Vejledning af april 1997 om EF-regler om social sikring. Hæfte 4. Pensioner. Social pension og ATP. Den Sociale Sikringsstyrelse

Transkript

1 Vejledning af april 1997 om EF-regler om social sikring Hæfte 4 Pensioner Social pension og ATP Den Sociale Sikringsstyrelse

2 Hæfte 4 Pensioner Social pension og ATP Den Sociale Sikringsstyrelse Vejledning af april 1997 om EF-regler om social sikring 2. reviderede udgave Udgiver: Den Sociale Sikringsstyrelse

3 Forord I juli 1993 udsendte Socialministeriet, Sundhedsministeriet, Arbejdsskadestyrelsen, Direktoratet for Arbejdsløshedsforsikringen og Arbejdsmarkedets Tillægspension (ATP) Vejledning om EFregler om social sikring, Hæfte 1-7. EF-reglerne og dansk lovgivning er siden ændret, hvorfor der nu udsendes en revideret vejledning. Målgruppen for denne vejledning er ikke blot de (amts)kommunale forvaltninger, men alle personer som yder rådgivning om borgeres sociale sikringsrettigheder inden for EØSområdet. Aftalen mellem EF og EFTA-landene Norge, Sverige, Finland, Island og Østrig om det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde, den såkaldte EØS-aftale, trådte i kraft den 1. januar Aftalen gælder fra 1. maj 1995 desuden for Liechtenstein. Herefter skal de EFregler, som koordinerer anvendelsen af lovgivningen om social sikring i de forskellige lande, anvendes inden for hele EØS-området. Kendskab til EF-reglerne er af betydning ved administrationen af dansk lovgivning, når der opstår spørgsmål om rettigheder for arbejdstagere, selv-stændige erhvervsdrivende og deres familiemedlemmer, der har bopæl eller beskæftigelse i EØS. EF-reglerne findes i forordning (EØF) 1408/71 om anvendelse af de sociale sikringsordninger på arbejdstagere, selvstændige erhvervsdrivende og deres familiemedlemmer, der flytter inden for Fællesskabet. Regler om den praktiske gennemførelse af forordning 1408/71 findes i forordning (EØF) 574/72. Vejledningen består fortsat af syv hæfter, der er udarbejdet af Den Sociale Sikringsstyrelse, Sundhedsministeriet, Arbejdsskadestyrelsen, Direktoratet for Ar-bejdsløshedsforsikringen og Arbejdsmarkedets Tillægspension (ATP). April 1997

4 Indledning Dette hæfte indeholder vejledende bemærkninger til EF-reglerne på pensionsområdet. I kapitel 1 gennemgås retsgrundlaget. I kapitel 2 gennemgås reglerne for social pension. Kapitel 3 er udarbejdet af Arbejdsmarkedets Tillægspension og indeholder en gennemgang af reglerne for Arbejdsmarkedets Tillægspension (ATP). Kapitel 4 indeholder en kort gennemgang af pensionsreglerne i Nordisk Konvention om Social Sikring. Dette hæfte om pension bør læses i sammenhæng med hæfte 1. I hæfte 1 findes en generel introduktion til EF-reglerne, herunder en generel gennemgang af EF-forordningerne 1408/71 og 574/72, deres opbygning, indhold og definitioner. I hæfte 1 findes desuden en gennemgang af lovvalgsreglerne. EF-reglerne i forordningerne 1408/71 og 574/72 på pensionsområdet er ikke enkle og let læselige regler. Gennemgangen i dette hæfte vil derfor også bære præg heraf.

5 Indholdsfortegnelse KAPITEL 1 RETSGRUNDLAG AFSNIT 1 INDLEDNING 1-3 EF-forordningerne 4 EØS-aftalen AFSNIT 2 ANVENDELSESOMRÅDE 5 Social sikring 6 Personkreds og geografisk anvendelsesområde 7-8 Sagligt anvendelsesområde AFSNIT 3 DANSK LOVGIVNING 9 Erklæring om dansk lovgivning Lov om social pension 12 Lov om ATP 13 Nationale foranstaltninger AFSNIT 4 SÆRREGLER 14 Særlige regler for visse persongrupper 15 Grænsearbejdere og sæsonarbejdere Efterlevende ægtefæller AFSNIT 5 LOVVALG Lovvalgsreglerne i artikel i 1408/71 KAPITEL 2 SOCIAL PENSION A. INDLEDNING B. BETINGELSER FOR RET TIL DANSK PENSION AFSNIT 1 PERSONKREDS Ligebehandling Ophævelse af kravet om dansk indfødsret

6 29-31 Familiemedlemmer Efterladte AFSNIT 2 OPHÆVELSE AF BOPÆLSBESTEMMELSER AFSNIT 3 OPTJENING Optjeningsperioder og ligebehandling 44 Familiemedlemmer Orlovshavere i udlandet Færøerne og Grønland Nordiske tider Arbejde i international organisation Grænsearbejdere Særlige aftaler AFSNIT 4 MINDSTEBOPÆLSKRAV Sammenlægning af forsikrings- eller bopælsperioder 65 Anvendelsen af sammenlægningsbestemmelserne på dansk lovgivning 66 Arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende Optjeningstid under 1 år 70 Optjeningstid over 1 år C. PENSIONBEREGNING AFSNIT 5 INDLEDNING Forbud mod dobbeltydelser i artikel 12 i 1408/71 AFSNIT 6 PERSONER DER UDELUKKENDE HAR VÆRET OMFATTET AF DANSK LOVGIVNING 76 Fastsættelse af pensionen 77 Opgørelse af bopælstid 78 Indtægtsregulering AFSNIT 7 PERSONER DER HAR VÆRET OMFATTET AF LOVGIVNINGEN I TO ELLER FLERE EØS-LANDE Særlige bestemmelser for fastsættelse af pension

7 83-86 Den særlige beregningsmetode Fastsættelse af dansk pension 89 Opgørelse af bopælstid 90 Indtægtsregulering D. SAGSBEHANDLINGEN AFSNIT 8 INDLEDNING Regler om den praktiske gennemførelse af 1408/71 94 Blanketter til brug for sagsbehandlingen Varetagelse af administrationen af lov om social pension AFSNIT 9 PERSONER, DER UDELUKKENDE HAR VÆRET OMFATTET AF DANSK LOVGIVNING 98 Indgivelse af ansøgning Behandling af pensionsansøgningen 101 Pensionsberegningen 102 Pensionsmeddelelse og udbetaling 103 Indgivelse af klage 104 Andre ydelser AFSNIT 10 PERSONER, DER HAR VÆRET OMFATTET AF DANSK LOVGIVNING OG LOVGIVNINGEN I ET ELLER FLERE EØS-LANDE Indgivelse af ansøgning I. BOPÆL I DANMARK 109 Indgivelse af ansøgning Behandling af ansøgning om dansk pension Behandling af ansøgning om pension fra øvrige EØS-lande Behandling af ansøgning om pension ved invaliditet Afgørelse truffet af de berørte EØS-lande Udbetaling af pension og pensionsefterbetaling 127 Sammenfattende meddelelse Kommunens forpligtelser i øvrigt II. BOPÆL I ET ANDET EØS-LAND 131 Indledning Indgivelse og behandling af ansøgning 136 Afgørelse af dansk pension 137 Udbetaling af pension og pensionsefterbetaling

