Indhold. Anmeldelse af Sanktioner for overtrædelse af markedsforskrifterne. 1. Anmeldelse og baggrund. Til Energitilsynet

Transkript

1 Til Energitilsynet Anmeldelse af Sanktioner for overtrædelse af markedsforskrifterne D1, F1, H1, H2 og I 18. september 2012 HSF/GEE/HBK Indhold 1. Anmeldelse og baggrund Hjemmelsmæssig sanktionering af markedsforskrifterne Sanktionsoversigter som selvstændigt kapitel Oversigt 1 fremgangsmåde og baggrund Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 31, stk. 2 - gældende for aktører med undtagelse af netvirksomheder Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 31, stk. 2 gældende for netvirksomheder Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 22, stk Oversigt 2 fremgangsmåde og baggrund Sanktionering af forpligtelser for aktører i øvrigt i relation til anvendelse af markedsforskrifterne Anmeldelse og baggrund Som følge af DataHub ens indførelse har Energinet.dk revideret sine markeds- og målerforskrifter. Disse er anmeldt til Energitilsynet den 1. februar 2012 med særlig angivelse af hvilke dele, der er metodestof til Energitilsynets godkendelse. I forbindelse med behandlingen af anmeldelsen er proceduren for Energinet.dks sanktionering ved aktørers overtrædelse af markedsforskrifterne blevet drøftet med Energitilsynet og Energistyrelsen. Der er blevet identificeret et ønske om at Dok /12, Sag 10/3365 1/6

2 tydeliggøre, hvornår og hvorledes aktører kan blive mødt med sanktionering. Drøftelserne har resulteret i, at der i hver anmeldt markedsforskrift (D1, F1, H1, H2 og I) er indsat et selvstændigt kapitel, der vedrører sanktionering, indeholdende en udtømmende angivelse af de forpligtelser som er pålagt aktørerne, som kan sanktioneres i henhold til Elforsyningslovens regler. Selve markedsforskrifterne har været i høring i efteråret 2011 med høringsnotat af 24. januar Sanktionsoversigterne (indsat som selvstændigt kapitel i markedsforskrifterne) har været i høring i perioden den 24. august til den 7. september Høringsnotatet sendes sammen med denne anmeldelse. Det skal bemærkes, at der sammen med høringen af sanktionsoversigterne blev foretaget en høring af Vilkår for deltagelse i DataHub en 1. Vilkår for deltagelse i DataHub en bliver anmeldt til Energitilsynet snarest, men sendes sammen med denne anmeldelse til orientering og af forståelsesmæssige hensyn, da sanktionering naturligvis også er gengivet i disse. Nærværende anmeldelse er således en udvidelse af den anmeldelse, som Energinet.dk har foretaget til Energitilsynet den 1. februar 2012 og omfatter anmeldelse af det selvstændige kapitel i markedsforskrifterne D1, F1, H1, H2 og I vedrørende sanktionering, ligesom afsnit 2.3 (vedr. sanktionering) i de respektive markedsforskrifter er blevet redaktionelt revideret i overensstemmelse med sanktioneringskapitlet. Anmeldelsen sker i henhold til Elforsyningslovens 76, stk. 3 og Systemansvarsbekendtgørelsens 7, stk. 2 og 8, stk Hjemmelsmæssig sanktionering af markedsforskrifterne I Energinet.dks markedsforskrifter er der fastsat en række operative regler til sikring af, at Energinet.dk kan bidrage til at skabe de bedst mulige betingelser for konkurrence på markeder for produktion og handel med elektricitet, jf. Elforsyningsloven 31, stk. 1. Markedsforskrifterne indeholder objektive, ikkediskriminerende, rimelige og offentligt tilgængelige vilkår, der blandt andet vedrører krav til indrapportering og formidling af data og andre informationer af relevans for Energinet.dks arbejde jf. 31, stk. 2 i Elforsyningsloven. Energinet.dks markedsforskrifter indeholder således en række forpligtelser for de pågældende aktører. Energinet.dk har med Elforsyningslovens 31, stk. 3 hjemmel til at træffe afgørelse om, at aktører, som groft eller gentagne gange tilsidesætter vilkår, som nævnt i 31, stk. 2, helt eller delvist kan udelukkes fra at gøre brug af Energinet.dks ydelser, indtil vilkårene opfyldes. Energinet.dks sanktioner, rettet mod tilsidesættelse af aktørernes forpligtelser fastsat i markedsforskrifterne, bygger således på en forpligtelse pålagt Energinet.dk ved lov, som skal sikre markedets funktion, herunder brugen af Energinet.dks ydelser. 1 Vilkår for deltagelse i DataHub en, også kaldet Aktøraftalerne, er de forvaltningsaftaler, som aktørerne skal indgå med Energinet.dk for adgang til og brug af DataHub en. Dok /12, Sag 10/3365 2/6

