Rådet for Den Europæiske Union Bruxelles, den 19. maj 2016 (OR. en)

Transkript

1 Rådet for Den Europæiske Union Bruxelles, den 19. maj 2016 (OR. en) 9165/16 ADD 1 EF 125 ECOFIN 439 DELACT 83 FØLGESKRIVELSE fra: modtaget: 18. maj 2016 til: Jordi AYET PUIGARNAU, direktør, på vegne af generalsekretæren for Europa-Kommissionen Jeppe TRANHOLM-MIKKELSEN, generalsekretær for Rådet for Den Europæiske Union Komm. dok. nr.: C(2016) 2860 final BILAG 1 Vedr.: BILAG til KOMMISSION DELEGEREDE FORORDNING om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 for så vidt angår definitioner, gennemsigtighed, porteføljekomprimering og tilsynsforanstaltninger vedrørende produktintervention og positioner Hermed følger til delegationerne dokument - C(2016) 2860 final BILAG 1. Bilag: C(2016) 2860 final BILAG /16 ADD 1 hsm DGG 1B

2 EUROPA- KOMMISSIONEN Bruxelles, den C(2016) 2860 final ANNEX 1 BILAG til KOMMISSION DELEGEREDE FORORDNING om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 for så vidt angår definitioner, gennemsigtighed, porteføljekomprimering og tilsynsforanstaltninger vedrørende produktintervention og positioner {SWD(2016) 156 final} {SWD(2016) 157 final}

3 BILAG Data, der skal gives adgang til, til brug for vurderingen af, om der er et likvidt marked for aktier, depotbeviser, ETF'er og certifikater Symbol Datatype Definition Tabel 1 Symboltabel {ALPHANUM-n} {ISIN} {MIC} Op til n alfanumeriske 12 alfanumeriske 4 alfanumeriske Fritekstfelt. ISIN-kode i henhold til ISO 6166 Markedsidentifikator i henhold til ISO {TEFORMAT} ISO datoformat Datoer bør formateres i følgende format: ÅÅÅÅ-MM-DD. {DECIMAL-n/m} Decimaltal på op til n cifre i alt, hvoraf op til m cifre kan være decimaler Numerisk felt til både positive og negative værdier. - Decimalet er "." (punktum). - Negative tal har "-" (minus) som for. - Værdierne afrundes, trunkeres ikke. Tabel 2 Specificering af de data, der skal gives adgang til, til brug for vurderingen af, om der er et likvidt marked for aktier, depotbeviser, ETF'er og certifikater # Felt Oplysninger, der skal indberettes Formater og standarder ved indberetning 1 Instrumentidentifikati onskode Kode, der anvendes til at identificere det finansielle instrument {ISIN} 2 Instrumentets navn fulde Det fulde navn på det finansielle instrument {ALPHANUM-350} 3 Markedsplads 4 MiFIR-identifikator Segmentspecifik MIC for markedspladsen, hvis en sådan findes, eller operationel MIC. Identifikation af aktier og aktielignende instrumenter {MIC} Aktier og aktielignende finansielle instrumenter: Aktier, jf. artikel 4, nr. 44), litra a), i direktiv "SHRS" = aktier 2

4 2014/65/EU Depotbeviser, jf. artikel 4, nr. 45), i direktiv 2014/65/EU "ETFS"= ETF'er "DPRS" = depotbeviser ETF, jf. artikel 4, nr. 46), i direktiv 2014/65/EU "CRFT" = certifikater Certifikater, jf. artikel 2, stk. 1, nr. 27), i forordning (EU) nr. 600/2014 Dato, som de data, der gives adgang til, vedrører Der skal gives adgang til data som minimum for følgende datoer: tilfælde 1: den dag, der svarer til "dato for optagelse til handel eller første handelsdag", jf. artikel 5, stk. 3, litra a) 5 Indberetningsdag tilfælde 2: den sidste dag i den fireugers periode, der begynder på "dato for optagelse til handel eller første handelsdag", jf. artikel 5, stk. 3, litra b), nr. i) {TEFORMAT} tilfælde 3: den sidste handelsdag i hvert kalenderår, jf. artikel 5, stk. 3, litra b), nr. ii) tilfælde 4: den dag, på hvilken en selskabshændelse får virkning, jf. artikel 5, stk. 3, litra b), nr. iii). For så vidt angår tilfælde 1 skal der gives estimater vedrørende felt 6-12, alt efter det enkelte tilfælde. Aktier og depotbeviser 6 Antal cirkulerende instrumenter Det samlede antal cirkulerende instrumenter. ETF'er Antal enheder udstedt til handel. 3

5 Kun aktier 7 Besiddelser, der overstiger 5 % af de samlede stemmerettigheder Det samlede antal aktier svarende til besiddelser, der overstiger 5 % af udstederens samlede stemmerettigheder, medmindre en sådan besiddelse ejes af et institut for kollektiv investering eller en pensionskasse. Dette felt udfyldes kun, hvis der faktisk foreligger oplysninger. Kun aktier og depotbeviser 8 Instrumentets pris Instrumentets pris ved slutningen af indberetningsdagen. Prisen bør angives i euro. {DECIMAL-18//13} 9 Udstedelsens størrelse Kun certifikater Certifikatudstedelsens størrelse i euro. 10 Antal handelsdage i perioden Det samlede antal handelsdage, for hvilke der gives adgang til data 11 Samlet omsætning Den samlede omsætning i perioden 12 Samlet antal transaktioner Det samlede antal transaktioner i perioden 4