8 AFSNIT 11 MODREGNING AFSNIT 12 OVERSÆTTELSE KAPITEL 3 ATP 146 Arbejdsmarkedets Tillægspension 147 Personkreds, ATP-lovens kap, II 148 ATP-ordningens finansiering, ATP-lovens Ydelserne 150 Egenpension, ATP-lovens kap III 151 Bonus 152 Udbetaling 153 Ydelser til efterladte, ATP-lovens kap IV 154 Pensionsberegning i de tilfælde, hvor ATP-medlemmet også har været beskæftiget i et andet EF land KAPITEL 4 NORDISK KONVENTION OM SOCIAL SIKRING Social sikring 158 Optjening 159 Udbetaling 160 Omberegning af pensioner 161 Administration 162 Andre ydelser 163 Gensidig administrativ bistand 164 Nordiske forbindelsesorganer 165 Blanketter BILAG Bilag 1 Bilag 2 Oversigt over blanketter Oversigt over pjecer m.v. udgivet af Den Sociale Sikringsstyrelse Bilag 3 Den særlige pensionsberegning efter artikel 46a-c i forordning 1408/71 Bilag 4 Oversigt over kontaktorganer Stikordsregister

9 Kapitel 1. Retsgrundlag AFSNIT 1 INDLEDNING EF-forordningerne 1. EF-forordning 1408/71 i det følgende kaldet 1408/71 indeholder bestemmelser om anvendelse af de sociale sikringsordninger på personer, der flytter inden for Fællesskabet. EFforordning 574/72 i det følgende kaldet 574/72 indeholder bestemmelser om gennemførelsen heraf /71 og 574/72 er siden Danmarks medlemsskab af EF i 1973 blevet ændret adskillige gange. I hæfte 1 findes en samlet oversigt over ændringer af 1408/71 og 574/72. EF-domstolen har afsagt adskillige domme, der fortolker de enkelte bestemmelser i forordningen. En samlet oversigt over domme findes i Judgments of the Court of Justice of the European Communities related to social security for migrant workers, der er udgivet af Europa Kommissionen i Domssamlingen kan købes hos J.H.Schultz Information A/S. Den Administrative Kommission har truffet afgørelser, der fortolker de enkelte bestemmelser i 1408/71 og 574/72. I dette hæfte om pension vil de domme og afgørelser, der er relevante for behandlingen af en pensionssag blive nævnt. 3. En generel gennemgang af EF-forordningernes opbygning, indhold samt definitioner findes i vejledningens hæfte EØS-aftalen EU har med virkning fra den 1. januar 1994 indgået en aftale med EFTA-landene om dannelse af Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (EØS-aftalen af 2. maj 1992). Liechtenstein tiltrådte dog først aftalen den 1. maj Efter EØS-aftalen vil forordningen finde direkte anvendelse i de berørte EFTA-lande og for disse landes statsborgere, når de har bopæl, ophold eller beskæftigelse i EU-medlems-lande eller i andre EFTA-lande. EØS-aftalen omfatter EFTA-landene Norge, Island og Liechtenstein. Sverige, Finland og Østrig blev omfattet af EØS-aftalen den 1. januar 1994 og blev fuldgyldige medlemmer af EU den 1. januar Forordningens regler finder ikke anvendelse i forhold til EFTA-landet Schweiz og for schweiziske statsborgere. AFSNIT 2 ANVENDELSESOMRÅDE Social sikring 5. Bestemmelserne i 1408/71 skal sikre, at de personer, der er omfattet af forordningens personkreds, ikke mister allerede erhvervede rettigheder ved flytning fra ét EØS-land til et andet. Bestemmelserne i 1408/71 skal ligeledes sikre, at forsikrings- eller bopælsperioder tilbagelagt i ét EØS-land medregnes ved erhvervelse, bevarelse eller generhvervelse af ret til ydelser i et andet EØS-land. Personkreds og geografisk anvendelsesområde

10 6. I art. 2 i 1408/71 fastsættes den kreds af personer, for hvilke forordningen finder anvendelse. Det følger af art. 29 med tilhørende bilag VI i Aftalen om Det Europæiske Økonomiske Samarbejdsområde (EØS-aftalen af 2. maj 1992), at udtrykket medlemsstat også betyder EFTA-landene Norge, Island og Liech-tenstein, når forordningens regler anvendes. Forordningens bestemmelser finder anvendelse på arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende, som er statsborgere i et EØS-land eller er statsløse eller flygtninge, når de har bopæl på et EØS-lands område og er eller har været omfattet af et EØS-lands lovgivning. Ligeledes anvendes forordningens bestemmelser på familiemedlemmer og efterladte til arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende. I hæfte 1 findes en udførlig gennemgang af forordningens personkreds, herunder hvorledes begreberne arbejdstager og selvstændig erhvervsdrivende defineres efter dansk ret (Bilag I, pkt. B.1 til 1408/71). I hæfte 1 findes tillige en udførlig liste over hvilke lande, områder og oversøiske territorier, der er omfattet af 1408/71. Sagligt anvendelsesområde 7. I art. 4 i 1408/71 er det nærmere fastsat, hvilke sociale sikringsgrene forordningen finder anvendelse på. Forordningen finder således anvendelse på enhver lovgivning, der vedrører: a) ydelser i anledning af sygdom og moderskab b) ydelser ved invaliditet, herunder ydelser, der tager sigte på at bevare eller forbedre erhvervsevnen c) ydelser ved alderdom d) ydelser til efterladte e) ydelser i anledning af arbejdsulykker og erhvervssygdomme f) ydelser ved dødsfald g) ydelser ved arbejdsløshed h) familieydelser I art. 1, j) i 1408/71 defineres udtrykket lovgivning som alle i et EØS-land bestående og fremtidige love, administrative forskrifter, vedtægtsmæssige bestemmelser og alle andre gennemførelsesregler vedrørende de ovenfor nævnte sikringsgrene. Bestemmelser i kollektive overenskomster anses ikke for lovgivning i forordningens forstand. 8. Der findes i denne vejledning et hæfte til hver af de enkelte sikringsgrene. Der henvises til oversigten i hæfte 1. I dette hæfte gennemgås ydelser ved invaliditet og alderdom samt ydelser til efterladte. I det omfang, det vil være nødvendigt for fuldstændighedens skyld at omtale øvrige sikringsområder, vil det ske med henvisning til det hæfte i vejledningen, som beskriver det enkelte sikringsområde. AFSNIT 3 DANSK LOVGIVNING Erklæring om dansk lovgivning 9. Hvert EØS-land skal afgive erklæring om hvilken lovgivning, der finder anvendelse inden for de enkelte sikringsgrene efter art. 5 i 1408/71. Lov om social pension 10. Danmark har afgivet erklæring om, at lov nr. 521 af 16. juni 1994 om social pension finder anvendelse, når det drejer sig om:

