IT-sikkerhedspolitik

Transkript

1 Bilag 9.02 til Kasse- og Regnskabsregulativ for Trafikselskabet Movia Trafikselskabet Movia CVR nr.: EAN nr.: Ressourcecenter Valby august 2012 IT-sikkerhedspolitik Indholdsfortegnelse Indledning... 2 Formål... 2 Mål... 2 Ansvar og organisation... 3 Fysisk sikkerhed... 4 Datasikkerhed... 5 Datakommunikation... 6 Udvikling og anskaffelse... 7 Dokumentation... 7 Drift af IT-systemer... 7 Nødberedskab... 8 Rapportering om brud på It-sikkerheden... 8 Sanktioner... 8 Ikrafttrædelse... 8 Bilag 1: IT-Sikkerhedsrapport... 9 Bilag 2: Retningslinier for den fysiske sikkerhed Side 1 af 10

2 Indledning IT-anvendelsen i Trafikselskabet Movia skal understøtte virksomhedens forretningsområder på en hensigtsmæssig, sammenhængende, sikker og økonomisk ansvarlig måde. Trafikselskabet ønsker, at alle medarbejdere skal have en bevidst holdning til brugen af it og en sikkerhedsorienteret kultur. Der lægges vægt på reel sikkerhed frem for formel sikkerhed. It-sikkerhedspolitikken fastsætter hovedprincipperne for den overordnede It-sikkerhed i Movia, herunder placering af ansvaret for varetagelse af It-sikkerheden. De overordnede regler uddybes og præciseres dels i en række bilag til politikken. It-sikkerhedspolitikken vedrører alle brugere af Movias it-systemer og it-baserede infrastruktur. Formål It-sikkerhedspolitikken har til formål at sikre: at It-sikkerheden er naturligt afbalanceret i forhold til de værdier og informationer, som skal beskyttes at ansvaret for de enkelte elementer i it-komplekset er entydigt placeret at It-sikkerheden indarbejdes i forretningsgange, når it-systemer anvendes at It-sikkerheden etableres på et effektivt og ensartet niveau, så risikoen for alvorlige fejl begrænses Mål It-sikkerhedspolitikken tilstræber at være: Forebyggende Realistisk Operationel Logisk Acceptabel Kontrollerbar I det daglige skal It-sikkerhedspolitikken afspejle såvel myndighedskrav som Movias egne behov. Der skal være et sikkerhedsniveau svarende til det, som er god praksis i et selskab af Movias størrelse og karakter. Endvidere skal It-sikkerhedspolitikken skærpe de enkelte It-brugeres opmærksomhed på sikkerhed i forbindelse med anvendelse af de forskellige systemer samt sikre: at alle It-brugere er beskyttet af et entydigt regelsæt. It-sikkerheden skal være en afvejning af væsentlighed og risiko. Sikringen skal stå mål med risikoen. Det vil sige, at Movia ikke vil sikre sig for enhver pris, men vil være bevidst om enhver risiko at virksomheden beskyttes mod skader forvoldt af personalet som følge af uvidenhed, forglemmelse eller undladelse. at personalet beskyttes mod ubegrundet mistanke om sikkerhedsbrud. For at efterkomme dette, skal alle It-brugere - også nye medarbejdere - introduceres til Trafikselskabet Movias It-politik. Side 2 af 10

