Ansøgning om tilladelse som investeringsforening

Transkript

1 Ansøgning om tilladelse som investeringsforening Finanstilsynet henviser til lov om investeringsforeninger m.v. (LIF) bekendtgørelser udstedt i medfør af LIF Skemaet skal udfyldes af ansøgeren på dansk med print eller blokbogstaver. Alle felter skal udfyldes. Dokumenter kan indsendes som underskrevne dokumenter eller i udkast, som bestyrelsen har taget stilling til. 1. Anmelder CVR-/CPR-nr.: Telefon: 2. Foreningen der søger om tilladelse Hjemsted: Telefon: 3. Stiftelse Dato for foreningens stiftelse: Dato for seneste vedtægtsændring: 1

2 4. Stiftere Er stifteren en fysisk person oplyses følgende: (Hvis flere personer stifter foreningen, skal oplysninger om hver enkelt person vedlægges ansøgningen som bilag. Er bilag vedlagt? - Ja) Navn og stilling: Land: Er stifteren en juridisk person oplyses følgende: Selskabets navn: Land: Evt. udenlandsk tilsynsmyndighed: 5. Formuekrav Dokumentation for formuekravets opfyldelse Der vedlægges dokumentation for: Indestående på en bankkonto Ubetinget bankgaranti Ubetinget forsikringsgaranti Jf. 9, stk. 1, nr. 9, i LIF, skal formuen i de eventuelle afdelinger, der er tegnet på den stiftende generalforsamling mindst udgøre 10 mio. kr. for hver afdeling, og være indsat på en spærret konto i depotselskabet eller foreligge som en ubetinget garanti afgivet af et pengeinstitut eller et forsikringsselskab om tegning af andele i hver afdeling for minimumsbeløbet på 10 mio. kr. Det er ikke nødvendigt at indsende dokumentationen samtidig med ansøgningen. Finanstilsynet vil anmode foreningen om at sende garantien, når Finanstilsynet har konstateret, at foreningen i øvrigt opfylder betingelserne for, at Finanstilsynet kan give en tilladelse. Ønsker foreningen at eftersende dokumentation for formuekravets opfyldelse? - Ja 2

3 6. Bestyrelse Bestyrelsens medlemmer med angivelse af hvem der er formand (Hvis flere end 5 personer skal være medlemmer af bestyrelsen, skal oplysninger om hver enkelt person vedlægges ansøgningen som bilag. Er bilag vedlagt? - Ja) 1. Fornavn(e): 2. Fornavn(e): 3. Fornavn(e): 4. Fornavn(e): 5. Fornavn(e): Oplysningsskemaer for bestyrelsesmedlemmer Finanstilsynet skal vurdere, om bestyrelsesmedlemmer i investeringsforeninger har fyldestgørende erfaring og er hæderlige, jf. 57 i LIF, dvs. at de opfylder betingelserne for at kunne varetage deres hverv eller stilling. Hvert medlem af bestyrelsen skal udfylde»oplysningsskema for vurdering af egnethed og hæderlighed«, som ansøgeren eller medlemmet skal indsende til Finanstilsynet sammen med en straffeattest for det enkelte medlem. Skemaet findes på Finanstilsynets hjemmeside. 3

4 7. Direktion Direktionens medlemmer (Hvis flere end 3 personer skal være medlemmer af direktionen, skal oplysninger om hver enkelt person vedlægges ansøgningen som bilag. Er bilag vedlagt? - Ja) 1. Fornavn(e): 2. Fornavn(e): 3. Fornavn(e): Oplysningsskemaer for medlemmer af direktionen Finanstilsynet skal vurdere, om medlemmer af direktionen i investeringsforeninger har fyldestgørende erfaring og er hæderlige, jf. 57 i LIF, dvs. at de opfylder betingelserne for at kunne varetage deres hverv eller stilling. Hvert medlem af direktionen skal udfylde»oplysningsskema for vurdering af egnethed og hæderlighed«, som ansøgeren eller medlemmet skal indsende til Finanstilsynet sammen med en straffeattest for det enkelte medlem. Skemaet findes på Finanstilsynets hjemmeside. 8. Investeringsforvaltningsselskab Navn og adresse på det valgte investeringsforvaltningsselskab/administrationsselskab Foreningen er selvforvaltende - Ja 4

