige procedurebeskrivelser for blandt andet behandling af fordelagtige oplysninger. Disse er informeret og gennemgået i forbindelse med underskrift af medarbejdererklæringerne og løbende på afdelingsmøder. Desuden er instrukserne løbende drøftet i forbindelse med tvivlssituationer. GE Net s driftsvagt modtager jævnligt henvendelser, der vedrører fejl i kundernes egne installationer. Alle medarbejdere i driftsvagten følger den skriftlige instruks i forholdsordre for vagthavende koblingsleder, der forskriver, at kunden henvises til at kontakte sin egen elinstallatør for at udføre reparationsarbejdet. Ved kundeforespørgsler om skift af elleverandør henviser vi til Der har ikke været anledning til ændringer i instrukserne. Se bilag 1 vedr. de spørgsmål og tvivlssituationer, som vi har været ude for. Der har ikke været anledning til at foretage ændringer i forbindelse med IT- mæssig adskillelse. 3. Adgang til distributionsnettet For at sikre, at der ikke sker diskriminerende adfærd i forbindelse med adgang til distributionsnettet, er der gjort følgende tiltag: I I/O programmet er angivet en liste over områder, som vi mener, kunne indebære en risiko for diskriminerende adfærd i forbindelse med adgang til distributionsnettet. Listen er resultat af vores løbende vurdering af hvilke områder, der kunne indebære en risiko for diskriminerende adfærd. For disse områder har vi derfor udarbejdet detaljerede procedurebeskrivelser, som er vedlagt bilag 3 i I/O programmet. Årberetning GE Net Intern Overvågning

5 Via breve til områdets elinstallatører og information på hjemmesiden er GE Net s gældende regler for udskiftning af stikledningssikringer blevet præciseret. På hjemmesiden er desuden tilføjet kundevejledning om tilslutning af solcelleanlæg og andre VE-anlæg på maksimalt 6 kw. Vejledningen følger Energinet.dk s regelsæt. Relevante medarbejdere er informeret om disse procedurer i forbindelse med underskrivelse af medarbejdererklæringer og løbende drøftelser på medarbejdermøder. Det sikres, at procedurebeskrivelserne overholdes ved gennemgang af afdelingens aktiviteter på de afdelingsmøder, der afholdes hver fredag. I forbindelse med adgang til nettet anvendes nu seneste udgave af Fællesregulativet for Der er ikke outsourcet opgaver i relation til adgang til distributionsnettet. Der har været to henvendelser om spændingskvalitet og ca. 20 klager vedrørende forbrug. Disse er behandlet i henhold til IO programmet bilag 3, procedurebeskrivelse 10 og 11. Alle sager var afsluttede ved udgangen af Der har været 11 større afbrydelser i løbet af Ca kunder berørt. Herudover kun mindre forstyrrelser på nettet. Det kan nævnes, at afbrudsstatistik indberettes årligt til energitilsynet og ELFAS. Kunder og el-leverandørers adgang til nettet og relevante data fremgår af procedure-beskrivelserne. Med hensyn til el-leverandørs adgang er dette behandlet særskilt i I/O programmets bilag 3, procedurebeskrivelse 13 og 14. Nettet vedligeholdes i henhold til I/O programmets bilag 3, procedurebeskrivelse 18. Her beskrives hvordan nettet vedligeholdes i henhold til GE Net s SKS-D-sikkerhedskvalitetssystemet (som er auditeret og godkendt af Sikkerhedsstyrelsen jævnfør stærkstrømsbekendtgørelsen afsnit 5). Nettet udbygges i henhold til bilag 3, procedurebeskrivelse 19 i I/O programmet. Herved sikres i udbygningen, at alle kundetilslutninger overholder Fællesregulativets krav til blandt andet spændingskvalitet, kortslutningseffekt og det betalte leveringsomfang. Tilslutning til nettet behandles i henhold til bilag 3 procedurebeskrivelse 1, 2 og 25 i I/O programmet. Herved følges fællesregulativet og de tilslutningsbestemmelser, der er angivet på hjemmesiden. Årberetning GE Net Intern Overvågning

6 Som det fremgår af procedurebeskrivelserne, følger priserne på tilslutning anbefalinger fra Dansk Energi. Reguleringer skal godkendes af repræsentantskabet. Revision og opdatering af Netbenyttelsesaftale (Leveringsbestemmelser) og Tilslutningsbestemmelser er sket med virkning fra 1. november Kundekontakt I/O-programmet vedrørende dette punkt er udvidet til også at omfatte kommunikationsarbejde og identitetsstrategier i henhold til LOV nr. 466 af 18/05/ b samt BEK nr. 980 af 06/10/ stk. 5. Dette har ikke betydet ændringer i arbejdsgangene, da vi allerede inden udvidelsen levede op til kravene, der ifølge Energistyrelsen vedrører den generelle kommunikation ud til en ubestemt kreds af forbrugere i forbindelse med branding. GEs reception modtager og omstiller kundehenvendelser til de respektive afdelinger inden for normal arbejdstid. Uden for åbningstid kan kunderne ringe til vagten. Der har været en fordobling i antallet af leverandørskifte i 2012, hvor ca. 7 % af kunderne har skiftet elleverandør mod ca. 3 % i Dette har medført flere henvendelser end tidligere år fra elhandelsselskaber omkring udlevering af aftagenumre og kunder omkring leverandørskifte, afregning og aflæsning i forbindelse med leverandørskiftet. Det har også betydet, at der har været flere tilfælde, hvor kunden har fortrudt sit skifte, hvor vi generelt har henvist kunden til at kontakte den nye elleverandør om dette. Bortset fra enkelte tilfælde, har det ikke givet anledning til tvivlsspørgsmål. Som tidligere har der været en del henvendelser fra ejendomsmæglere, energirådgivere og udlejere omkring udlevering af forbrugsoplysninger, og her har kun været få tilfælde, hvor der har været tvivl, om forbrugsoplysninger måtte udleveres. I flere og flere tilfælde anvendes vores selvbetjening på genet.dk til at finde disse oplysninger. Disse forskellige tvivlsspørgsmål er afklaret løbende på ugentlige afdelingsmøder. Se bilag 1 vedr. de spørgsmål og tvivlssituationer, som vi har været ude for i løbet af året. Ved at GE Net og Lokalenergi fortsat er adskilt rent fysisk og ved at Lokalenergi Handel og Forsyning ikke har adgang til kundedata, så er risikoen for favorisering begrænset væsentlig. GE Net sender sammen med årsopgørelsen folderen Er dit elforbrug grønt, gult eller Rødt? Tjek det her!. 5. Selskabsmæssig udskillelse Koncernstrukturen i GE sikrer selskabsmæssig udskillelse. Der er ikke sket ændringer i koncernstrukturen. Årberetning GE Net Intern Overvågning