3 Ansvar og organisation Ansvar og organisation skal være synlig med henblik på at skabe en sikkerhedsorienteret og bevidst holdning til It-sikkerhed. Øverste sikkerhedsansvarlige Det overordnede ansvar for It-sikkerhedspolitikken er placeret hos den administrerende ditektør, som er ansvarlig for opfølgning og kontrol. Den administrerende ditektør godkender den årlige sikkerhedsrapport. Ændringer til It-sikkerhedspolitikken skal godkendes af den administrerende ditektør. Center- og områdechefer Er ansvarlige for, at it-sikkerhedspolitikken og underliggende retningslinjer i eget område efterleves. IT-områdechefen It-områdechefen er chef for It-området og skal påse, at der til stadighed er etableret forretningsgange og procedurer, som støtter overholdelsen af It-sikkerhedspolitikken. Med udgangspunkt i information fra områdecheferne og it-medarbejderne, har itområdechefen ansvaret for, at It-sikkerhedspolitikken løbende ajourføres i takt med udviklingen og ibrugtagning af nyt hardware eller software. Ud over ansvaret for ajourføring og planlægning af It-anvendelsen generelt, har itområdechefen ansvaret for fysisk sikkerhed og logisk adgang til netværket. It-områdechefen har ansvaret for, at der gennemføres en årlig kontrol og opfølgning af, hvorvidt reglerne i It-sikkerhedspolitikken i praksis efterleves. Der skal udarbejdes en rapport, som skal forelægges den administrerende ditektør til godkendelse. Varetagelsen af sikkerheden kontrolleres og revideres ud fra en konkret vurdering af væsentlighed og risiko. De konkrete forhold der skal indgå i vurderingen fremgår af bilag 1: Sikkerhedsrapport. IT-drift It-drift følger udstukne og aftalte retningslinier for it-sikkerhedsarbejde i forbindelse med itanvendelsen og it-udviklingen. Dette vedrører tekniske driftsopgaver, support, stillingtagen til sikkerhed i fællesskab med områdechefer og superbrugere for forretningssystemer. It-drift opdaterer antivirusprogram, SPAMfilter og sikrer, at det løbende er i anvendelse. It-drift er ansvarlig for opbygning og vedligeholdelse af netværket samt en oversigt over netværket. Alle eksterne kommunikationsforbindelser skal godkendes af itdrift, som i samarbejde med leverandøren skal vedligeholde oversigter over kommunikationsudstyr og netværk. It-drift registrerer hardware og software, som repræsenterer en væsentlig værdi og udarbejder beredskabsplan for serverrum og netinfrastruktur. Ansvarsområder Placering i organisationen Adm. direktør Centerchefer Ansvar Øverste sikkerhedsansvarlig Ansvarlig for opfølgning og kontrol Godkender den årlige sikkerhedsrapport Godkender ændringer i It-sikkerhedspolitikken Ansvar for overholdelse af It-sikkerhedspolitikken i eget center Side 3 af 10

4 Områdechefer Ansvarlig for opfølgning af den daglige overholdelse af Itsikkerhedspolitikken og underliggende retningslinjer IT områdechefen IT-drift Superbrugere Intern Service Medarbejdere generelt Påser, at der tilstadighed er etableret forretningsgange og procedurer, som støtter overholdelsen af It-sikkerhedspolitikken Ansvarlig for at It-sikkerhedspolitikken løbende ajourføres i takt med udviklingen og ibrugtagning af nyt hardware eller software Ansvarlig for ajourføring og planlægning af It-anvendelsen generelt Ansvarlig for den fysiske sikkerhed og logiske adgang til netværket Ansvarlig for, at der gennemføres en årlig kontrol og opfølgning, og der rapporteres til den administrerende ditektør. Varetager dagligt sikkerhedsarbejde i forbindelse med Itanvendelsen i henhold til udstukne og aftalte retningslinier Opdaterer antivirusprogram og sikrer, at det løbende er i anvendelse på alle pc'er Ansvarlig for opbygning og vedligeholdelse af netværket samt en oversigt over netværket og eksterne kommunikationsforbindelser Godkender alle eksterne kommunikationsforbindelser Registrerer hardware og software, som repræsenterer en væsentlig værdi og udarbejder beredskabsplan for serverrum og netinfrastruktur Skal have indgående viden til IT sikkerhedspolitiken, og medvirker til at den overholdes. Ansvarlig for aftale om alarmforanstaltninger i Movia. Her ses bort fra alarminstallationen i 1C-19 Værksted og 1C-21 Serverrum, som varetages af IT-drift Varetagelse af It-sikkerheden ved overholdelse af Itsikkerhedspolitikken Fysisk sikkerhed Den fysiske sikring af Movias it-installation er i overensstemmelse med den værdi, som it-udstyr og data repræsenterer. Movia ønsker at sikre de fysiske installationer mod ulykker, hærværk, tyveri og forsyningssvigt. Kravene til sikring af centralt udstyr er således højere end kravene til sikring af udstyr i kontormiljøerne. Fastsættelse af sikkerhedsniveauet skal ske i henhold til vedlagte bilag 2: Retningslinier for den fysiske sikkerhed. Alarmsystemer Movia har etableret tilstrækkelige alarmforanstaltninger på relevante bygninger og lokaler således, at eventuelle uregelmæssigheder alarmeres til døgnbemandet intern eller ekstern funktion. Intern service har ansvaret for aftale om alarmforanstaltninger. Her skal ses bort fra alarmen i 1C-19 og 1C-21, som varetages af IT-drift. Registrering af aktiver/forsikring Side 4 af 10