5 9. Depotselskab Navn og adresse på det valgte depotselskab Telefon: 10. Revision Navn(e) og adresse(r) på den/de valgte revisor(er) (Navnet på de enkelte revisionsfirmaer og revisorer skal oplyses) 1. Telefon: 2. Telefon: Eventuel intern revisors navn og adresse 5

6 Vejnavn: Første regnskabsår løber til 31/ Snævre forbindelser Hvis der er snævre forbindelser mellem foreningen, der er indgivet ansøgning for, og andre fysiske eller juridiske personer, oplyses det, med hvem disse snævre forbindelser eksisterer: (Hvis der er snævre forbindelser til mere end 5 personer, skal oplysningerne vedlægges ansøgningen som bilag. Er bilag vedlagt? - Ja) 1. SE/CVR-nr. eller CPR-nr.: For personer der ikke er tildelt et dansk CPR-nr. oplyses: Fødselsdato: Sted: 2. SE/CVR-nr. eller CPR-nr.: For personer der ikke er tildelt et dansk CPR-nr. oplyses: Fødselsdato: Sted: 3. SE/CVR-nr. eller CPR-nr.: For personer der ikke er tildelt et dansk CPR-nr. oplyses: 6

7 Fødselsdato: Sted: 4. SE/CVR-nr. eller CPR-nr.: For personer der ikke er tildelt et dansk CPR-nr. oplyses: Fødselsdato: Sted: 5. SE/CVR-nr. eller CPR-nr.: For personer der ikke er tildelt et dansk CPR-nr. oplyses: Fødselsdato: Sted: Ved snævre forbindelser forstås ifølge 2, nr. 19, i LIF: a) direkte eller indirekte forbindelser af den i nr. 15 angivne art, b) kapitalinteresser, hvorved forstås en virksomheds direkte eller indirekte besiddelse af 20 pct. eller mere af stemmerettighederne eller kapitalen i en virksomhed, eller c) flere virksomheders eller personers fælles forbindelse, jf. litra a, med en virksomhed. Snævre forbindelser foreligger således mellem en forening og: 1. enhver virksomhed, der som modervirksomhed eller dattervirksomhed er forbundet til foreningen, 2. en person, der har en tilsvarende forbindelse til foreningen eller til en virksomhed, som foreningen har snævre forbindelser med, 3. enhver virksomhed og enhver person, der indirekte har en tilsvarende forbindelse til foreningen eller til en virksomhed, som foreningen har snævre forbindelser med, 4. en flerhed af virksomheder eller personer, der er således indbyrdes forbundne, at de tilsammen har en tilsvarende forbindelse til foreningen eller til en virksomhed, som foreningen har snævre forbindelser med, eller 5. enhver virksomhed, hvori foreningen eller en af de under 1) til 4) beskrevne virksomheder eller personer direkte eller indirekte besidder 20 pct. eller mere af stemmerettighederne eller kapitalen. 7

8 12. Særlige forhold Bemærkninger til finanstilsynet om særlige forhold: 13. Foreningens signatur/underskrifter Undertegnede bekræfter, at de dokumenter, der er indsendt i kopi, er kopier af de originale dokumenter samt rigtigheden af de i øvrigt afgivne oplysninger: Dato. (digital signatur eller selskabets stempel, underskrift og dato) Ansøgningsskemaet, bilag og straffeattester skal fremsendes via (finanstilsynet@ftnet.dk) eller i papirform til Finanstilsynet. For at sikre fortroligt indhold bør s krypteres og signeres digitalt. Du kan læse om digital signatur på Finanstilsynets hjemmeside. Bemærk: Samtidig med anmeldelsen til Finanstilsynet skal foreningen anmeldes særskilt til Erhvervsstyrelsen. 8

