ENERGT Nrr/ot.. Program for intern overo vagntng T. Ârsberetning 2OI2

Transkript

1 ENERGT Nrr/ot.. Program for intern overo vagntng T Ârsberetning 2OI2

2 Program for intern overvågning. Udgivet af Oplag: Rappoften kan fås ved henvendelse til Tonne Kjærsvej Fredericia Ttf.70 to 22 Den kan også downloades på: og www. gaslager.energi net.d k Dok.nr , Sag l lt3

3 Program ror intern overvågning. Ârsberetning Indhold 1. Indledning 1.1 og Program for Intern Overvågning L2 Opbygning af årsberetningen Særlige forhold i 2OL2 2.I forsat certificeret som ejermæssig adskilt transmissionssystemoperatør på el og gas, efter købet af de regionale eltransmissionsnet o/o ejerskab af Nord Pool Gas A/S. 3 Gennemførelse og kontrol af PIO programmet Implementering af PIO programmet Kontrol af PIO programmet 3.3 Håndtering af afvigelser til PIO programmet De punkter for Forretningsmæssigt følsomme oplysninger...'.'..'.6.2 Forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger - egne aktiviteter.' 6.3 Adgang, udbygning og vedligeholdelse af el- og naturgasnet og lagerfaciliteter.. Aktør og kundekontakt....5 Kom munikationsarbejde og identifi kationsstrategi.6 Selskabsmæssigadskillelseafaktiviteter.7 Regnskabsmæssigadskillelse...a Krav om habilitet. Aftaler indgås på markedsbestemte vilkår... 5 Forhold gældende for Gaslager A/S Indledning PIO programmet PIO programmets implementering og kontrol. 5. PIO ansvarlig for gaslageret 6. De punkter for Gaslager A/S Forretningsmæssigt følsom me oplysninger Forretningsmæssigt fortrolige oplysninger - egne aktiviteter... Adgang, udbygning og vedligeholdelse af el- og naturgasnet og lagetfaciliteter 10 Aktør- og kundekontakt Kommu ni kationsarbejde og identifikationsstrategi...'... ".'.'. 10 Selskabsmæssig udskillelse......' 10 Reg nskabsmæssig adski llelse Krav om habilitet Aftaler indgås på markedsbestemte vilkår 7. Godkendelse af årsberetning for 2Ot2...'.. Bilag 1: I 8 I I.. 11 t2 Dok. 73/13, Sag 10/3507 glt3

4 Program for intern overvågning. Ârsberetning Indledning 1.1 og Program for Intern Overvågning er ifølge BEK 7 og 80 af 6/ forpligtiget til at have et program for intern overvågning (herefter PIO programmet). PIO programmet blev etableret i 2006 og bliver løbende tilrettet 's opgaver m.m. PIO programmet omfatter alle medarbejdere i med tilhørende datterselskaber, samt de parter i form af rådgivere, konsulenter, tilstødende systemoperatører, entreprenører og leverandøtet, som samarbejder med. L.2 Opbygning af årsberetningen Årsberetningen beskriver først de forhold, der er gældende for både og Gaslager A/S. Herefter følger et afsnit for de programpunkter specifikt gældende for Gaslager A/S. 1.3 For information om se bilag 1 2. Særlige forhold i 2OL2 2.I forsat certificeret som ejermæssig adskilt transmissionssystemoperatør på el og gas, efter købet af de regionale eltransmissionsnet blev i februar 2012 certificeret som ejermæssig adskilt transmissionssystemoperatør efter elforsyningslovens $ 1 a og naturgasforsyningsloven $ 10 b. I forbindelse med 's køb af de regionale eltransmissionsnet gennemgik Energitilsynet vilkår for handlen og fandt, at købet ikke giver anledning til nogen ændring i ovenstående ceftificering. Certificeringen skal sikre, at er uafhængig af kommercielle interesser, og dermed kan udnytte sin rolle i forhold til, at sikre udviklingen af de europæiske el- og gasmarkeder. 2.2 looo/o ejerskab af Nord Pool Gas A/S I december 2072 har erhvervet 100 % ejerandel af aktierne i Nord Pool Gas A/S. Implementering af 's Program for Intern Overvågning i dette datterselskab vil blive gennemført Gennemførelse og kontrol af PIO programmet 3.1 Implementering af PIO programmet Implementering af PIO programmet sikres ved, at alle nye medarbejdere introduceres til programmet og den generelle PIO manual under deres introduktionsforløb. Introduktionen følges op med en sektionsspecifik gennemgang af relevante PIO områder for medarbejderen, der understøttes af sektionsspecifikke retningslinjer f.eks. i form af instrukser og vejledninger samt evt. sektionsspecifikke manualer. Dok. 73/t3, Sag 10/3507 lt3

