Erhvervsstrafferet: Kan direktøren sættes i fængsel?

Transkript

1 Erhvervsstrafferet: Kan direktøren sættes i fængsel? København, den 9. november Erhvervsstrafferet PROGRAM: Hvilke former for kriminalitet rammer en offentlig myndighed? Hvem er forbryderne? Myndigheden som forurettet i en straffesag Forløbet af en særlovs straffesag: Myndigheden som anmelder (eller som sigtet) 1

2 Erhvervsstrafferet Poul Gade Advokat (L), Ph.D. 18 år hos politi og anklagemyndighed, bl.a. vicestatsadvokat i SØIK (Bagmandspolitiet), politimester i Odder/Skanderborg Politi. Deltager i arbejdsgrupper under Europarådet og EU vedr. bekæmpelse af organiseret kriminalitet DBUs disciplinærudvalg medlem af bestyrelsen i Anti Doping Danmark Nu: Bech-Bruun faggruppe for Corporate Compliance & Investigations PWC undersøgelse af virksomhedskriminalitet, 2016 Mere end 6500 respondenter fra hele verden. Vigtige observationer: 1. Mere end 36% har været udsat for økonomisk kriminalitet inden for de sidste 24 måneder 2. Vigtigste former: Underslæb (64%), cybercrime (32%) og bestikkelse/korruption (24%) 3. I ca. halvdelen af tilfældene var forbryderen intern. 4. De mest udsatte organisationer: Finans, Offentlige myndigheder, Detailhandel ud af 5 banker er blevet sigtet for overtrædelse af regler om hvidvask Kilde: PWC Global Economic Crime Survey

3 Hvem er forbryderen? Statistisk set er den interne gerningsperson: Mand Længerevarende uddannelse Mellemleder år Anciennitet: 3 5 år 43% af tilfælde af underslæb/mandatsvig begås dog af kvinder.. Virksomheden som forurettet Fx underslæb, misbrug af offentlige midler, bestikkelse Opdagelse: Whistleblower Intern kontrol Revision Tilfældighed Selvanmeldelse 3

4 Intern undersøgelse og konfrontation af gerningsmand Intern undersøgelse: Hvem? Advokat: Fortrolighed (retsplejelovens 170). Revisorer/konsulenter/sikkerhedsfirma: Ingen privilegium. Advokaten engagerer revisionsbistand? Undersøgelser i udlandet? Ekstern eller Intern gerningsmand Den mistænkte konfronteres. Rettigheder privat ctr. offentlig ansættelse. Tilrettelæggelse af mødet. Bisidder? Bortvisning. Dokumenter tilståelse Erstatningskrav. Forlig? Efterfølgende civil sag. Begrænse skadens omfang Er der flere rådne æbler i tønden? Svigt i interne kontroller? Omlægge interne arbejdsgange og kontroller Intern og ekstern kommunikation: Forholdet til medarbejdere, forretningsforbindelser, pressen Forholdet til medkontrahenter (compliance) eller andre berørte Opgørelse af erstatningskrav Foreløbig sikring af erstatningskrav: Beslaglæggelse/konfiskation Selvstændig sag eller medtagelse af erstatningskrav i straffesagen (adhæsionsproces). Praktiske udfordringer. 4

5 Politianmeldelse forløbet af sagen Anmelde eller ikke anmelde? Afhængig af tilbagebetaling? Til hvilken politimyndighed? Afvisning af anmeldelsen efterforskningen indstilles. Klagemulighed. Efterforskningens forløb Forholdet til politiet under sagens efterforskning: Forurettedes retsstilling Afslutning af efterforskningen: Påtaleopgivelse, Retsmødebegæring, Tiltale. Orientering om retsmøder m.v. Deltagelse i retsmøder Anke Politi og anklagemyndighed Justitsministeren Rigsadvokaten Højesteret Kun juridiske spørgsmål Statsadvokaten i København Statsadvokaten i Viborg SØIK (Bagmandspolitiet) Østre og Vestre Landsret 3 landsdommere 3 domsmænd eller 6 nævninge Politidirektøren 12 politikredse 22 retskredse Byretten Chefpolitiinspektør Efterforskningsafd. Lokalpoliti Chefanklager Advokatur I Advokatur II 1 dommer 2 domsmænd 3 dommere 6 nævninge 5

6 Straffesagens gang - særlovsovertrædelser Hvem kan straffes? Straffeloven: Hovedregel: Kun fysiske personer. Dog ansvar for virksomheden (selskaber m.v.) i særlige tilfælde, straffelovens 306: Begået indenfor normal drift af ledende ansatte for at skaffe virksomheden fordel Særlovgivningen: Hovedregel: Kun virksomheden/organisationen. Dog - ansvar for enkeltpersoner i særlige tilfælde: Ejer eller topleder forsæt eller grov uagtsomhed særlig hjemmel? Hvilke typer af lovovertrædelser begår (ansatte i) virksomheder/organisationer? Hvidvask (fx udlejer af kontorlokaler) Markedsret, herunder konkurrenceret, immaterialret, markedsføring Bestikkelse/korruption Færdselsloven Udlændingelovgivningen Persondatalovgivningen Selskabslovgivningen Miljølovgivningen, herunder arbejdsmiljø Regnskaber og bogføring Straffeloven: Misbrug af offentlige midler, krænkelse af privatliv, tavshedspligt m.v. 6