9 14. Bilag til ansøgningen Som bilag til ansøgningen skal foreningen indsende nedenstående dokumentation for, at ansøgningen er fuldstændig. Såfremt ansøgningen ikke er fuldstændig, må foreningen påregne en risiko for, at ansøgningen afvises i sin helhed. Frister for afgørelse regnes fra det tidspunkt, hvor Finanstilsynet modtager en fuldstændig ansøgning. Bilagene, der indsendes i et eksemplar i papirform, bedes inddelt i én eller flere mapper efter faneblade, der følger nummereringen nedenfor. Bilagene, der sendes pr. mail, vedhæftes i PDF format. Filnavnene på de enkelte bilag skal følge nummereringen nedenfor. Hvis der er flere bilag til et punkt, f.eks. punkt e, er rette nummerering e.1, e.2, e.3 osv. a) Referat af den stiftende generalforsamling. b) Stiftelsesoverenskomsten for foreningen. c) 1 sæt vedtægter, elektroniske eller originale, til godkendelse. Vedtægterne skal opfylde de indholdsmæssige krav i 19 i LIF. d) Referat af det konstituerende bestyrelsesmøde. e) Foreningens aktivitetsplan. I medfør af 9, nr. 6, i LIF tillader Finanstilsynet en forening at udøve virksomhed, hvis foreningens aktivitetsplan, organisation, risikostyrring, forretningsgange og administrative forhold er forsvarlige. Aktivitetsplanen skal beskrive foreningens forhold, således det tydeligt fremgår, hvordan foreningen vil drive sin virksomhed (foreningens forretningsmodel). Finanstilsynet skal ud fra aktivitetsplanen kunne vurdere, at foreningen har en forsvarlig forretningsmodel. Forhold der kan indgå i aktivitetsplanen kan blandt andet være: hvilke investorer foreningen skal modtage midler fra, hvordan foreningen vil komme i forbindelse med investorerne, om foreningen vil ansætte en direktør eller indgå aftale med et investeringsforvaltningsselskab, den overordnede investeringsstrategi, hvilket depotselskab foreningen har valg, hvordan foreningen vil imødegå interessekonflikter, hvordan foreningen varetager investorernes interesser, eller om foreningen vil delegere opgaver og i bekræftende fald hvilke og til hvem m.v. f) Dokumentation for formuekravets opfyldelse, jf. 9, stk. 1, nr. 9, i LIF. g) Forretningsorden for bestyrelsen, jf. 50, stk. 2, i LIF.* h) Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen, jf. 51, stk. 2, i LIF.* i) Bestyrelsens instruks til direktionen om placering af foreningens formue (fondsinstruks). j) Foreningens administrationsaftale, medmindre foreningen er selvadministrerende.* k) Ledelseserklæring fra investeringsforvaltningsselskabet om, at investeringsforvaltningsselskabet har tilstrækkelige ressourcer og kvalificerede medarbejdere til at administrere foreningen, jf. 22, stk. 1, nr. 4, i LIF. l) Foreningens depotselskabsaftale.* m) Ledelseserklæring fra depotselskabet om, at selskabet har den tilstrækkelige finansielle og 9

10 faglige sikkerhed for reelt at kunne udøve hvervet som depotselskab for foreningen. n) Foreningens forretningsgange, hvis foreningen er selvadministrerende. o) Prospekt. p) Kopi af eventuel rådgivningsaftale eller anden aftale om delegation. q) Oplysningsskemaer til vurdering af foreningens bestyrelse og direktion jf. LIF 57. Herunder også en erklæring om at værnsreglerne i LIF 47 er overholdt. Skemaerne kan downloades på Finanstilsynets hjemmeside, hvor der også er en vejledning. *Har foreningens bestyrelse truffet beslutning om, at foreningen og andre investeringsforeninger, der har den samme bestyrelse, kan have fælles dokumenter jf. 54, stk. 5, i LIF, skal foreningen ikke medsende de dokumenter, de har fælles med andre investeringsforeninger. Investeringsforvaltningsselskabets direktion skal i stedet indsende en erklæring til Finanstilsynet om, at de ikke indsendte dokumenter er enslydende med dokumenterne i de(n) pågældende af Finanstilsynet godkendte investeringsforening(er), samt erklære, at bestyrelsens forretningsorden lever op til kravene i bilag 1 til bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS. 10