3 Netvirksomhederne er forpligtet til at måle den elektricitet, der transporteres igennem virksomhedens net, jf. 22, stk. 1, nr. 2 i Elforsyningsloven og forsyne brugere af nettet med de nødvendige oplysninger om måling af elektricitet, jf. 22, stk. 3 i Elforsyningsloven. Energitilsynet har kompetencen til at udstede påbud om opfyldelse af forskrifterne, jf. Elforsyningsloven 85 c, stk. 1. Undlader nogen at efterkomme påbuddet kan Energitilsynet som tvangsmiddel pålægge daglige eller ugentlig bøder, jf. 86, stk. 1 i Elforsyningsloven. 3. Sanktionsoversigter som selvstændigt kapitel Såfremt aktørerne ikke efterlever forpligtelserne i markedsforskrifterne, kan de som beskrevet ovenfor blive mødt med sanktioner. I de anmeldte markedsforskrifter er der indsat et selvstændigt kapitel, der indeholder følgende oversigter over sanktioner: Oversigt 1: Sanktionering af forpligtelser for aktører som følger af Elforsyningslovens 31, stk. 2 2 eller 22, stk. 3. Oversigt 2: Sanktionering af forpligtelser for aktører i øvrigt i relation til anvendelse af markedsforskrifterne. Det bemærkes, at oversigterne alene indeholder angivelse af de sanktioner, som følger af Elforsyningslovens regler ved manglende opfyldelse af aktørernes forpligtelser. Hvis manglende opfyldelse af aktørernes forpligtelser tillige indebærer overtrædelse af øvrig lovgivning, kan dette naturligvis medføre øvrige sanktioner, som måtte følge af sådanne regler. 3.1 Oversigt 1 fremgangsmåde og baggrund Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 31, stk. 2 - gældende for aktører med undtagelse af netvirksomheder I forbindelse med åbningen af elmarkedet i Danmark besluttede Energitilsynet, at vurderingen af, om en virksomhed groft eller gentagende tilsidesætter sine forpligtelser, i praksis skal håndteres ud fra en processuel tilgang: Konstaterer Energinet.dk misligholdelse af forpligtelser, sender Energinet.dk en meddelelse til den relevante virksomhed om den manglende opfyldelse af forpligtelsen/-erne. Samtidig sættes en frist på otte arbejdsdage med besked om at rette forholdet inden udløb af fristen. Overholdes fristen på otte arbejdsdage ikke, sendes en ny meddelelse (rykker) med anbefalet brev indeholdende en ultimativ frist på otte arbejdsdage for korrektion af misligholdelsen/-erne. I denne meddelelse oplyses samtidig, at den manglende opfyldelse er en grov tilsidesættelse af virksomhedens forpligtelser, som udgør væsentlig misligholdelse. Overholdes den ultimative frist på otte arbejdsdage for korrektion af misligholdelsen/-erne ikke, vil det medføre udelukkelse af virksomheden fra fortsat benyttelse af Energinet.dks ydelser. Denne procedure vil blive videreført i relation til de forpligtelser, som påhviler virksomhederne i forhold til DataHub en. 2 Bemærk, at fremgangsmåden afhænger af, at der er tale om: (i) aktører med undtagelse af netvirksomheder og (ii) netvirksomheder, se nedenstående afsnit og Dok /12, Sag 10/3365 3/6