5 Af hensyn til genskabelsen varetager IT-drift registrering af samtlige hardware- og fælles softwareenheder, som repræsenterer en væsentlig værdi. Forsikring af systemer og hardware til sikring af IT-infrastrukturen, følger trafikselskabets almindelige regler vedrørende forsikring af aktiver. Datasikkerhed Det skal sikres, at data som anvendes i Movias forretningsgange til enhver tid har en tilstrækkelig høj kvalitet. Det er kun autoriserede brugere, der har adgang til interne data, blandt andet for at sikre mod misbrug af fortrolige oplysninger og manipulation af data. Der føres kontrol med anvendelsen af data for at forhindre fejl i løbet af databehandlingen. Der skal være stabilitet i driften. Datagrundlaget i it-systemerne repræsenterer en væsentlig værdi, ligesom der i enkelte tilfælde kan være tale om fortrolige oplysninger. Disse værdier skal sikres mod uautoriseret adgang og imod tab og forvanskning. Center- og områdecheferne skal derfor i fællesskab med it-drift fastsætte et sikkerhedsniveau, som er i overensstemmelse med de værdier, der skal sikres, og samtidig gøre det muligt for brugerne at opnå en fornuftig anvendelse af systemerne. Fastsættelse af sikkerhedsniveauet skal ske i henhold til nedenstående og It-politikken. Adgang Kun personer med et tjenstligt behov kan få adgang til interne it-systemer herunder data. Center- og områdechefer er ansvarlig for at definere, hvilke systemer eller informationer medarbejdere skal have adgang til. Center- og områdechefer godkender retningslinier for tildeling og ændring af autorisationer, som sikrer ovenstående. Vedligeholdelsen varetages af it-drift og Center koordinatorerne. Retningslinier fremgår af dokumenterne Netværksadgange, Brugeradministration og VPN adgange til IT-netværket omhandlende adgange til netværk indefra og udefra. Sletning af autorisation Der foretages 2 brugerreviews årlig. It-drift genererer lister over brugeradgange, og centerog områdechefer har ansvar for at listerne gennemgåes og tilrettes. Anvendelse (logning) Der skal etableres et logningsniveau (registrering af system- og dataanvendelsen), når det er relevant. Den ansvarlige for udviklingsprojekter og it-anskaffelser tager stilling til logningsniveauet. Logningen skal som minimum være i overensstemmelse med Persondataloven og struktureres ud fra en vurdering af væsentlighed og risiko. It-området vil rådgive om dette. Sikkerhedskopiering/Back-up Der er udarbejdet et dokument, der redegør for sikkerhedskopieringen i Movia: dokumentnr Sikkerhedskopiering Backup Destruktion af data og databærende medier af enhver art Der er udarbejdet et dokument, der redegør for datadestruktion i Movia: dokumentnr Bortskaffelse af kasseret it udstyr (PC, Printere, Diske, USB, CDROM, DVD, UPS) Side 5 af 10