11 Ydelser ved invaliditet, (førtidspension og invaliditetsydelse) Ydelser ved alderdom (folkepension). 11. Lov om social pension indeholder ikke regler om ydelser til efterladte, men Danmark har i bilag VI til 1408/71 angivet særregler for anvendelsen af dansk lovgivning om social pension på særlige grupper af efterladte. Disse særregler omtales nærmere i dette kapitels afsnit 4. Lov om Arbejdsmarkedets Tillægspension 12. Pensionsydelser omfatter desuden Lov om Arbejdsmarkedets Tillægspension, der nærmere gennemgås under kap. 3. Nationale foranstaltninger 13. EF-domstolen har i sag nr. 87/76 udtalt, at på baggrund af den meget vide definition af udtrykket lovgivning i art. 1, j) i 1408/71 som omfattende alle typer ved lov eller administrativt eller vedtægtsmæssigt fastsatte foranstaltninger, må fortolkes således, at det omfatter alle retningslinier givet af en medlemsstats forvaltning. For Danmarks vedkommende betyder det, at også cirkulærer, vejledninger, SM-er osv. på pensionsområdet er omfattet af forordningens anvendelsesområde. AFSNIT 4 SÆRREGLER Særlige regler for visse persongrupper 14. Danmark har i bilag VI til 1408/71 under rubrik B angivet særregler for anvendelsen af dansk lovgivning om social pension: Grænse- og sæsonarbejdere 15. I pkt. 5 i bilag VI er angivet særregler for grænsearbejdere og sæsonarbejdere. Definitionen af en grænsearbejder og en sæsonarbejder findes i hæfte 1. For disse personer gælder, at de perioder, hvor de pågældende har været beskæftiget på dansk område, anses som bopælsperioder i forhold til dansk lovgivning, selvom de har bopæl i et andet EØS-land. Ligeledes anses perioder, hvor en grænsearbejder eller sæsonarbejder er udstationeret eller præsterer tjenesteydelse i et andet EØS-land end Danmark, som bopælsperioder, selvom de har bopæl i et andet EØS-land. Lovvalgsbestemmelserne herunder bestemmelserne om udstationering er nærmere gennemgået i hæfte 1. Efterlevende ægtefæller 16. Under pkt. 3 i bilag VI er angivet særregler for efterlevende ægtefæller. Efterlevende ægtefæller til en grænsearbejder eller sæsonarbejder, der har danske optjeningstider, har under visse betingelser en afledet ret til dansk pension. Dette gælder, selvom de efterlevende ægtefæller har haft bopæl i Danmark før, efter, og/eller delvist under den afledte optjeningsperiode og har erhvervet en selvstændig ret til dansk pension. De afledte perioder skal alligevel (delvist) medregnes som tilbagelagt af den efterlevende. Det samme gælder for efterlevende ægtefæller til en arbejdstager eller selvstændig erhvervsdrivende, der har haft optjeningstider i Danmark før 1. januar Betingelserne for disse personers afledede ret til dansk pension er følgende: at ægtefællerne i optjeningsperioden var gift med hinanden at ægtefællerne i denne optjeningsperiode ikke var separeret eller levede faktisk adskilt på grund af uoverensstemmelser

12 at den efterlevende ægtefælle i optjeningsperioden boede i et andet EØS-land. Hvis optjeningsperioden falder sammen med perioder, i hvilke den efterlevende ægtefælle selv optjente pensionsret efter en tvungen ordning i et andet EØS-land, eller med perioder, i hvilke den efterlevende ægtefælle modtog pension fra et andet EØS-land, fragår sådanne perioder i optjeningstiden. Dog regnes disse perioder med, hvis det årlige pensionsbeløb ikke overstiger halvdelen af den sociale pensions grundbeløb. Er disse betingelser opfyldt anses optjeningsperioderne som tilbagelagt af den efterlevende ægtefælle. AFSNIT 5 LOVVALG 18. Formålet med 1408/71 er at koordinere EØS-landenes sociale sikringsordninger på en sådan måde, at princippet om den frie bevægelighed for personer sikres. Bestemmelserne i 1408/71 har ikke til formål at indføre en fælles socialsikringsordning gældende for hele Unionen, men alene at tilvejebringe en samordning af EØS-landenes lovgivning om social sikring. 19. Det er bestemmelserne i art i 1408/71, der afgør, hvilket EØS-lands lovgivning om social sikring en lønmodtager eller selvstændig erhvervsdrivende skal være omfattet af. I hæfte 1 findes en udførlig gennemgang af lovvalgsbestemmelserne. Som hovedregel er lønmodtagere og selvstændige erhvervdrivende efter bestemmelsen i art. 13 i 1408/71, kun omfattet af lovgivningen i ét EØS-land. Det vil sige, at en sådan person ikke samtidig kan være omfattet af flere EØS-landes lovgivning med hensyn til optjening af pensionsret som følge af beskæftigelse (pligtforsikret). 20. Lovvalgsbestemmelserne i art afgør, i hvilke situationer og perioder der optjenes dansk pensionsret og har speciel betydning i de tilfælde, hvor en lønmodtager eller selvstændig erhvervsdrivende har været omfattet af dansk lovgivning om social sikring uden samtidig at have haft bopæl i Danmark. Hvorvidt en lønmodtager eller selvstændig erhvervsdrivende har erhvervet ret til en dansk ydelse, afgøres efter bestemmelserne i den danske lovgivning, hvorefter ydelserne udredes, sammenholdt med bestemmelserne i 1408/71. Der henvises til de øvrige hæfter om social sikring. Kapitel 2. Social pension A. INDLEDNING 21. Som omtalt i kap. 1, afsnit 5 om lovvalg er det det enkelte EØS-lands lovgivning, der afgør, hvorvidt en ydelse kan tilkendes. Bestemmelserne i 1408/71 er koordineringsbestemmelser, der gør det muligt at sikre, at personer, der benytter sig af retten til fri bevægelighed over grænserne, bliver omfattet af de sociale sikringsordninger, som gælder i de enkelte EØS-lande. Det er lovgivningen i det enkelte land, der afgør, hvorvidt betingelserne for tilkendelse af ydelser er opfyldt. Betingelserne for tilkendelse af en dansk pensionsydelse afgøres i overensstemmelse med reglerne i pensionsloven.