5 Program for intern overvågning. Ârsberetning Førstnævnte varetages af Jura & QHSE, mens den sektionsspecifikke uddannelse varetages af områdets udpegede PIO repræsentant eller sektionschef. I alt er der 2 overordnede PIO ansvarlige; en for og en for Gaslager A/S, samt 8 PIO repræsentanter der fungerer som ambassadører ude i divisionerne og stabene i. I2Ot2 har 's PIO program været underlagt en omfattende revision, i tæt dialog med direktørgruppen. Dette med det formål, at sikre: PIO programmet forsat er effektivt og tidssvarende. tydeliggørelse af at Gaslager A/S har et PIO program og har sin egen uafhængige overvågningsansvarlige. der er en klar og entydig ansvarsfordeling for arbejdet med programmets gennemførelse I den forbindelse er PIO manualen bl.a. blevet udbygget med definitioner, beskrivelse af flere tiltag, der skal sikre de programpunkter overholdes samt med et bilag med eksempler på dagligdags PIO opmærksomhedsområder. Herudover er der iværksat flere tiltag for at øge kendskabsgraden til PIO programmet og ens nærmeste PIO repræsentant. Bl.a. via en PIO kampagne på 's intranet i foråret, fuldt op med små informationer vedr. PIO løbende hen over året, samt tiltag til opfølgning på ændringen af roller og ansvar. Fokus på at give løbende information omkring PIO på 's intranet, vil forsætte gennem Kontrol af PIO programmet PIO programmet kontrolleres formelt 2 gange årligt via intern audit. I 2012 har der været gennemført interne audits på pto området. Konklusionen fra audit er, at PIO er godt implementeret de fleste steder, specielt de steder i organisationen, hvor der er en tæt dialog med markedsaktørerne. I alt blev der givet 1 afvigelse og 1 forbedringsforslag på elo området. Afvigelsen er lukket og der arbejdes med implementeringen af forbedringsforslaget. I forbindelse med ovennævnte revision af PIO programmet iafsnit 3.1., er kontrollen af PIO programmet ændret, så kontrollen via interne audits er tilrettet og suppleres med en årlig divisionsrettet spørgeskema undersøgelse. Formålet med spørgeskema undersøgelsen er, at understøtte udbredelsen af kendskabet til PIO programmet, samt forståelsen for, hvorfor PIO er vigtigt for. Samtidig giver det mulighed for at følge op med tiltag på evt. spørgsmå, det har givet udfordring at besvare. Ændringen træder i kraft i 2013, hvor det første spørgeskema udsendes. 3.3 Håndtering af afvigelser til PIO programmet Ud over afvigelserne fra intern audit har der været yderligere 3 afvigelser på eto programmet. Den ene viste sig ikke at være en reel PIO afvigelse. Den anden vedrørte en konsulent med en speciel systemadgang, der undervejs i arbejdsforløbet bliver ansat hos et kommercielt energiselskab. Sagen blev fundet så speciel, at Dok. 73/13, Sag 10/3507 slt3

