vedrørende ekstraordinær generalforsamling 2015 regarding extraordinary general meeting 2015

Transkript

1 Til aktionærerne i Azanta A/S To the shareholders of Azanta A/S vedrørende ekstraordinær generalforsamling 2015 regarding extraordinary general meeting 2015 I henhold til vedtægternes nuværende punkt 6.4 indkaldes hermed til ekstraordinær generalforsamling i Azanta A/S (herefter Selskabet ) til afholdelse den In accordance with the current clause 6.4 of the articles of association, notice is hereby given of the extraordinary general meeting of Azanta A/S (hereinafter the Company ) to be held on 1. december 2015, kl December 2015 at pm (CET) på Selskabets adresse at the Company s address Tranegaardsvej 20, DK-2900 Hellerup, Denmark. Dagsordenen for den ekstraordinære generalforsamling vil være som følger: The agenda for the extraordinary general meeting will be as follows: 1. Valg af dirigent. Election of chairman. 2. Valg af medlem til bestyrelsen samt valg af næstformand til bestyrelsen. Election of member to the board of directors and election of vice chairman of the board of directors. 3. Opsigelse af VP Securities som fører af Selskabets ejerbog, og som betalingsstiller i forbindelse med aktier, udstedt af VP Securities. Termination of VP Securities as keeper of the Company s shareholders register and as manager of payments regarding shares issued by VP Securities. 1

2 4. Udstedelse af warrants til EEP Co-Investment Limited. Issuance of warrants to EEP Co-Investment Limited. 5. Ændring af Selskabets vedtægter. Amendment of the Company s articles of association. 6. Eventuelle forslag fra bestyrelsen og/eller aktionærerne. Any other proposals from the board of directors and/or the shareholders. Forslag under dagsordenens punkt 1 kan vedtages med simpel majoritet. Proposals pursuant to item 1 on the agenda can be adopted by simple majority. Forslag under dagsordenens punkt 2, 3, 4, 5, 6 og 7 kan vedtages med 2/3 af de afgivne stemmer samt 2/3 af de på generalforsamlingen repræsenterende aktier (kvalificeret flertal). Proposals pursuant to items 2, 3, 4, 5, 6 and 7 on the agenda can be adopted by 2/3 of the votes submitted and 2/3 of the shares represented on the specific general meeting (qualified majority). En aktionærs ret til at deltage i generalforsamlingen og afgive stemme på sine aktier fastsættes i forhold til det antal aktier, som aktionæren besidder den 24. november 2015 (registreringsdatoen), jf. vedtægternes nuværende pkt De aktier, den enkelte aktionær besidder, opgøres på registreringsdatoen på baggrund af aktionærens ejerforhold som noteret i ejerbogen samt i henhold til meddelelser om ejerforhold, som Selskabet har modtaget med henblik på indføring i ejerbogen, men som endnu ikke er indført i denne. A shareholder s right to participate in the general meeting and the number of votes, which the shareholder is entitled to cast, is determined in accordance with the number of shares held by such shareholder on 24 November 2015 (the registration date), cf. the current clause 9.2 of the articles of association. The shares held by each shareholder are determined at the registration date on the basis of the shareholdings registered in the share register and in accordance with any notices on shareholding received, but not yet registered, by the Company in the share register. 2

3 En aktionær eller dennes fuldmægtig, der ønsker at deltage i generalforsamlingen, skal senest den 28. november 2015 have anmeldt sin deltagelse over for Selskabet, jf. vedtægternes nuværende pkt Tilsvarende gælder en eventuel rådgiver for aktionæren eller dennes fuldmægtige. En sådan anmeldelse (tilmelding) sker ved at fremsende en til heh@azanta.com. A shareholder or its proxy wishing to attend the general meeting must give notice of their participation to the Company before 28 November 2015, cf. the current clause 9.3 of the articles of association. This also applies to the shareholders advisor or the shareholders proxy s advisor. Such notice (registration) for the general meeting must be given by to heh@azanta.com. Dagsorden og de fuldstændige forslag er fremlagt på Selskabets kontor og er tilgængelige på Selskabets hjemmeside Samme materiale fremsendes endvidere pr. til enhver i ejerbogen noteret aktionær, som har oplyst Selskabet om sin adresse. The agenda and the complete proposals are available at the Company s office and at the Company s homepage The same materials will be forwarded by to any shareholder registered in the owners register who has provided his/her address. Selskabets aktiekapital udgør DKK ,00. Det følger af vedtægternes nuværende punkt 9.1, at hvert aktiebeløb på DKK 0,10 giver én (1) stemme. The Company's share capital is DKK 5,400, It follows from the current clause 9.1 of the articles of association that each share amount of DKK 0.10 carries one (1) vote. Aktionærer, som ikke kan deltage i generalforsamlingen, opfordres til at underskrive vedlagte fuldmagt og fremsende denne til Helle Heidensleben, enten ved scannet version pr. til heh@azanta.com eller ved almindeligt brev til selskabets adresse. Shareholders who are unable to participate in the general meeting are encouraged to sign the attached proxy and to forward it to Helle Heidensleben either as a scanned version by to heh@azanta.com or by ordinary mail to the Company s address. 3