13 22. Før der er erhvervet ret til dansk pension skal en række betingelser være opfyldt. Disse betingelser skal koordineres med bestemmelserne i 1408/71. I dette kapitels pkt gennemgås betingelserne for ret til dansk pension /71 indeholder også bestemmelser om pensionsberegningen. Der gælder særlige regler i afsnit III, kap. 2 og kap. 3 i 1408/71 for beregning af pension, når pensionsmodtageren har været omfattet af lovgivningen i flere EØS-lande. Pensionsberegningen gennemgås i dette kapitels pkt Reglerne om den praktiske gennemførelse af bestemmelserne i 1408/71 findes i 574/72. Sagsbehandlingen herunder behandling af en pensionsansøgning, tilkendelse og udbetaling gennemgås i dette kapitels pkt B. BETINGELSER FOR RET TIL DANSK PENSION AFSNIT 1 PERSONKREDS Ligebehandling 25. En person, der er omfattet af personkredsen i 1408/71, og som bor i Danmark eller efter bestemmelserne i 1408/71 er omfattet af dansk lovgivning, har de samme rettigheder og pligter som danske statsborgere. Dette ligebehandlingsprincip er fastsat i art. 3 i 1408/ Med andre ord betyder det, at de rettigheder og pligter, som danske statsborgere har efter pensionsloven, også gælder for den kreds af personer, som er omfattet af art. 2 i 1408/71. Forordningens personkreds er nærmere gennemgået i hæfte 1. Den omfatter: arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende, der er statsborgere i et EØS-land eller er statsløse eller flygtninge, når de har bopæl på et EØS-lands område og er eller har været omfattet af et EØSlands lovgivning. Ophævelse af kravet om dansk indfødsret 27. På grund af ligebehandlingsprincippet er kravet om dansk indfødsret som betingelse for ret til dansk pension ophævet for de personer, der er omfattet af 1408/71 i Socialministeriets bekendtgørelse nr. 522 af 16. juni 1994 om social pension. 28. Arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende, der enten er statsborgere i et EØS-land eller er statsløse eller flygtninge, som har bopæl i et EØS-land og som er eller har været omfattet af dansk lovgivning, er omfattet af personkredsen i pensionsloven. Familiemedlemmer /71 finder også anvendelse på familiemedlemmer i det omfang, de har afledede rettigheder efter de i art. 2 nævnte personer. I art. 1, litra f), i) i 1408/71 defineres familiemedlemmer som enhver person, der betegnes eller anerkendes som familiemedlem eller betegnes som hørende til husstanden i den lovgivning, hvorefter ydelserne udredes. Familiemedlemmer (se punkt 25 i Socialministeriets vejledning om social pension af 24. juni 1996), der bor i Danmark hos en arbejdstager eller en selvstændig erhvervsdrivende og som forsørges af pågældende, har ret til pension på samme vilkår som gælder for danske statsborgere.

14 30. Bestemmelserne om ligebehandling og eksport af kontantydelser ved alderdom, invaliditet og til efterladte er ikke begrænset til at gælde særlige grupper, og de skal derfor anvendes også i forhold til familiemedlemmer og efterladte. Da ægtefæller til vandrende arbejdstagere m.fl. kan påberåbe sig ligebehandlingsbestemmelsen i art. 3 i 1408/71 med henblik på erhvervelse af selvstændige rettigheder, skal der på dette grundlag ydes dansk pension til de pågældende ægtefæller på de samme vilkår som til danske statsborgere, dvs. efter 3 års dansk optjeningstid i optjeningsperioden og som udgangspunkt under forudsætning af, at der er bopæl i Danmark. De pågældende ægtefæller kan imidlertid også kræve eksportbestemmelsen i art. 10 anvendt på selvstændige rettigheder, således at de bevarer den ret til selv-stændig pension, de har optjent som familiemedlemmer til vandrende arbejdstagere m.fl. 31. Det betyder, at de ægtefæller, der efter pensionsloven har optjent ret til dansk pension under bopæl her i landet eller ved ligestilling af perioder under ophold i udlandet med bopæl her i landet, har ret til at få tilkendt og udbetalt dansk pension så længe de har bopæl i et EØS-land. Ved beregning af pensionen anvendes art i 1408/71, hvorimod sammenlægningsbestemmelsen i art. 45 ikke finder anvendelse. Efterladte /71 finder også anvendelse på efterladte i det omfang, de har afledede rettigheder efter de i art. 2 nævnte personer. 1408/71 definerer i art. 1, litra g) efterladte som enhver person, der i den lovgivning, hvorefter ydelserne tilkendes, betegnes eller anerkendes som efterladt. 33. Efter pensionsloven kan der ikke tilkendes en efterladtepension. Ydelser efter pensionsloven tilkendes enten som en førtidspension eller folkepension til personer, som har erhvervet en selvstændig ret, såfremt betingelserne herfor iøvrigt er opfyldt. I bilag VI til 1408/71 er der angivet særregler for anvendelse af dansk lovgivning på visse kategorier af efterlevende ægtefæller. Disse særregler er nærmere omtalt i kapitel 1, pkt Såfremt den efterlevende ægtefælle opfylder de betingelser for en afledet ret til dansk pension, der er nævnt i bilag VI i 1408/71, og som er omtalt i kap. 1, pkt. 16, anses disse optjeningsperioder som tilbagelagt af den efterlevende ægtefælle. Retten til dansk pension bliver derved konverteret til en selvstændig ret, og disse efterlevende ægtefæller skal derfor være statsborgere i et EØS-land eller flygtninge eller statsløse. Se pkt. 30 om selvstændige rettigheder. AFSNIT 2 OPHÆVELSE AF BOPÆLSBESTEMMELSER 35. Personer, der har erhvervet ret til en dansk social pension, kan få udbetalt den danske pension uanset i hvilket EØS-land, pågældende har bopæl. Pensionen kan ikke ændres, nedsættes, stilles i bero, inddrages eller beslaglægges som følge af, at pågældende har bopæl i et andet EØS-land. Dette fremgår af art. 10 i 1408/ Som en konsekvens heraf er kravet i 3 i pensionsloven om bopæl i Danmark ophævet i Socialministeriets bekendtgørelse nr. 522 af 16. juni 1994, om social pension, for de personer, som er omfattet af forordningens personkreds, og som har optjent ret til dansk pension.

15 37. Det betyder, at der kan tilkendes og udbetales både førtidspension, invaliditetsydelse og folkepension til personer, der har bopæl på et andet EØS-lands område, såfremt betingelserne herfor i øvrigt er opfyldt. 38. Den danske pension skal udbetales med samme beløb og samme tillæg som til personer med bopæl i Danmark. AFSNIT 3 OPTJENING Optjeningsperioder og ligebehandling 39. Ret til dansk pension optjenes efter 4, 8 og 9 i pensionsloven imellem det 15. og det 67. år ved fast bopæl her i riget eller dermed sidestillede perioder. 40. Bestemmelserne i art i 1408/71 afgør, hvilket EØS-lands lovgivning om social sikring en lønmodtager eller selvstændig erhvervsdrivende er omfattet af. En beskæftiget person er på et givet tidspunkt alene undergivet lovgivningen i ét EØS-land. 41. Bestemmelserne i pensionsloven om optjening skal således koordineres med lovvalgsbestemmelserne i art i 1408/71. Når en beskæftiget person efter art er omfattet af dansk lovgivning om social sikring, optjener pågældende ret til dansk pension. Omvendt optjenes der ikke ret til dansk pension uanset bopæl i Danmark, når en beskæftiget person er omfattet af et andet EØS-lands lovgivning. I hæfte 1. findes en udførlig gennemgang af lovvalgsbestemmelserne i 1408/ EØS-statsborgere, der er omfattet af forordningen og har bopæl i Danmark, optjener ret til dansk pension på samme vilkår som danske statsborgere, med mindre de efter art i 1408/71 er omfattet af lovgivningen i et andet EØS-land. Dette ligebehandlingsprincip er fastsat i art. 3 i 1408/ i pensionsloven skal anvendes sammen med eller som supplement til reglerne i 1408/71. EF-domstolen har bl.a. i sag nr. 237/83 udtalt, at i det omfang den nationale lovgivning indeholder bestemmelser om bevarelse af social sikring ved udsendelse til tredjelande, vil ligebehandlingsprincippet i art. 3 i 1408/71 medføre, at disse bestemmelser også finder anvendelse på statsborgere fra øvrige EØS-lande. Familiemedlemmer 44. Familiemedlemmer (se punkt 21 Socialministeriets vejledning om social pension af 24. juni 1996) kan efter 8 i pensionsloven være berettiget til dansk pension. Det drejer sig om: ægtefæller til personer, der får beregnet optjeningstid efter 8, nr. 2), 3), 4) og 5) i pensionsloven. For denne gruppe gælder, at de kan få disse tider beregnet som faktisk bopælstid i Danmark, såfremt ægtefællerne i denne periode har været gift med hinanden. Det forudsættes, at ægtefællen i denne periode ikke var omfattet af et andet EØS-lands lovgivning. børn mellem 15 og 18 år, der bor i udlandet hos én eller begge forældre. Disse børn kan få medregnet bopælstiden i udlandet som dansk bopælstid, hvis én eller begge forældre får ligestillet bopælstid i udlandet med bopælstid i Danmark efter 8 i pensionsloven. Det