6 Datakvalitet Systemer må ikke tages i brug, før der er gennemført tilfredsstillende brugertest, hvor omfanget afhænger af væsentlighed og risiko. Efterfølgende ændringer af systemet skal tillige testes. Center- og områdechefen har ansvaret for, at der altid findes en ajourført brugervejledning og forretningsgang. It-området er ansvarlig for sikkerheden og videreudvikling af systemet. Der henvises til dokumentet POSITIVLISTE-THECA _v (1) Virus og spyware Der er etableret sikkerhedsprocedurer, som beskytter it-systemerne imod virusangreb. Dette skal finde sted, dels ved hjælp af fornuftige værktøjer til at imødegå aktuelle risici, dels ved at motivere de enkelte It-brugere til varetagelse af it-sikkerheden. Retningslinier herfor er beskrevet i dokumentet Brugeradfærd på PC Retningslinier for SPAM og virus er beskrevet i dokumentet SPAM, virus og spyware Datakommunikation Der skal stilles et netværk til rådighed således, at alle It-brugere kan opnå hurtig og sikker adgang til netressourcer. Samtidig skal det sikres, at uvedkommende ikke kan opnå adgang til Movias itsystemer. Sikkerhedsforanstaltningerne gælder både interne og eksterne net- og kommunikationsforbindelser. Sikkerheden skal understøttes af drifts- og reaktionsprocedurer til imødegåelse af uønskede hændelser. Fastsættelse af sikkerhedsniveauet skal ske i henhold til mål, nedenstående samt It-politikken. Netværk Der skal være en klar sikkerhedsmæssig adskillelse mellem Trafikselskabet Movias interne net og eksterne forbindelser til og fra trafikselskabet. Alle eksterne kommunikationsforbindelser skal godkendes af it-drift, som i samarbejde med leverandøren skal vedligeholde oversigter over kommunikationsudstyr og netværk. Ved ændringer i net- og kommunikationssystemer skal det sikres, at der ikke tilføjes nogen forringelse af sikkerheden. Der skal være indbyggede kontroller i net- og kommunikationssystemerne, der kontrollerer systemernes tilgængelighed, ydeevne, oppetid, driftsstabilitet og It-sikkerhed. Firewall (Brandmur) Indgangsdørene til Movia skal være sikret således, at det kun er autoriserede it-brugere, som kan komme ind. Adgangen til netværket skal være beskyttet med en firewall. Opsætning og administration af denne skal håndteres sikkerhedsmæssigt forsvarligt. Firewall-software skal løbende vedligeholdes i takt med fremkomsten af stadig flere risici. Firewall skal overvåges og logmateriale fra firewall skal håndteres regelmæssigt og konsekvent. Administration og håndtering af firewall fremgår endvidere af dokument Firewall At arbejde hjemme Det er muligt for alle Movias ansatte at arbejde hjemme. Retningslinier herfor er beskrevet i dokument At arbejde hjemmefra Internet, herunder e-post Der er udarbejdet retningslinier for anvendelse af Internet og e-post. Retningslinierne herfor er beskrevet i dokumenterne Internetanvendelse og Brug af elektronisk post Side 6 af 10

7 Udvikling og anskaffelse Ved anvendelse af aftalte forretningsgange og retningslinier skal det sikres, at de systemer der udvikles og vedligeholdes, er pålidelige og effektive. Projektejeren har ansvaret for, at et projekt afleverer et færdigt og velaftestet system til systemejeren. Projektejeren skal endvidere sikre, at der bliver udarbejdet en brugervejledning og en forretningsgang, herunder hvilke interne kontroller, der skal udføres i forbindelse med databehandlingen. De nærmere retningslinier fremgår af de principper, der anvendes i PRINCE2. Ingen systemer må sættes i produktion uden test og godkendelse af en ansvarlig (ofte systemansvarlig), som er udpeget af systemejeren. Der skal altid foreligge en ændringsanmodning inden nye systemer implementeres eller opgraderes. Retningslinier herfor er beskrevet i dokument Ændringsanmodninger For at sikre, at opdatering af nye programversioner kan ske på sikkerhedsmæssig hensigtsmæssig vis, skal der for alle væsentlige IT-systemer etableres test- og produktionsmiljø. Se også afsnit vedrørende Datakvalitet. Dokumentation Dokumentationen af systemer og forretningsgange skal sikre, at en almindelig it-kyndig kan skabe sig tilstrækkelig indsigt i konstruktioner og procedurer til at kunne videreføre systemerne. For alle it-systemer skal der foretages en vurdering af behovet for dokumentation af virkemåde, sikkerhed, procedurer med videre. Dette gælder tillige driftsopgaver som sikkerhedsadministration og teknisk opsætning. Dokumentationen har blandt andet til formål, at eliminere afhængighed af nøglepersoner. For alle it-systemer, der behandler data, som danner grundlag for regnskabsaflæggelse, skal dokumentationen leve op til kravene i gældende bogføringslov. Dokumentation skal opbevares betryggende. Begge dele er systemejernes ansvar. Se også afsnit vedrørende Datakvalitet. Drift af IT-systemer Automatisering og præventive foranstaltninger, herunder kontinuerlig overvågning af it-udstyrets anvendelse skal sikre en sikker og stabil drift. Driftsprocedurerne skal tilrettelægges, så det kun er autoriserede brugere, der har adgang til produktionsprogrammer og data. Autorisationen bestemmes af center- og områdechefen. For alle driftsmiljøer skal it-området foretage en konkret vurdering af behovet for serviceaftale med ekstern leverandør. Et it-system, som skal afvikles internt, kan ikke komme i drift før der foreligger en driftsaftale med IT-drift. Herved sikres den størst mulig automatisering og præventive foranstaltninger - herunder kontinuert overvågning af it-udstyrets kapacitet og anvendelse - samt rapportering og opfølgning af alle særlige hændelser (fejl og undtagelser), der har relation til drifts-, system- eller datasikkerheden. Side 7 af 10