7 Særmyndigheder og politi: Fra mistænkt til sigtet Særmyndighed Politi Retsgrundlag Særlov Forvaltningsloven Retssikkerhedsloven Pligt til at medvirke? Ja Nej Pligt til at afgive forklaring? Ja Nej Pligt til at udlevere dokumenter? Ja Nej Pligt til at tale sandt? Ja evt. strl. 162 Nej Særlov Retsplejeloven Straffeloven Orientering om mistanken? Nej Ja sigtelse Ret til forsvarerbistand? Nej. Bisidder OK Ja efter sigtelse Aktindsigt? Ja - forvaltningsloven Nej kun forsvarer Møder med myndigheden Mødepligt Ingen mødepligt Særmyndigheder og politi: Fra mistænkt til sigtet Særmyndighed Politi Midler under efterforskningen: Interviews/afhøring Afhøring af ansatte. Pligt til at medvirke. Afhøring af tredjepart. Ikke pligt til at medvirke. Inspektion adgang uden kendelse Pålæg om at udlevere dokumenter Evt. tvangsbøder Normalt at udarbejde spørgetema på forhånd. Fri adgang til konsultation m. advokat. Begge parter kan tage referat. Referat kan senere bruges som bevis. Afhøring af ansatte, der vil udtale sig. Afhøring af vidner, der vil udtale sig. Evt. indenretligt forhør. Indgreb kræver dommerkendelse: Ransagning, edition, teleoplysninger, aflytning m.v. Anholdelse. Varetægtsfængsling. Spørgsmål udleveres normalt ikke på forhånd. Forsvarer må være til stede og stille egne spørgsmål. Ikke vejlede konkret. Efterforsker udarbejder rapport. Underskrift? Politirapport kan ikke bruges som bevis. 7

8 Sagkyndige erklæringer som bevismiddel Sagkyndig erklæring Vidne i straffesag Særmyndighed Embedsmænd i myndigheden kan udarbejde sagkyndig erklæring Embedsmand kan indkaldes som vidne - særregler Politi Politi kan som led i efterforskningen indhente sagkyndig erklæring fra særmyndigheden. Kan anvendes som bevis. Forsvareren kan HR ikke indhente second opinion Embedsmand fra særmyndighed kan eventuelt virke som bisidder for anklageren. Ikke vidne. Bøder - Tvangsbøder Strafferetlig håndhævelse: Samspil mellem bøde og konfiskation Fx MBL 110, stk. 6, Dyrværnsloven 28, stk. 8, Arbejdsmiljøloven 82, stk. 7 Tvangsbøder: - Idømmes under straffesagen eller administrativt (hvis særlig hjemmel) - Formålet er lovliggørelse ikke straf - Kan anvendes sammen med almindeligt bødekrav eller alene (fx når strafansvar er forældet) - Kræver ikke (altid) forudgående påbud om lovliggørelse - Kan idømmes ved udeblivelse - Kan ikke vedtages 8

9 Tvangsbøder Hvad gør man, hvis bøderne ikke virker? Bøderne betales - Påstand om forhøjelse? Bøderne betales ikke inddrivelse ved udpantning eller afsoning. Første afsoning max 30 dage, derefter 4 ugers pause inden ny afsoning. Max 180 dage. Administrativ håndhævelse Konstateret ulovlighed Ulovlig aktivitet Ulovlig tilstand Afsluttet aktivitet Igangværende aktivitet Flydende situation Statisk situation Indskærpelse (ond tro) Indskærpelse (standsnings-) Varsel om påbud Påbud Politianmeldelse + evt. tvangsbøder 9

10 Særmyndigheder og politi: Fra mistænkt til sigtet Særmyndighed Politi Afslutningen af sagen Forlig? Sagen lukkes uden sanktion Evt. påbud Evt. administrativ bøde Evt. politianmeldelse Ja, afhængig af hvilket område vi er på Undersøgelsessag kan lukkes formløst Efterforskningen indstilles. Efter sigtelse: Påtaleopgivelse. Bødeforlæg. Retsmødebegæring anklageskrift Nej Almindelige regler om strafnedsættelse. Beskæring af større sager. Forhandling af bødens størrelse? Offentlighed? Afhænger af området. Nej. Tavshedspligt. Anklageskrift bliver offentligt ved sagens start. Retsbøger er offentlige. Straffesagens gang BILAG 10

11 21 Kontakt Poul Gade Advokat Aarhus CCI T M E pga@bechbruun.com København Danmark Aarhus Danmark Shanghai Kina T