16 forudsættes, at barnet i denne periode ikke var omfattet af en anden medlemsstat lovgivning. Orlovshavere i udlandet 45. Indtil videre betragtes personer, der modtager en dansk orlovsydelse i et andet EØS-land som fortsat omfattet af dansk lovgivning om social sikring. Det er en betingelse herfor, at de pågældende umiddelbart forud for orlovsperioden har været beskæftiget som arbejdstagere eller selvstændige under dansk lovgivning eller har været arbejdsløse. Da ydelser efter bistandsloven ikke er omfattet af reglerne i 1408/71, er kun arbejdsløse, der modtager arbejdsløshedsdagpenge, omfattet. 46. Disse orlovshavere optjener derfor fortsat ret til social pension i orlovsperioden uanset om de på grund af orlovsperiodens længde er frameldt dansk folkeregister. Der henvises i øvrigt til hæfte 1. Færøerne og Grønland 47. Efter 8 i lov nr. 447 af om Danmarks tiltrædelse af De Europæiske Fællesskaber er Færøerne ikke omfattet af EF, og anvendelsesområdet for 1408/71 omfatter ikke Færøerne. 48. Ved Danmarks indtræden i EF i 1973 blev Grønland omfattet af medlemskabet, men med virkning fra 1. februar 1985 ændrede Grønland status. Færøerne og Grønland er således ikke medlemmer af EU. Danske statsborgere, der har fast bopæl på disse områder, er således ikke omfattet af forordningen. I medfør af forordning 1661/85 har statsborgere i de øvrige EU-lande og deres familiemedlemmer, som opholder sig midlertidigt i Grønland, derimod ret til ydelser ved sygdom efter forordningens bestemmelser. Tilsvarende gælder for danske statsborgere med bopæl i Grønland, som opholder sig midlertidigt i et andet medlemsland end Danmark. 49. Grønland er således med virkning fra 1. februar 1985 ikke længere direkte omfattet af anvendelsesområdet for 1408/71. Der gælder dog en særlig forordning 1661/85 om fastsættelse af tekniske tilpasninger til fællesskabsbestemmelserne om vandrende arbejdstageres sociale sikring for så vidt angår Grønland. I forordning 1661/85 er bl.a. fastsat særlige bestemmelser om bevarelse af rettigheder, der er erhvervet eller optjent inden 1. februar Grønland og Færøerne har ikke tiltrådt EØS-aftalen og er dermed ikke omfattet af anvendelsesområdet for 1408/71. Pensionsloven gælder efter lovens 73 ikke for Grønland og Færøerne. Der består derfor ingen fællesskabsretlig pligt til at medregne danske pensionsoptjeningstider tilbagelagt på Grønland eller Færøerne. Men da bopælstid på Færøerne og Grønland efter praksis (se punkt 283 i Socialministeriets vejledning om social pension af 24. juni 1996 om social pension) medregnes ved opgørelse af bopælstiden efter 4,5 og 6 i pensionsloven, vil denne praksis også blive omfattet af anvendelsesområdet for 1408/71; dog ikke når personen har bopæl i et andet nordisk land (se nedenfor om nordiske tider). I medfør af ligebehandlingsprincippet i art. 3 i 1408/71 finder denne praksis også anvendelse på statsborgere fra øvrige EØS-lande, som har boet på Færøerne eller Grønland og som har optjent ret til dansk pension. Der kan i øvrigt henvises til afgørelse truffet af Den Sociale Ankestyrelse SMP-meddelelse nr. 3/1991.

17 Nordiske tider 51. Der er stadig en del nordiske pensionister, der får beregnet pension på grundlag af de samlede nordiske bopælstider. Ved flytning til et andet EØS-land bør en sådan pension omberegnes efter reglerne i Nordisk Konvention om Social Sikring. Hvis pensionen ikke omberegnes, skal den efter flytning til et andet EØS-land udbetales som hidtil. Der henvises til orientering af 1. september 1995 fra Den Sociale Sikringsstyrelse om omberegning af pension efter ny nordisk konvention om social sikring. 52. Som en konsekvens af EØS-aftalen (EØS er forkortelsen for Det Europæiske økonomiske Samarbejdsområde) mellem EFTA-landene og EF-landene, hvorefter 1408/71 med virkning fra aftalens ikrafttræden finder anvendelse på EFTA-landene bortset fra Schweiz (se nærmere herom i hæfte 1) har de nordiske lande vedtaget en afløser for Den Nordiske Konvention om Social Tryghed af 5. marts 1981, som trådte i kraft samtidig med at EØS-aftalen trådte i kraft den 1. januar Den nye nordiske aftale har titlen Nordisk Konvention om Social Sikring. Både Færøerne og Grønland har tiltrådt denne konvention. Nordisk Konvention om Social Sikring gælder efter denne konventions art. 3 kun for personer, der er omfattet af 1408/71, når det særligt er fremhævet under de enkelte bestemmelser i konventionen. 53. Efter EØS-aftalens ikrafttræden er det bestemmelserne i 1408/71, der skal anvendes for nordiske statsborgere, der har været omfattet af dansk lovgivning og har bopæl inden for aftalens anvendelsesområde. Herefter skal bopælstider tilbagelagt i de andre nordiske lande ikke længere medregnes ved opgørelse af optjeningstid efter 5 i pensionsloven. Arbejde i international organisation 54. EF-domstolen har i sag nr. 389/87 udtalt, at personer, der er statsborgere i ét EØS-land og beskæftiget i en international organisation i et andet EØS-land, anses som arbejdstagere dels i traktatens forstand dels efter forordning 1612/68, selvom deres ansættelsesvilkår sker efter bestemmelser af international karakter. Der er dog ikke ved denne dom taget endelig stilling til, hvilket lands lovgivning pågældende skal være omfattet af. De pågældende er dog kun arbejdstagere i 1408/71 s forstand, hvis de er omfattet af en sikringsordning som arbejdstagere, hvilket de ikke er i Danmark. 55. Danmark har fortolket dommen således, at personer, der er statsborgere i et EØS-land og beskæftiget i Danmark i en international organisation, er ligestillede med danske statsborgere efter forordning 1612/68 og optjener ret til dansk pension, medmindre de er omfattet af et andet EØS-lands pensionsforsikringsordning under beskæftigelsen. Dette gælder, selvom der ikke betales skat i Danmark af indtægten. Denne bestemmelse giver dog ikke ret til eksport af ydelser. Hvis de pågældende derfor ikke har været arbejdstagere i 1408/71 s forstand, har de ikke ret til at få tilkendt og udbetalt dansk pension under bopæl i et andet EØS-land. 56. Danske statsborgere, der er beskæftigede i en international organisation i dansk interesse i et andet EØS-land, optjener ret til dansk pension under beskæftigelsen, medmindre beskæftigelsen giver ret til pension i beskæftigelseslandet. Dette følger af pensionslovens 8. Grænsearbejdere 57. Som omtalt i kap. 1, afsnit 4 under pkt. 14 optjener grænsearbejdere ret til dansk pension under deres beskæftigelse i Danmark, såfremt de har bopæl på et EØS-lands område. Grænsearbejdere, der er delvis eller periodisk arbejdsløse og modtager danske arbejdsløshedsydelser efter art. 71, stk. 1, litra a) i) i 1408/71 optjener for denne periode også ret til dansk pension. Det samme gælder for andre arbejdsløse end grænsearbejdere, når disse