6 Program for ntern overvågn ng. Ârsberetning sandsynligheden for det ville gentage sig, var så lille, at der ikke skulle iværksættes yderligere tiltag. Den sidste afuigelse var hvor en nyansat ved en fejl, fik adgang til en lukket brugergruppe. Den er korrigeret, men der arbejdes stadig med at få opti meret oprettelsesprocessen for nye medarbejdere. I2OL2 er 's system til indberetning af afvigelser blevet tilpasset med en afuigelsestype direkte til PIO afvigelser med det formå, atgøre det dels nemmere at indberette en PIO afvigelse og dels, at kunne fremfinde dem i systemet til statistik formå1. Ændringen har ikke givet anledning til indrapporteringen af flere PIO afvigelser i systemet, hvorfor der forsat vil være fokus på, om medarbejderne husker at få indberettet PIO afvigelserne i systemet eller om de glemmer det, hvis udfordringerne løses straks.. De punkter for.l Forretningsmæssigtfølsommeoplysninger I relation til håndteringen af forretningsmæssigt følsomme oplysninger, er proceduren for eksterne konsulenters adgang til 's IT systemer blevet indskrænket. Herunder adgangen til oplysninger i 's arkivsystem, hvor retningslinierne for brug af adgangskoder er præciseret. Der er endvidere stor fokus på brugen af fortrolighedserklæringer. Herudover er der forsat løbende fokus på uddannelse af medarbejderne i brugen af 's arkiveringssystem Acadre og vigtigheden af at vurdere, hvilke dokumenter der skal adgangsbegrænses og hvilke, der som udgangspunkt skal lukkes for aktindsigt. Der har i 2OL2 været flere sager om aktindsigt. Alle sager er behandlet jf. PIO programmets retningslinier vedr. Aktindsigt og udlevering af forretningsmæssigt følsomme oplysninger..2 Forretningsmæssigt fordelaotiqe oplysninger - egne aktiviteter Jf. punkt.!. er reglerne for eksterne konsulenters adgang til Energinet'dk's IT systemer og arkiverings system blevet strammet op. Det gælder således også for adgangen til 's egne forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger. I december 2011trådte den såkaldte REMlT-forordning ikraft. Med forordningen fulgte strengere krav til markedsdeltagene, der samtidig fik et større ansvar i forhold til insiderhandel. Det bevirkede at i januar opdatererede sine insider regler, der bl.a. blev afstemt med direktørgruppen i Energinet'dk. på Gasområdet lancerede i april en Gas Market Messages poftal som følge af REMIT forordningen. Poftalen giver og andre aktører i gasmarkedet mulighed for, at udmelde viden om hændelser vedr. pludseligt opståede produktions nedbrud eller ændrede leverancer af gas til systemet, uden som et forsinkende mellemled. Dette med det formå, at alle aktører på Dok. 73/13, Sag 10/3507 6/t3

7 Program for intern overvågning. Ârsberetning 2012 gasmarkedet kan få oplysningerne på samme tid, så alle har mulighed for at handle på baggrund af denne viden. Hjemmesiden har 2 kolonner: en til REMIT messages og en til Generel market messaes. REMIT messages er tíl informationer, der er relevante for kapacitet og brugen af faciliteter til produktion, lager, forbrug og transmission af naturgas. Gas Market Messages er til informationer, der kan tænkes at påvirke gaspriserne på engrosmarkedet. Gas Market portalen udvikles løbende i samspil med Energitilsynet. Pendanten på elområdet er anvendelsen af UMM'er (Urgent Market Messages).3 Adgang, udbygning og vedl geholdelse af el- 0 naturgasnet og lagerfaciliteter Der er ikke sket nogen ændringer i relation til håndteringen af aktører og kunder i 20t2. Adgang til brugen af nettet til transport af el og naturgas, er beskrevet i "Markedsforskrifterne" og "Regler for gastransport", der sikrer tredjepartsadgang på transparente og ikke-diskriminerende vilkår. Ændringer til punktet håndteres løbende i forbindelse med evt. ændringer i "Markedsforskrifterne" og "Regler for gastransport". Udviklingen og forandringerne i reglerne sker i åben og tæt dialog med myndigheder og kunder (samt forbrugere).. Aktør og kundekontakt Der er ikke sket nogen ændringer i relation til håndteringen af aktører og kunder i er økonomisk reguleret ud fra et "hvile i sig selv'lprincip, der betyder, at virksomheden er finansieret af el- og naturgastransmissionstarifferne, og at virksomheden kun må opkræve en betaling, der dækker virksomhedens nødvendige omkostninger, samt en forrentning af egenkapitalen, der sikrer realværdien af denne. 's Økonomi er i øvrigt reguleret i Bekendtgørelse om økonomisk regulering af (BEK 65). har derfor ikke samme potentielle eller økonomiske incitament til at favorisere bestemte selskaber, som andre virksomheder kan have. Herudover gælder øget opmærksomhed på reglerne for håndtering af forretningsmæssigt følsomme og fortrolige oplysninger, når der kommunikeres med aktører og kunder..5 Kommunikationsarbejde og identifikationsstrategi 's hjemmeside er neutral i sin udformning og har ingen kommercielle elementer. Hjemmeside er delt så et klart fremgår, hvilke oplysninger der vedr. el og hvilke gas, ligesom gaslageret har sin egen hjemme side. Dok. 73/ 13, Sag 10/3507 7lt3