8 Nødberedskab At sikre, at væsentlige forretningsgange og opgaver, indenfor en given tidsperiode, kan videreføres i prioriteret og kontrolleret rækkefølge. Trafikselskabet skal råde over et ajourført nødberedskab således, at forretningsgangene ikke vil blive unødigt hæmmet i forbindelse med eventuelle nødsituationer i it-driften. Nødberedskabet skal stå i naturligt forhold til vigtigheden af det driftsmiljø, som skal beskyttes. It-området har ansvaret for, at der udarbejdes beredskabsplaner i forhold til afhængigheden af de enkelte it-systemer, herunder fastlæggelse af organisationsplan, som i tilfælde af en katastrofe sikrer præcise kompetence- og ansvarsforhold. Beredskabsplan opbevares i to eksemplarer et i brandskabet i rengøringslokalet på etage 6A og et i esdh systemet Movit sagsnr IT-beredskab For at sikre den nødvendige teknik og ressourcer i relation til de enkelte beredskabsplaner har it-områdechefen ansvaret for, at der udarbejdes en overordnet beredskabsplan for serverrummet, kommunikationsudstyr og netværket. Rapportering om brud på It-sikkerheden Ved brud på gældende sikkerhedsbestemmelser skal it-områdechefen hurtigst muligt informeres om følgende forhold: Dato og tidspunkt for hændelsen. Område eller afdeling hvor hændelsen er sket. Fyldestgørende beskrivelse af hændelsen, herunder hvilken regel der er afveget fra. Afhængig af situationens alvor skal it-områdechefen orientere linieledelsen om hændelsen. Sanktioner Ansvaret for at efterleve sikkerheden omkring It-anvendelsen er placeret hos den enkelte medarbejder. Det skal derfor fremhæves, at overtrædelse af It-sikkerhedspolitikken, herunder relaterede bilag, vil efter omstændighederne kunne medføre sanktioner. Ved overtrædelse tages initiativ til at korrigere adfærden. Hvis dette ikke lykkes skal påtale til nærmeste overordnede ske straks. Alle medarbejdere har pligt til at gøre opmærksom på, hvis It-sikkerhedspolitikken ikke overholdes. Dette kan ske til it-områdechefen, nærmeste leder eller sikkerhedsrepræsentanten. Ikrafttrædelse IT-sikkerhedspolitik er behandlet og godkendt af bestyrelsen den 09/ IT-sikkerhedspolitik er ajourført og godkendt af bestyrelsen den 13/ Side 8 af 10