4 Afgørelser efter Elforsyningslovens 31, stk. 3, i relation til udelukkelse af aktører med undtagelse af netvirksomheder fra DataHub en, vil således ske efter ovennævnte rykkerprocedurer og en objektiv konstatering af manglende overholdelse af de fastsatte frister. Ved den konkrete bedømmelse af, om der er tale om grov eller gentagen tilsidesættelse af sine forpligtelser i henhold til Elforsyningsloven 31, stk. 3, skal Energinet.dk overholde de almindelige forvaltningsretlige principper om proportionalitet. Vurderingen af om aktørerne groft eller gentagne gange har tilsidesat sine forpligtelser ud fra en processuel tilgang, foregår i overensstemmelse med forvaltningsrettens principper på en proportional, objektivt, ikke-diskriminerende og gennemsigtig måde for derved at sikre, at aktørerne til enhver tid kan orientere sig entydigt om konsekvensen ved manglende opfyldelse. De forpligtelser, som er anført i markedsforskrifterne, er alle rettet mod professionelle erhvervsdrivende, hvor en manglende opfyldelse af de i markedsforskrifterne anførte forpligtelser, vil påvirke: - markedsfunktionaliteten (og dermed de mulige betingelser for konkurrence på markeder for produktion og handel med elektricitet), - de øvrige aktører og deres mulighed for at agere ligeværdigt på markedet, og - forbrugerne og deres mulighed for at have tillid til markedet. Energinet.dk lægger således vægt på, at der er tale om forpligtelser, som har væsentlig betydning overfor såvel markedsfunktionen som over for de øvrige aktører og forbrugerne. Manglende opfyldelse af de forpligtelser, som kan medføre helt eller delvis udelukkelse fra brug af Energinet.dk s ydelser, vil dermed være væsentlig og i tid medføre vidtrækkende konsekvenser. Den processuelle tilgang, baseret på et objektivt system med ultimative frister, er ifølge Energinet.dk s vurdering rimelig i forhold til bedømmelse af, hvorvidt der er tale om grov eller gentagen overtrædelse. For professionelle erhvervsdrivende gælder, at enhver misligholdelse af et aftaleforhold efter de almindelige obligationsretlige regler i udgangspunktet anses for væsentlige. Dette udgangspunkt spejles således i den processuelle tilgang. Der er naturligvis tale om, at Energinet.dk i hvert enkelt tilfælde skal vurdere, om den pågældende manglende opfyldelse ikke alene skyldes eksempelvis forbigående it-tekniske udfordringer eller hermed ligestillede undskyldelige tilfælde. Ved den processuelle tilgang skal der ligeledes sikres opfyldelse af de forvaltningsretlige principper om begrundelse og adgang til høring. I den første meddelelse vil Energinet.dk klart anføre, hvori den manglende opfyldelse består og dermed præcisere, hvad virksomheden skal gøre for at udbedre sine fejl, således at opsigelse af aftalen kan undgås. Dermed får virksomheden mulighed for kontradiktion hvorved aktørens saglige og relevante indsigelser og forhold Dok /12, Sag 10/3365 4/6