8 Program for intern overvågning. Ârsberetning 2012.,6 Selskabsmæssigadskillelseafaktiviteter I februar 2012 blev certificeret som ejermæssigt adskilt transmissionssystemoperatør på el og gas. Herved lever op til de nye og skrappere krav om ejerskabsmæssig adskillelse. 's erhvervelse af de regionale transmissionsnet i Danmark i 20t2, har ikke giver anledning til nogen ændring i ovenstående certificering..7 Regnskabsmæssig adskillelse Reglerne for håndtering af den regnskabsmæssige adskillelse er ikke ændret i 20t2. Krav til regnskabsmæssig adskillelse fremgår i "Lov om ", og regnskabet og herunder segmentopdelingen er også en del af den udførte revision, der gennemføres af PWC og Rigsrevtsronen..a Krav om habilitet I forbindelse med 's certificering som ejermæssigt adskilt transmissionssystemoperatør på el og gas, har den samlede bestyrelse i og Regionale Net.dk A/S samt direktionen i Enerignet.dk og Regionale Net.dk A/S underskrevet tro- og love erklæringer vedr. krav om uafhængighed i forhold til handelsog produktionsinteresser i el- og gassektoren. Opdateringen af tro- og loveerklæringen sker fast én gang årligt i forbindelse med 's årsrapportering.. Aftaler indgås på markedsbestemte vilkår følger udviklingen på markedet og tilstræber at tilpasse sig de europæiske retningslinier til understøttelse af en fair og eftektiv konkurrencesituation med fokus på gennemsigtige markedsvilkår. Som led i disse bestræbelser anmeldte i2ot2, at vi ville indføre aktioner som nyt allokeringsprincip i det danske naturgastransmissionsnet over kvartalsprodukter og årsprodukter ud over de rullende månedlige auktioner. Dette bl.a. med udgangspunkt i en vurdering af, at auktioner er transparente og ikkediskriminerende for tildeling af transportkapacitet, ligesom de foregår på objektive vilkår. Allokeringsprincippet er godkendt af Energitilsynet. Herudover er måden hvorpå køber balancering (SOL) af gastransmissionssystemet på gasmarkedet blevet ændret som følge af EU lovgivningen. har derfor i2oi2 indkøbt SOL på kommercielle vilkår, på tige vilkår med de kommercielle aktører på lagerselskabets årlige auktion. Disse ændringer har været medvirkende årsag til, at har haft stigende fokus på håndteringen af forretningsfølsomme oplysninger og forretnings fordelagtige oplysninger - egne aktiviteter mellem Transmissionsforretningen og lagerforretningen. Hvilket bl.a. har resulteret i en organisationsændring i 2012, hvor der er etableret en ny afdeling, Gaslager, med to sektioner henholdsvis Produkter og Salg og Gaslager drift. Herudover er der sket ændring i adgangen til gaslagerets GSMS system, for de personer der varetager en kommerciel indkøbsfunktion for transmission hos Gaslageret. Dok. 73/ 13, Sag L0/35O7 alß