18 modtager danske arbejdsløshedsdagpenge under bopæl i et andet EØS-land. Omvendt optjener delvis arbejdsløse grænsearbejdere og andre med bopæl i Danmark, der modtager arbejdsløshedsdagpenge fra et andet EØS-land, ikke ret til dansk pension for denne periode. 58. Perioder med fuld arbejdsløshed skal efter art. 45, stk. 6 i 1408/71 medregnes som dansk optjeningstid, når den arbejdsløse grænsearbejder har bopæl i Danmark. Andre personer end grænsearbejdere, som er helt arbejdsløse, optjener også ret til dansk pension. Særlige aftaler 59. Danmark har indgået aftale efter art. 17 i 1408/71 for personer, der er ansat på danske vilkår ved : Dansk Centralbibliotek for Sydslesvig Dansk Sundhedstjeneste for Sydslesvig Sydslesvigs danske Ungdomsforeninger Aftalen medfører, at disse personer er omfattet af dansk lovgivning om social sikring, så længe de er beskæftiget ved de ovennævnte institutioner, dog tidligst fra 1. april Det er en betingelse for ret til dansk pension for beskæftigelsesperioden, at der ikke samtidig har været indbetalt pligtbidrag til en tysk social pensionsforsikringsordning. Familiemedlemmer til disse personer kan under visse betingelser få en afledet ret til dansk pension. Se nærmere under dette kapitels afsnit 1, pkt Danmark har indgået en særlig pensionsaftale for danske og tyske lærere og børnehavepædagoger, der er eller har været ansat ved Dansk Skoleforening for Sydslesvig. Aftalen medfører, at disse personer har ret til dansk pension for de år, i hvilke de har været medlemmer af en dansk pensionskasse, såfremt der ikke samtidig har været indbetalt pligtbidrag til en tysk pensionsforsikringsordning. Ifølge en fortolkning af 8 i lov om social pension kan familiemedlemmer til disse personer i samme periode optjene en selvstændig ret til dansk pension. Dette fremgår af SM, P-meddelelse nr. 12/1987. For familiemedlemmers ret til dansk pension gælder de samme betingelser som nævnt under dette kapitels pkt AFSNIT 4 MINDSTEBOPÆLSKRAV Sammenlægning af forsikrings- eller bopælsperioder 61. Når et EØS-lands lovgivning indeholder bestemmelser om, at en mindsteforsikringstid eller en mindstebopælstid skal være opfyldt, før der er erhvervet ret til pension, skal dette EØS-land medregne forsikrings- eller bopælstider, hvorunder den pågældende har været pensionsforsikret i et andet EØS-land i overensstemmelse med de regler, der er fastsat herom i 1408/ Pensionsloven indeholder i 4 en sådan bestemmelse om mindstebopælstid. Ret til dansk pension er betinget af mindst 3 års optjeningstid, som skal være tilbagelagt imellem det fyldte 15. og det fyldte 67. år. 63. Personer, som er omfattet af anvendelsesområdet for 1408/71, og som udelukkende har optjent ret til dansk pension, skal opfylde kravet om mindst 3 års optjeningstid som betingelse for erhvervelse af ret til dansk pension, idet der ikke vil være tider at sammenlægge med fra øvrige EØS-lande. Til opfyldelse af 3-årskravet henvises til afsnittet om optjening i dette kapitels afsnit 3.

19 64. I de tilfælde, hvor en person har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande, indeholder 1408/71 i kap. 2 og kap. 3 særlige bestemmelser om sammenlægning af forsikringseller bopælsperioder til erhvervelse af ret til en ydelse. Ved ret til ydelser ved invaliditet findes bestemmelserne i kap. 2 i artiklerne 38, 40, stk.1. Ved ret til ydelser ved alderdom og dødsfald findes bestemmelserne i kap. 3 i artikel 45. Anvendelsen af sammenlægningsbestemmelserne på dansk lovgivning 65. Betingelsen i 4 i pensionsloven om mindst 3 års optjeningstid for ret til en pension gælder såvel for retten til en førtidspension og invaliditetsydelse (ydelser ved invaliditet) som for retten til en folkepension (ydelser ved alderdom). For begge de danske pensionstyper gælder, at størrelsen af pensionen er afhængig af længden af optjeningsperioden. For så vidt angår erhvervelse af ret til ydelser ved invaliditet (førtidspension) anvendes art. 40, stk. 1 i kap. 2 i 1408/71, idet pensionens størrelse er afhængig af længden af optjeningstid. Det vil sige, at der gælder samme regler som ved alderspension i kap. 3 i 1408/71. Det betyder, at ved anvendelsen af sammenlægningsbestemmelserne på pensionsloven, finder bestemmelserne i kap. 3 i 1408/71 anvendelse. Arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende 66. For arbejdstagere og selvstændige erhvervsdrivende fastsætter art. 45 i 1408/71, at forsikrings- eller bopælsperioder, der er tilbagelagt efter et andet EØS-lands lovgivning, medregnes som om det drejede sig om danske optjeningstider. Disse tider medregnes kun til opfyldelse af kravet om mindst 3 års optjeningstid for erhvervelse af ret til pension i 4 i pensionsloven, men anvendes ikke ved fastsættelse af pensionen, dvs. opgørelsen af det antal bopæls- eller forsikringsår, der skal danne grundlag for pensionens størrelse. Optjeningstid under 1 år 67. I art. 48 i 1408/71 er der fastsat regler, der skal anvendes, når de forsikrings- og bopælsperioder, der er tilbagelagt efter et lands lovgivning, sammenlagt er under 1 år. Det fremgår således af art. 48, stk. 1, at der ikke er pligt til at udbetale pension, når de optjeningsperioder, som skal medregnes, når pensionens størrelse fastsættes, er under 1 år, med mindre der alene på grundlag af disse optjeningsperioder er ret til pension efter national lovgivning. 68. Med andre ord kan de særlige sammenlægningsbestemmelser i kap. 3 i 1408/71 ikke medføre, at der kan erhverves ret til en dansk social pension, når den danske optjeningstid sammenlagt er på under 1 år, idet der efter pensionsloven kræves mindst 3 års optjeningstid. De særlige bestemmelser i kap. 3 om sammenlægning skal således kun anvendes til opfyldelse af mindstekravet for erhvervelse af ret til en dansk pension, når personen har været omfattet af pensionsloven i sammenlagt mindst ét år. Efter dansk praksis er der et krav om en samlet beskæftigelsesperiode på 1 år i Danmark. Arbejdstageres og selvstændige erhvervsdrivendes ret til dansk pension er således betinget af sammenlagt 1 års beskæftigelse i Danmark mellem det 15. og det 67. år. Om optjening i øvrigt henvises til dette kapitels afsnit Personer, der har været omfattet af et EØS-lands lovgivning i under 1 år, skal ikke miste rettigheder alene af den grund, at EØS-landene ikke er forpligtet til at udrede en ydelse for denne periode. 1408/71 indeholder i art. 48, stk. 2 en bestemmelse om, at den kompetente