5 sikres vurderet og indgår i Energinet.dks afgørelse - inden den sidste meddelelse(rykker) sendes til virksomheden Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 31, stk. 2 gældende for netvirksomheder Hvis der er tale om tilsidesættelse af forpligtelser, som følger af Elforsyningslovens 31 stk. 2, kan dette medføre, at Energinet.dk i henhold til Elforsyningslovens 31, stk. 3 kan træffe afgørelse om helt eller delvis udelukkelse fra adgang til og anvendelse af DataHub en. Da disse forpligtelser imidlertid omfatter netvirksomhedernes bevillingsmæssige aktiviteter, kan Energinet.dk alene udelukke en netvirksomhed fra DataHub en, såfremt der samtidig sker bevillingsmæssige afklaringer af disse forpligtelser for netvirksomheden, hvilket henhører under Energistyrelsens kompetence. Hvis Energinet bliver opmærksom på / gjort opmærksom på tilsidesættelse af netvirksomhedens forpligtelser ifølge Elforsyningslovens 31, stk. 2, vil dette blive håndteret ud fra følgende formelle proces: Konstaterer Energinet.dk misligholdelse af forpligtelser, sender Energinet.dk en meddelelse til den relevante netvirksomhed om den manglende opfyldelse af forpligtelsen/-erne. Endvidere oplyses det, at tilsidesættelsen indberettes til Energistyrelsen til videre foranstaltninger, herunder bedømmelse af de eventuelle bevillingsmæssige konsekvenser ifølge Elforsyningslovens 54. En afregistrering er en meget alvorlig sanktion for en netvirksomhed. Som det fremgår af ovenstående processuelle tilgang, vil en tilsidesættelse derfor indberettes til Energistyrelsen til videre foranstaltninger, herunder bedømmelse af de eventuelle bevillingsmæssige konsekvenser ifølge Elforsyningslovens 54. Da konsekvensen af den teoretiske adgang for Energinet.dk til at afregistrere en netvirksomhed - uden bevillingsmæssig afklaring ville være særdeles indgribende overfor forbrugerne, er dette forudsat afklaret inden stillingtagen til den endelige konsekvens i forhold til netvirksomhedens adgang til DataHub en. Af de enkelte Vilkår for deltagelse i DataHub en er det derfor anført, at ophævelse af denne aftale, og dermed afskæring af netvirksomhedens adgang til og brug af DataHub en, alene kan ske med forudgående samtykke fra Energistyrelsen. Dette vil dermed sikre, at afregistrering af en netvirksomhed i yderste tilfælde alene vil kunne ske ved overtrædelse af væsentlige forhold, fx af væsentlig samfundsmæssig betydning, eller når forsyningssikkerheden er truet Sanktionering af forpligtelser som følger af Elforsyningsloven 22, stk. 3 Hvis der er tale om tilsidesættelse af forpligtelser ifølge Elforsyningslovens 22 stk. 3 vedrørende oplysninger om måling af elektricitet, kan dette medføre påbud som anført i Elforsyningsloven 85 c, stk. 1 samt eventuelle daglige eller ugentlige tvangsbøder pålagt af Energitilsynet iht. Elforsyningslovens 86, stk. 1. Hvis Energinet.dk bliver opmærksom på / gjort opmærksom på tilsidesættelse af sådanne forpligtelser ifølge Elforsyningslovens 22, stk. 3, vil dette blive håndteret ud fra følgende formelle proces: Dok /12, Sag 10/3365 5/6

6 Konstaterer den Energinet.dk misligholdelse af forpligtelser, sender Energinet.dk en meddelelse til den relevante virksomhed om den manglende opfyldelse af forpligtelsen/-erne. Endvidere oplyses det, at tilsidesættelsen indberettes til Energitilsynet til videre foranstaltninger. 3.2 Oversigt 2 fremgangsmåde og baggrund Sanktionering af forpligtelser for aktører i øvrigt i relation til anvendelse af markedsforskrifterne Hvis Energinet.dk bliver opmærksom på / gjort opmærksom på andre tilsidesættelser af forpligtelser, der gælder for aktørerne i relation til anvendelse af markedsforskrifterne, vil disse blive indberettet til Energitilsynet eller Energistyrelsen, alt efter hvem der har kompetencen på området. Overtrædelserne ligger ift. de angivne forpligtelser i Oversigt 2 ikke inden for Energinet.dks hjemmel til sikring af markedets funktion, herunder anvendelsen af Energinet.dks ydelser. Energinet.dk har således ikke hjemmel at sanktionere overtrædelsen, hvorfor Energinet.dk vil registrere disse og rapportere overtrædelserne til Energistyrelsen/Energitilsynet månedligt. Det vil dermed være op til Energistyrelsen/Energitilsynet at vurdere, om og i givet fald hvad der skal foretages yderligere i sagerne. Dok /12, Sag 10/3365 6/6