9 Program for intern overvågning. Ârsberetning Forhold gældende for Gaslager A/S 5.1 Indledning Gaslager A/S er et selvstændigt datterselskab, der er ejet af Gaslager Holding A/S (se bilag 1). Selskabet har 1 ansatte på lageret i Lille Torup. Derudover er der personer i Gaslager Produkter og Salg, samt 2- fuldtidspersoner fra 's Gastransmissions- og Markedsafdelinger, som løser gaslageropgaver for Gaslager. 5.2 PIO programmet PIO programmet er et fælles med programmet for (SOV) og Gaslager A/S, med et separat afsnit indeholdende evt. specielle Gaslager relaterede forhold. På baggrund af en organisationsændring pr. 1. november 2012, hvor der blev etableret en ny afdeling Gaslager, blev PIO programmets afsnit vedr. Gaslageret drøftet på et gaslager chefmøde i december. Konsekvenserne af ændringen for forhold vedr. den interne overvågning, vil blive vurderet og udmøntet hen over første halvår af PIO programmets implementering og kontrol Gaslager- og vedligeholdelseschefen der tillige er gaslageret uafhængige PIO ansvarlige, har ansvaret for PIO programmets implementering og overholdelse' PIO programmets implementering og kontrol varetages efter det fælles programs retningslinjer. Der er i 2OI2løbende blevet orienteret om PIO på sektionsmøderne i Gaslageret specielt med fokus på behandling af fortrolige oplysninger om driftsforhold og behandling af information og tilbud fra eksterne firmer. Der har i 2OI2 ikke været afholdt intern PIO audit på Gaslager A/S. 5. PIO ansvarlig for gaslageret Som følge af ændringen inaturgasforsyningsloven $ 11 og 5 11 b, har udpeget en uafhængig overvågningsansvarlig for Gaslager A/S Den overvåg ni ngsansvarlige er d. 2.L2012 godkendt af Energitilsynet. 6. De punkter for Gaslager AIS 6.1 Forretningsmæssigtfølsommeoplysninger De ansatte i Gaslager A/S kommer som udgangspunkt ikke i besiddelse af forretningsmæssigt følsomme oplysninger. Men skulle de gøre det, er medarbejderne i Gaslageret underlagt de samme regler som medarbejderne i. 6,2 Forretningsmæssigt foftroliqe oplysninger - egne aktiviteter De ansatte i Gaslager A/S kan komme i besiddelse af forretningsmæssigt fortrolige oplysninger, f.eks. viden om projekter, der påvirker gaslagerets ka- Dok. 73/13, Sag 10/3507 /t3

10 Program for intern overvågning. Ârsberetning 2012 pacitet, inden de oftentliggøres, Disse oplysninger håndteres efter det fælles programs retningslinjer. 6.3 Adgang, udbygning og vedl geholdelse af el- og naturgasnet og lagerfaciliteter Adgang til naturgaslageret i Lille Torup sker i henhold til "Regler for Gaslager", der sikrer tredjepartsadgang på transparente og ikke-diskriminerende vilkår. Ændringer på området følger derfor ændringer i regelsættet. Herudover offentliggøres vedligeholdelsesplanen på gaslagerets hjemmeside, så den er tilgængelig for alle aktører. 6. Aktør- og kundekontakt Gaslageret har sin egen hjemmeside Hjemmesiden varetages af medarbejdere fra 's gasmarkedsafdeling, der er omfattet af 's fælles PIO program. Her har aktørerne lige adgang til informationer vedr. gaslageret som f.eks. lagerdata, salg og procedurer samt produkter og tariffer. Det er ligeledes 's gasmarkedsafdeling, der varetager kundekontakten 6.5 Kommunikationsarbejde og identifikationsstrategi Gaslager A/S har sin egen hjemmeside Se punkt Selskabsmæssig udskillelse Gaslager A/S er udskilt som selvstændigt datterselskab under Energient.dk Gaslager Holding A/S, under (SOV), jf. bilag 1:. 6.7 Regnskabsmæssig adskillelse Gaslager A/S er underlagt samme regler som omkring regnskabsmæssig adskillelse - se afsnit Krav om habilitet I forbindelse med udpegningen af en uafhængig overvågningsansvarlig for Gaslager A/S, har der været fokuseret på, at personen ikke måtte have ansættelse i (SOV) og ikke måtte have nogen interesser i eller noget forretningsforhold med (SOV). Ud fra personindstillingen til Energitilsynet, med redegørelse for personens uafhængighed, har Energitilsynet jf. BEK 7 $ 7 godkendt den indstillede person. Direktionen er underlagt samme regler som - se afsnit Aftaler indgås på markedsbestemte vilkår Gaslager A/S er underlagt samme regler som omkring indgåelse af aftaler på markedsbestemte vilkår - se afsnit.. Der er ingen ændringer hertil i Dok. 73/ 13, Sag 10/3507 LO/t3