20 institution i hver af de øvrige EØS-lande, hvor betingelserne for tilkendelse af ydelser er opfyldt, skal medtage disse tider ved den særlige pensionsberegning, som er fastsat i kap. 3 i 1408/71. (Ved beregning af den danske pension henvises til dette kapitels afsnit 7). Skulle det tilfælde opstå, at en person har under 1 års forsikrings- eller bopælstid i hvert af de EØS-lande af hvis lovgivning, pågældende har været omfattet, og intet EØS-land dermed bliver forpligtet til at tilkende en pensionsydelse, indeholder 1408/71 også en bestemmelse til løsning af dette problem. Art. 48, stk. 3 i 1408/71 fastslår, at pensionsydelserne i sådanne tilfælde skal udredes alene efter lovgivningen i den stat, hvis betingelser den pågældende senest har opfyldt. For Danmarks vedkommende betyder det, at de samlede forsikrings- eller bopælstider skal være mindst 3 år. Pensionsydelsen skal herefter beregnes på grundlag af de samlede forsikrings- eller bopælsperioder, som er tilbagelagt i EØS-landene efter de særlige bestemmelser i kap. 3 i 1408/71. (Ved beregning af den danske pension henvises til dette kapitels afsnit 7). Optjeningstid over 1 år 70. Har en person dansk optjeningstid på 1 år men mindre end 3 år, anvendes sammenlægningsbestemmelserne i kap. 3 i 1408/71 til opfyldelse af mindstebopælskravet i 4 i pensionsloven. C. PENSIONSBEREGNING AFSNIT 5 INDLEDNING 71. Dansk pension kan efter pensionsloven tilkendes enten som førtidspension, invaliditetsydelse eller som folkepension. Personer, der er omfattet af personkredsen i art. 2 i 1408/71, og som har erhvervet ret til en dansk pension, kan modtage de ydelser, der er fastsat i i pensionsloven uanset, om de har bopæl på et andet EØS-lands område. Dette fremgår af art. 10 i 1408/71. For så vidt angår betingelserne i 1408/71 for ret til dansk pension henvises til dette kapitels afsnit 1 (personkreds), afsnit 2 (ophævelse af bopælsbestemmelser), afsnit 3 (optjening) og afsnit 4 (mindstebopæl). 72. Art. 12 i 1408/71 indeholder bestemmelser om forbud mod dobbeltydelser. Art. 12, stk. 1 indleder med at fastslå, at der ikke med hjemmel i 1408/71 kan tillægges eller bevares ret til flere ydelser af samme art på grundlag af samme forsikringsperiode tilbagelagt efter en tvungen forsikring. Det er altså ikke tanken med anvendelsen af bestemmelserne i 1408/71, at en person skal kunne modtage dobbeltydelser. Når en person har været omfattet af en pensionsforsikringsordning i to eller flere EØS-lande, gælder dog andre hensyn, idet en sådan person netop skal kunne modtage en brøkdelspension fra hver EØS-land. Derfor indeholder art. 12, stk. 1 en bestemmelse om, at der kan tillægges eller bevares ret til flere ydelser af samme art, når det drejer sig om ydelser ved invaliditet, alderdom, dødsfald og erhvervssygdom, der fastsættes af institutionerne i to eller flere EØS-lande i overensstemmelse med forordningens regler herom. Efter reglerne i 1408/71 kan der således bevares eller tillægges ret til flere pensionsydelser, når det er ydelser af samme art, og pensionen fastsættes efter kap. 2 og kap. 3 i 1408/71. Disse bestemmelser er nærmere gennemgået i bilag 3.

21 73. Art. 12, stk. 2 i 1408/71 fastslår endvidere, at i det omfang et EØS-lands lovgivning indeholder bestemmelser om, at en ydelse skal nedsættes, stilles i bero, eller bortfalde, når modtageren samtidig får udbetalt andre sociale ydelser eller har andre indtægter af enhver art, finder disse bestemmelser tillige anvendelse på ydelser og indtægter, som er opnået i et andet EØS-land, medmindre der i 1408/71 er fastsat andre bestemmelser. Denne bestemmelse giver hjemmel til at indtægtsregulere dansk pension på grundlag af indtægter fra andre EØS-lande. I kap. 2 og kap. 3 i 1408/71 er fastsat særlige bestemmelser, der skal anvendes, når en pension skal fastsættes af institutionerne i to eller flere EØS-lande. 74. Art. 12, stk. 3 indeholder en særlig bestemmelse for ydelser ved invaliditet og førtidsydelser ved alderdom. Det fremgår her, at såfremt en medlemsstats lovgivning indeholder bestemmelser om, at disse ydelser skal nedsættes, stilles i bero eller bortfalde i tilfælde af, at modtageren er erhvervsmæssigt beskæftiget, finder disse bestemmelser i EØS-landenes lovgivning tillige anvendelse, hvis den pågældende er erhvervsmæssigt beskæftiget på et andet EØS-lands område. Denne bestemmelse tillader inddragelse af dansk førtidspension, når der udføres arbejde i et andet EØS-land på samme betingelser, som hvis arbejdet blev udført i Danmark. Bestemmelsen finder også anvendelse i de tilfælde, hvor den pågældende har været omfattet af en pensionsforsikringsordning i to eller flere EØS-lande. 75. Ved fastsættelse af størrelsen af pension til personer, der kun har været omfattet af ét EØSlands lovgivning, indeholder 1408/71 ikke andre beregningsbestemmelser end de, der er anført i art. 12. Ved fastsættelsen af størrelsen af pension for personer, der har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande gælder særlige bestemmelser i kap. 2 og kap. 3 i 1408/71. I det følgende vil der blive redegjort for beregning af dansk pension når: personen udelukkende har været omfattet af dansk lovgivning personen har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande. AFSNIT 6 PERSONER DER UDELUKKENDE HAR VÆRET OMFATTET AF DANSK LOVGIVNING Fastsættelse af pensionen 76. For personer, der udelukkende har været omfattet af dansk lovgivning fastsættes størrelsen af den danske pension efter de bestemmelser, der gælder i pensionsloven. Pensionen skal udbetales med samtlige pensionsbestanddele, som er tilkendt efter i pensionsloven uanset, om pågældende har bopæl i et andet EØS-land. Der henvises til dette kapitels afsnit 2 om ophævelse af bopælsbestemmelser. Opgørelse af bopælstid 77. Opgørelsen af bopælstid efter 10 i pensionsloven sammenholdes med bestemmelserne i 1408/71 om optjeningstid. Med hensyn til optjeningstid henvises til dette kapitels afsnit 3. Indtægtsregulering 78. Indtægtsreguleringen foretages i overensstemmelse med reglerne i pensionsloven. AFSNIT 7 PERSONER DER HAR VÆRET OMFATTET AF LOVGIVNINGEN I TO ELLER FLERE EØS- LANDE Særlige bestemmelser for fastsættelse af pension