4 De fuldstændige forslag er ligeledes vedlagt nærværende indkaldelse. The complete proposals are furthermore attached to this convening notice. Med venlig hilsen Yours truly På vegne bestyrelsen On behalf of the board of directors Lars Aaen 16. november November

5 Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 1. The board of directors complete proposal pursuant to item 1 on the agenda. Der stilles forslag om at vælge advokat Søren Brinkmann fra Magnusson Advokatfirma til dirigent. It is proposed to elect attorney-at-law Søren Brinkmann Magnusson Law Firm as chairman. Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 2. The board of directors complete proposal pursuant to item 2 on the agenda. Der stilles forslag om at vælge Bo Jesper Hansen til medlem af bestyrelsen. Bo Jesper Hansen er formand for bestyrelsen i Sobi AS (Swedish Orphan Biovitrum), der er et ledende integreret biopharmceutisk selskab med innovative behandlinger og services, samt en diversificeret og værksorienteret produktportefølje. Bo Jesper Hansen er yderligere formand for bestyrelsen i Karolinska Development, samt medlem af bestyrelsen i Newron Pharmaceuticals, Genspera Inc., CMC AB, Orphazyme og Ablynx. It is proposed to elect Bo Jesper Hansen as member of the board of directors. Bo Jesper Hansen is the chairman of Sobi AS (Swedish Orphan Biovitrum), which is a leading integrated biopharmaceutical company with innovative therapies and services, and a diversified and growth-oriented product portfolio. Bo Jesper Hansen is moreover the chairman of Karolinska Development, and a member of the board of directors Newron Pharmaceuticals, Genspera Inc., CMC AB, Orphazyme and Ablynx. Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 3. The board of directors complete proposal pursuant to item 3 on the agenda. Bestyrelsen stiller forslag om at opsige aftalen med VP Securities som ekstern fører af Selskabets ejerbog og som betalingsstiller. Baggrunden for, at selskabet valgte VP Securities som ekstern fører af Selskabets ejerbog var, at Selskabet på daværende tidspunkt stod foran en børsnotering. Dette er ikke aktuelt længere, hvormed samarbejdet med VP Securities anses for fordyrende og tidstungt. Vælger generalforsamlingen, at selskabet selv skal føre sin ejerbog fremover, kræver dette en ændring af vedtægterne. The board of directors proposes to terminate the agreement with VP Securities regarding the external keeping of the Company s shareholders register and regarding management of payments. The background for engaging VP Securities to keep the Company s shareholders 5

6 register was for the purpose of preparing for an IPO. As an IPO is not pursued actively, the cooperation with VP Securities is costly and time consuming. If the general meeting passes this resolution, this requires an amendment of the articles of association. Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 4. The board of directors complete proposal pursuant to item 4 on the agenda. Der stilles forslag om at udstede warrants til EEP co-investment Limited (herefter EEP ). Formålet med udstedelsen er at overholde de aftalte investeringsvilkår med selskabets investor, LSI-1 B.V. Således skal Selskabet udstede warrants til EEP, hvormed EEP principalt gives ret til at tegne aktier i Selskabet til en pris, der er identisk med tegningskursen på generalforsamlingen den 1. oktober 2015, dvs. DKK 1,075 pr. aktie á nominelt DKK 0,10. Tegningsretterne skal give EEP mulighed for at kan opnå en 10 % ejerandel (på fuldt udvandet grundlag). Den fuldstændige ordlyd af de foreslåede warrants fremgår af forslaget til nye vedtægter, vedlagt denne indkaldelse. A proposal is made to issue warrants to EEP co-investment Limited (hereinafter EEP ). The purpose is to comply with the terms agreed with the company s investor, LSI-1 B.V. The Company is under an obligation to issue warrants to EEP, at a principal price identical to the subscription price at the general meeting on 1 October 2015, i.e. DKK per share of nominally DKK The warrants shall enable EEP to obtain a 10% ownership percentage of the Company (fully diluted, post-money). The complete wording of the proposed warrants is set forth in the proposed amended articles of association attached to this convening notice. Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 5. The board of directors complete proposal pursuant to item 5 on the agenda. Bestyrelsen stiller ændringsforslag til Selskabets vedtægter som følger nedenfor. The board of directors proposes to amend the Company s articles of association as set forth below. Vedtægternes pkt. 2.1: Der stilles forslag om, at bestemmelsen om Selskabets hjemsted fjernes fra vedtægterne for at forhindre, at vedtægterne skal ændres hvis Selskabet måtte flytte kommune. Clause 2.1 of the articles of association: It is proposed to remove the provision regarding the Company s municipality to prevent amendment of the articles of association if the Company should move to a different municipality. 6