11 Program for intern overvågning. Ârsberetning Energinet,dk 7. Godkendelse af å 2 For (SOV) : For Energ net.dk Gaslager A/S: Østermark Andreasen Adm. dlrektør Q=zt / Peter Axel Hodal Adm. dí r Hansen Gaslager - og vedligeholdelseschef og uafhængig overvågningsansvarlig Dok, 731L3, Sas 10/3507 LU13

12 Program for intern overvågning. Ârsberetning 2012 Bilag 1: er en selvstændig offentlig virksomhed (SOV), som er ejet af staten og placeret under klima-, energi- og bygningsministeren. har følgende opgaver:. At opretholde den overordnede forsyningssikkerhed på el- og naturgasområdet At udbygge den overordnede danske infrastruktur på el- og naturgasområdet r At skabe objektive og gennemsigtige betingelser for konkurrencen på energimarkederne og at overvåge at konkurrencen fungerer. At gennemføre en sammenhængende og helhedsorienteret planlægning som omfatter fremtidige behov for transmissionskapacitet og den langsigtede forsyningssikkerhed r At støtte miljøvenlig elproduktion og udvikling og demonstration af teknologier til miljøvenlig energiproduktion. At opgørc udledningen af stoffer til miljøet fra det samlede energisystem varetager desuden systemansvaret i Danmark. 's virksomhed drives ikke på baggrund af en bevilling, men direkte med hjemmel i Lov om. driver en række aktiviteter i datterselskaber, der alle er 100o/o ejet af, hvilke er: Gaslager A/S, der er ejet af Gaslager Holding A/s. Selskabet har til formål at drive virksomhed i relation til oplagring af naturgas for i henhold til naturgasforsyningsloven samt anden tilknyttet virksomhed indenfor naturgasforsyningsområdet. Selskabet ejer og driver naturgaslageret i Lille Torup. Lageret drives på konkurrencemæssige vilkår. Adgangen t l naturgaslageret sker i henhold til "Regler for Gaslager", det sikrer tredjepaftsadgang på transparente og ikke-diskriminerende vilkår. Associated Activities A/S, der har til formål at udøve erhverusmæssige aktiviteter med tilknytning til 's aktiviteter, som systemansvarlig virksomhed indenfor el- og gasforsyning, samt den dermed forbundne el- og gastransmissionsvirksomhed. Selskabet forestår således de kommercielle aktiviteter, som i henhold til lovgivningen kan udøve i tilknytning til Energinet'dk's aktiviteter som hovedvirksomhed i medfør af elforsyningsloven og gasforsyningsloven og anden relevant lovgivning. Regionale Net.dk A/S, der har til formål at drive kollektiv elforsyningsvirksomhed (transmissionsvirksomhed) i henhold til elforsyningsloven. Ud over ejerskabet af de regionale eltransmissionsnet varetages den fysiske drift af nettene for det enkelte nets vedkommende i en tidsbegrænset periode via overgangsaftaler. Forholdene er vurderet i forbindelse med 's certificering som transmissionssystemoperatør. Se afsnit 2.2. Dok. 73/t3, Sag 10/3507 t2/13

13 Program for lntern overvågning. Ârsberetning Energinet,dk Nord Pool Gas A/S er en Gasbørs der faciliterer en markedsplads, hvor producenter, distributører, industrivirksomheder, energiselskaber, handelsrepræsentanter og store forbrugere, kan købe eller sælge naturgas på t<ort sigt - helt anonymt' Dok. 731t3, Sag 10/3507 L3l13