22 79. For personer, der har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande gælder særlige bestemmelser for fastsættelse af pensionen i kap. 2 og kap. 3 i 1408/71. Disse bestemmelser har været genstand for en omfattende revision, som har medført væsentlige ændringer. Ændringerne har været nødvendige dels som en følge af EF-domstolens retspraksis dels for at rette op på eksisterende mangler og for at skabe større klarhed. Ændringerne er vedtaget i EF-forordning 1248/92, som trådte i kraft den 1. maj Den danske pension skal fastsættes i overensstemmelse med bestemmelserne i kap. 2 og kap. 3 i 1408/71, når den person, der har erhvervet ret til en dansk social pension, tillige har erhvervet ret til en pension i et eller flere andre EØS-lande. I de tilfælde, hvor en person har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande, indeholder 1408/71 særlige bestemmelser for fastsættelse af ydelser ved invaliditet i kap. 2. art , og særlige bestemmelser for fastsættelse af ydelser ved alderdom og dødsfald i kap. 3. art I kap. 2 (ydelser ved invaliditet) i 1408/71 sondres der mellem, om den pågældende udelukkende har været omfattet af lovgivninger, hvorefter beregningen af ydelser ved invaliditet er uafhængig af forsikringsperiodens længde, eller om der blot i et EØS-land anvendes en lovgivning, hvorefter beregningen af pension er afhængig af forsikringsperiodens længde. Størrelsen af en dansk førtidspension er afhængig af optjeningstidens længde. Fastsættelse af en dansk førtidspension falder derfor ind under art. 40, stk. 1. i kap. 2. Imidlertid fastslår art. 40, stk. 1 blot, at bestemmelserne i kap. 3 om fastsættelse af ydelser ved alderdom og dødsfald finder tilsvarende anvendelse. 82. Beregningen af både den danske førtidspension (ydelser ved invaliditet) og den danske folkepension (ydelser ved alderdom) skal således foretages i overensstemmelse med bestemmelserne i kap. 3 i 1408/71. Den særlige beregningsmetode 83. Art. 46 i kap. 3 i 1408/71 indeholder bestemmelser om den fremgangsmåde, der skal anvendes ved fastsættelse af pensionen. Ved fastsættelse af dansk pension følges altid den fremgangsmåde, der er fastlagt i art. 46, stk Art. 46, stk. 1 indeholder i litra a) bestemmelsen om, at pension dels skal fastsættes efter de bestemmelser, som fremgår af den nationale lovgivning (dvs. pensionen fastsættes efter de bestemmelser, som gælder i pensionsloven), dels skal fastsættes efter den særlige beregningsmetode, som fremgår i art. 46, stk Art. 46, stk. 1, litra b), der er indsat især med henblik på den danske pensionslovgivning, åbner imidlertid mulighed for at undlade at anvende den særlige beregningsmetode efter art. 46, stk. 2, såfremt pensionsfastsættelsen efter den nationale lovgivning giver mindst det samme beløb som pensionsfastsættelsen efter den særlige beregningsmetode i art. 46, stk. 2. Det forudsættes samtidig, at den nationale lovgivning ikke indeholder bestemmelser som dem, der er omhandlet i art. 46b og art. 46c om forbud mod dobbeltydelser. I bilag IV til forordning 1408/71 i afsnit C er der for hvert EØS-land anført de tilfælde, hvor begge beregninger giver et sådant resultat. 86. Danmark har i bilag IV, afsnit C til 1408/71 angivet, at pensioner fastsat i overensstemmelse med lov om social pension beregnes alene efter den nationale lovgivning med undtagelse af pension, der er tilkendt efter 68 i pensionsloven det vil sige fuld folkepension efter 10 års bopæl i Danmark, tilkendt senest fra samt de førtidspensioner, hvis størrelse

23 fastsættes efter gældende lovgivning før den 1. oktober (Det har dog ikke været tanken, at der ved fastsættelse af de pensioner, der er nævnt som undtaget, skal anvendes den særlige beregningsmetode i art. 46, stk. 2. Også i disse tilfælde anvendes dansk lovgivning alene.) Fastsættelse af dansk pension 87. Danmark har således i bilag IV, afsnit C tilkendegivet, at fastsættelse af dansk pension efter bestemmelserne i pensionsloven giver et for pensionisten bedre eller samme resultat som det resultat, der ville kunne opnås ved anvendelse af den særlige beregningsmetode i art. 46, stk. 2. Danmark har samtidig tilkendegivet, at pensionsloven ikke indeholder de i art. 46b og art. 46c i 1408/71 omhandlede forbud mod dobbeltydelser. I bilag 3 gennemgås bestemmelserne i art. 46a - art. 46c i 1408/ Den danske pension (førtidspension, invaliditetsydelse og folkepension) beregnes udelukkende ved anvendelse af bestemmelserne i pensionsloven. Pensionen skal beregnes med ydelser, som er tilkendt efter i pensionsloven uanset, at pågældende har bopæl i et andet EØS-land. Opgørelse af bopælstid 89. Ved opgørelse af bopælstid efter 10 i pensionsloven tages hensyn til de optjeningstider, som fremgår af dette kapitels afsnit 2 om optjening. De særlige forsikringstider under 1 år, som er tilbagelagt efter et andet EØS-lands lovgivning, men som ikke har medført en pligt for dette EØS-land til at udbetale en ydelse, medregnes som om det var danske optjeningstider. Der henvises til dette kapitels afsnit 4 under pkt. 50 om mindsteforsikringstid. Indtægtsregulering 90. Ved opgørelse af indtægtsgrundlaget og ved indtægtsreguleringen af pensionen anvendes bestemmelserne i i pensionsloven. Når pensionen efter 49 i pensionsloven skal reguleres, foretages denne regulering uden at det er nødvendigt at foretage en fornyet indtægtsregulering. Dette fremgår af art. 51 i 1408/71. Derimod skal der i tilfælde af ændring af reglerne for fastsættelse eller beregning af ydelser foretages fornyet fastsættelse af pensionen i overensstemmelse med art. 46 i 1408/71. D. SAGSBEHANDLINGEN AFSNIT 8 INDLEDNING Regler om den praktiske gennemførelse af 1408/ /72 indeholder bestemmelser om den praktiske gennemførelse af 1408/71. I art i afsnit III i 574/72 findes bestemmelserne til gennemførelse af de særlige bestemmelser i 1408/71 vedr. fastsættelse af pensionsydelser, når en person har været omfattet af lovgivningen i to eller flere EØS-lande. Når en person er omfattet af anvendelsesområdet for 1408/71, kan der blive tale om indhentelse af oplysninger fra øvrige EØS-lande. I art. 84 i 1408/71 er det derfor fastslået, at EØS-landenes myndigheder og institutioner skal yde hinanden gensidig bistand med henblik på anvendelsen af forordningen, som om det drejede sig om anvendelsen af deres egen lovgivning. Til brug herfor skal hvert EØS-land efter art. 4 i 574/72 i et bilag angive henholdsvis den kompetente myndighed, den kompetente institution samt bopælsstedets institution.