7 Vedtægternes pkt. 3.1 (efterfølgende pkt. 2.1): Der stilles forslag om, at vedtægternes nuværende pkt. 3.1 ændres fra Selskabets formål er at drive handel, produktion, udvikling og rådgivning inden for den farmaceutiske virksomhed samt andet dermed beslægtet virksomhed til Selskabets formål er at drive handel, produktion, udvikling, forskning og rådgivning inden for den farmaceutiske virksomhed samt andet dermed beslægtet virksomhed. Clause 3.1 (subsequently clause 2.1) of the articles of association: It is proposed to amend the current clause 3.1 of the articles of association from: The object of the company is to carry on trade, production, development and consulting for the pharmaceutical business and other comparable business. to The object of the company is to carry on trade, production, development, research and consulting for the pharmaceutical business and other comparable business. Vedtægternes nuværende pkt. 4.5, samt bilag 1: Der stilles forslag om, at slette vedtægternes nuværende pkt. 4.5 og samt det nuværende bilag 1 til vedtægterne, idet udnyttelsesperioden for disse warrants, der i vedtægterne er defineret som Indemnification Warrants, er udløbet og følgende ikke længere kan udnyttes. Clause 4.5, and exhibit 1 of the current articles of association: It is proposed to remove the current clause 4.5, and the current exhibit 1 of the articles of association as the right to exercise these warrants, defined in articles of association as Indemnification Warrants, has expired entailing that the warrants can no longer be exercised. Vedtægternes nuværende pkt. 5.1: Såfremt forslaget under pkt. 2 vedtages foreslås vedtægternes nuværende pkt. 5.1 ændret fra 7

8 Selskabets aktier skal lyde på navn og noteres i selskabets ejerbog. I forbindelse med notering i selskabets ejerbog skal aktionæren anmodes om at oplyse en adresse, hvortil kommunikation i henhold til afsnit 7 kan sendes. Selskabets ejerbog føres af VP Investor Services A/S (CVR: ) som er valgt som selskabets ejerbogs-fører. til Selskabets aktier skal lyde på navn og noteres i selskabets ejerbog. I forbindelse med notering i selskabets ejerbog skal aktionæren anmodes om at oplyse en adresse, hvortil kommunikation i henhold til afsnit 7 kan sendes. Selskabets ejerbog føres af Selskabet. Clause 5.1 of the current articles of association: Provided that the proposal under item 2 on the agenda is passed a proposal is made to amend clause 5.1 of the current articles of association from: The shares shall be issued in the name of the holder and shall be recorded in the Company's register of shareholders. In connection with recording in the Company's register of shareholders, the shareholder shall be asked to provide an address to which communications under Section 7 may be sent. The Register of Shareholders shall be kept by VP Investor Services (Company Reg. No. (CVR): ) which has been designated as the Company s registrar. to The shares shall be issued in the name of the holder and shall be recorded in the Company's register of shareholders. In connection with recording in the Company's register of shareholders, the shareholder shall be asked to provide an address to which communications under Section 7 may be sent. The Register of Shareholders shall be kept by the Company. Bestyrelsens fuldstændige forslag i henhold til dagsordenens punkt 6. The board of directors complete proposal pursuant to item 6 on the agenda. Forslag fra bestyrelsen eller aktionærerne drøftes. Bestyrelsen orienterer om, at den påregner efterfølgende at konstituere sig med David Kauffmann som næstformand. Proposals by the board of directors or the shareholders will be discussed. The board of directors informs the shareholders, that it intends to elect David Kauffmann as vice-chairman. 8

9 FULDMAGT Undertegnede giver herved bestyrelsen i Azanta A/S fuldmagt til at repræsentere og afgive stemme vedrørende alle mine aktier på den ekstraordinære generalforsamling i Azanta A/S den 1. december Dato: for Navn på aktionær: De bedes returnere fuldmagten til Helle Heidensleben fra Azanta A/S enten ved almindelig post til Azanta A/S, Tranegaardsvej 20, DK-2900 Hellerup, Danmark, eller ved at sende en scannet formular på til heh@azanta.com. PROXY The undersigned hereby gives the board of directors of Azanta A/S proxy to represent and vote on all my shares at the extraordinary general meeting of Azanta A/S on 1 December Date: On behalf of Name of shareholder: You can return the proxy to Helle Heidensleben of Azanta A/S either by ordinary mail to Azanta A/S, Tranegaardsvej 20, DK-2900 Hellerup, Denmark, or by sending a scanned proxy by to heh@azanta.com 9