9 Bilag 1: IT-SIKKERHEDSRAPPORT En gang om året skal der udarbejdes en sikkerhedsrapport. Formålet med at udarbejde sikkerhedsrapporten hvert år er, at gøre It-sikkerhedsspørgsmål til en del at dagligdagen og sikre, at It-sikkerhedsspørgsmål og problemstillinger behandles løbende. Sikkerhedsrapporten godkendes af ledelsen. Rapporten behandler følgende minimum områder: Hackerangreb SPAM og virus Eksterne adgange til Movias netværk Brugeradfærd Internetanvendelse Forretningskritiske systemer Passwordpolitik Brugeradministration Netværk Firewall Back up Beredskabsplan Bemærkninger fra IT-revisionen Bemærkninger fra ekstern firma vedr IT sikkerhed i Movia Ændringsanmodninger Bilag 2: Retningslinier for den fysiske sikkerhed Den fysiske sikkerhed skal have et niveau, som står i naturligt forhold til de ting, som skal sikres. I Movia skal der derfor sondres imellem centrale enheder og decentrale enheder. Ved centrale enheder forstås servere og komponenter, som er relateret til lokalnettet, mens decentrale enheder omfatter pc er og printere, som er placeret i kontormiljøet. Sikkerhedsklasse I omfatter edb-rum indeholdende servere, kommunikation m.m., hvor den fysiske sikkerhed har højeste prioritet. Teknikrum, krydsfelter og øvrige komponenter til opretholdelse af Movias IT-infrastruktur er tillige omfattet af sikkerhedsklasse I. Sikkerhedsklasse II Omfatter almindeligt IT-udstyr, som er placeret i kontormiljøer, primært pc er og printere. Sikkerhedsklasse I Omfatter servere og kommunikationsudstyr, der er placeret i det centrale serverrum, samt backup udstyr der er placeret på etage 6.A.2 Teknik 2, Teknikrum. For den del af Movias It-anvendelse, som har højeste sikkerhedsprioritet, gælder følgende retningslinier for den fysiske sikkerhed: Bygningsindretning Der skal være indrettet et dedikeret lokale til opbevaring af centrale servere. Rummet skal være udformet således, at det kun er muligt at opnå adgang via en hoveddør. Der må - hvis det er muligt - ikke være vinduer. I givet fald skal disse sikres mod indbrud. Lokalet skal altid være aflåst Lokalet skal være udstyret med de fornødne tekniske installationer: El-tilførsel i tilstrækkelige mængder - eventuelt opdelt på flere grupper, nødstrøm, køleanlæg samt brandslukningsudstyr. Samtidig skal lokalet være indbrudssikret og have alarm. Der bør ikke være nogen form for vandgennemføring i lokalet. Alle tekniske installationer skal sikres med samme omhu som selve IT-udstyret. Side 9 af 10

10 Alarmsystemer Movia har etableret tilstrækkelige alarmforanstaltninger således, at eventuelle uregelmæssigheder alarmeres til IT-drift. Der er etableret alarm til registrering af indbrud samt indbrudsforsøg. Alarmerne er tilsluttet rådighedsvagten og døgnbemandet vagtcentral. Der skal etableres alarm til registrering af brand, dels lydalarm i bygningen, dels alarm til brandvæsen. Der skal være alarm på nødstrømsanlæg således, at rådighedsvagten adviseres ved strømudfald. Der skal være alarm på køleanlæg i serverrum til registrering af temperaturer over en fastsat grænseværdi. Der skal være systemalarmer ved kritiske systemmæssige grænseværdier. Sikkerhedsklasse II Omfatter almindeligt IT-udstyr, som er placeret i kontormiljøer, primært pc er og printere. For sikkerhedsklasse II gælder følgende fysiske sikkerhed: Bygningsindretning Pc er, printere og øvrige komponenter skal opbevares i sikrede omgivelser således, at uautoriseret adgang minimeres. Der skal - afhængig af de fysiske rammer, etableres de fornødne tekniske installationer, i overenstemmelse med sikkerhedsklasse I. Dette gælder primært el-forsyning og alarmer. Adgangskontrol Det er kun Movias ansatte, som må have adgang til pc er, printere og øvrige komponenter. IT-drift har ansvaret for, at IT-udstyret er funktionsdygtigt. For It-brugere gælder de konkrete sikkerhedstiltag som nævnt i de andre afsnit af Itpolitikken, herunder anvendelse af personligt password, hardware-password og lignende. Retningslinier for password fremgår af dokument Password IT-udstyr som er placeret i medarbejdernes hjem, dvs. bærbare pc'er og lignende, skal sikres med den fornødne omhu. Alarmsystemer Hvis det skønnes nødvendigt skal der etableres alarmforanstaltninger på relevante lokaler således, at eventuelle uregelmæssigheder alarmeres til de ansvarlige i overensstemmelse med sikkerhedsklasse I. Side 10 af 10