7 Der har i 2012 været sideordnet aktivitet i form af administration af vand- og varmeværker. Omsætningen herfor udgør 0,4 % af selskabets samlede nettoomsætning. 6. Regnskabsmæssig adskillelse GE Net har bevilling til netvirksomhed og ikke til transmissionsvirksomhed. GE Net har ikke fælles indtægter med de øvrige koncernselskaber. Eventuelle fællesudgifter i koncernen er fordelt ud fra objektive fordelingsnøgler. Der foretages en vurdering af fordelingsnøglerne i forbindelse med budgetlægning. Fordelingsnøglerne korrigeres løbende for ændringer i antal medarbejdere og ændringer i lokalefordeling. Der har ikke været væsentlige ændringer. Den eksterne revision har i forbindelse med revision af GE koncernens regnskaber gennemgået forretningsgangene i koncernen, uden at det har givet anledning til bemærkninger. 7. Habilitet Ved udgangen af 2012 har GE Net kunder og er således ikke omfattet af Elforsyningslovens habilitetskrav. 8. Indgåelse af aftaler Udgangspunktet for fastsættelse af afregningspriser mellem netselskabet og virksomheder med kommercielle aktiviteter er Elforsyningslovens 46 stk. 1, der tilsiger, at aftaler som kollektive elforsyningsselskaber indgår med andre virksomheder, herunder koncernvirksomheder, skal indgås på markedsbestemte vilkår. GE Net køber en del ydelser fra tilknyttede koncernselskaber, og for disse aftaler gælder samme afregningsvilkår som for en uafhængig tredjepart. Der afregnes ud fra medgået tid ifølge timesagssystem og til samme priser, som gælder for uafhængig tredjepart. Der foreligger skriftlige aftaler for samarbejdet. For aftaler om kreditfacilitet ved koncern-mellemregning er kreditrammerne uændret i Aftalerne er skriftlige og er indgået på markedsvilkår med en forrentning svarende til markedsrenten. Der foreligger følgende koncerninterne aftaler for netselskabet: - Samarbejdsaftale med Lokalenergi Handel A/S om udførelse af energirådgivning - Aftale med GE Erhverv A/S om drifts- og anlægsopgaver på elnettet samt for IT drift og support - Aftale med GE A/S om administration og ledelsesmæssig assistance - Aftale med GE A/S om husleje, forbrugsafgifter og øvrige ejendomsudgifter Årberetning GE Net Intern Overvågning

8

9 Tvivlsspørgsmål vedr. intern overvågning. Bilag 1 Forespørgsler om energibesparelser Forespørgsler om samlet elpris Forespørgsler om billigste elpriser Forespørgsel vedr. leverandørskifte Forespørgsler om forbrug Hvad gør vi, når en kunde ønsker rådgivning om energibesparelser? Hvad gør vi, når en kunde spørger om elprisen? Hvad gør vi, når en kunde beder om tilbud på markedsel? Hvor kan man købe billig strøm? Kunden ønsker en speciel aftale, f.eks. fast-prisaftale, spotprisaftale m.v.? Hvad gør vi, hvis en kunde har fortrudt sit leverandørskifte? Hvad gør vi, hvis en kunde ikke mener at have skiftet elleverandør? Hvad gør vi, når en kunde ønsker oplyst forbruget på hans egen installation? Hvad gør vi, hvis f.eks. en 3. part, f.eks. ejendomsmægler eller en rådgivende Ingeniør ønsker forbrugsoplysninger udleveret? Henvise til hjemmesiden samt oplyse at vi samarbejder med Lokalenergi, og at de også er velkomment til at kontakte dem for konkrete spareråd m.v. Vi henviser til elpristavlen.dk og oplyser desuden prisen til net samt den samlede elpris, hvis man er kunde ved Lokalenergi Forsyning. Vi oplyser, at vi kun er et netselskab, og at markedsel skal kunden købe ved et elhandelsselskab. Desuden henvises til hjemmesiden Vi beder kunden tage kontakt til sin elleverandør, hvis kunden har fortrudt sit skifte. Det kan evt. være på et forkert aftagenr., at leverandøren har foretaget skifte. Vi beder kunden tage kontakt til elleverandøren. Hvis kunden og elhandleren ikke kan blive enige, kan vi tilbyde kunden at være behjælpelig, men ikke i første omgang, da vi ikke ved hvor kunden køber strøm. Vi henviser kunden til at gå ind på vores selvbetjening på Er det en 3. part, må vi kun udlevere, hvis der er en skriftlig fuldmagt fra forbrugeren på installationen. Årberetning GE Net Intern Overvågning