Afgørelse Forsyningssekretariatet forhøjer Egedal Spildevand A/S prisloft for 2014.

Transkript

1 Egedal Spildevand A/S (Furesø Egedal Forsyning) Knud Bro Alle Stenløse 23. januar 2015 Sag 13/08995 / CF gba@fefors.dk; forsyning@fefors.dk Att. Gorm Bacher Korrektion af prisloftet for 2014 med tillæg for periodevise driftsomkostninger efter prisloftsbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr.1 Egedal Spildevand A/S har den 12. april 2013 ansøgt om forhøjelse af prisloft 2014 med henvisning til bestemmelsen i prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1, om periodevise driftsomkostninger. Forsyningssekretariatet har på baggrund af det indsendte materiale vurderet, at selskabet har dokumenteret øgede driftsomkostninger til periodisk tømning af selskabets 9 slambede. Beløbet udgør i 2014 mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i indtægtsrammen, der er en forudsætning for, at der kan gives tillæg hertil. Der er derfor grundlag for en forhøjelse af prisloftet for selskabets spildevandsforsyning begrundet i selskabets periodevise driftsomkostninger. KONKURRENCE- OG FORBRUGERSTYRELSEN Carl Jacobsens Vej Valby Tlf Fax CVR-nr vand@ks.dk FORSYNINGSSEKRETARIATET Afgørelse Forsyningssekretariatet forhøjer Egedal Spildevand A/S prisloft for Prisloftet forøges til 42,23 kr. pr. m 3. Afgørelsen er truffet i medfør af 8, stk. 2, nr. 1, i bekendtgørelse nr. 122 af 8. februar 2013 om prisloftregulering m.v. af vandsektoren. Sagsfremstilling Egedal Spildevand A/S modtog afgørelse om prisloft for 2014 efter fusion med kloakanlæg fra bebyggelsen Bakkegårdsparken i Slagslunde den 10. september I afgørelsen er selskabets prisloft for 2014 fastsat til 40,44 kr. pr. m 3. Egedal Spildevand A/S har den 12. april 2013 indsendt ansøgning om forhøjelse af prisloftet for 2014 med henvisning til bestemmelsen i prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1, om periodevise driftsomkostninger. Forsyningssekretariatet er en del af Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen.

2 2/8 Ansøgningen er begrundet med at selskabet har periodevise driftsomkostninger til oprensning af selskabets slambede. Til brug for ansøgningens behandling er der indsendt oplysninger om de faktisk afholdte omkostninger til de senest gennemførte tømninger, der kan lægges til grund for beregning af omkostningerne til oprensning af selskabets 9 bassiner frem til 2022 med overslag over de årlige omkostninger forbundet hermed. Reglerne Reglerne for fastsættelse af prisloftet fremgår af prisloftbekendtgørelse nr. 122 af 8. februar 2013 om prisloftregulering m.v. af vandsektoren. Prisloftet for 2014 fastsættes med udgangspunkt i selskabets driftsomkostninger i prisloftet for 2013 og korrigeres med et indeks for omkostningsudviklingen, et generelt effektiviseringskrav og en række budgetterede omkostninger mv., jf. prisloftbekendtgørelsens 4, stk De driftsomkostninger, der danner grundlag for prisloftet, kan efter ansøgning til Forsyningssekretariatet forhøjes, såfremt et vandselskab kan dokumentere at have periodevise omkostninger til f.eks. oprensning af slambede eller bortskaffelse af restprodukter, som udgør mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i indtægtsrammen og ikke allerede er medregnet i prisloftet, jf. prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, pkt. 1. Begrundelse og vurdering I det følgende gennemgås Forsyningssekretariatets vurdering af de modtagne oplysninger med beregning af de øgede omkostninger, der følger af den indsendte oprensningsplan. 8, stk. 2, nr. 1; Periodevise driftsomkostninger Egedal Spildevand A/S har søgt om en forhøjelse af prisloft 2014 i henhold til prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1. Forsyningssekretariatet skal derfor vurdere, om vandselskabet kan dokumentere at have periodevise driftsomkostninger til oprensning af sine slambede, der ikke er medregnet i prisloftet tidligere, og som udgør mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i indtægtsrammen. Selskabets ansøgning er begrundet i periodevise driftsomkostninger til tømning af selskabets 9 slambede efter en indsendt plan, der omfatter oprensning i en prioriteret rækkefølge af op til 4 bede årligt i årene Der er indsendt oplysninger om de faktiske udgifter til oprensning i 2012, 2013 og 2014 af fem af selskabets slambede. På grundlag af denne dokumentation har sekretariatet ud fra bassinernes areal beregnet den gennemsnitlige pris for oprensningen pr. m2 i 2014 prisniveau. Denne gennemsnitlige pris er lagt til grund for den forventede oprensningspris for de øvrige bede, der forventes oprenset frem til og med 2022.

3 3/8 Selskabets slambede er ifølge det oplyste blevet oprenset i Af den indsendte dokumentation fremgår det imidlertid, at omkostningerne hertil ikke blev konteret som del af selskabets driftsomkostninger, men som en kommunal anlægsudgift. Der vurderes derfor ikke at indgå oprensningsomkostninger i selskabets driftsomkostninger i basisperioden , der er grundlaget for prisloftsfastsættelsen. Selskabet har i høringssvar af 9. december 2014 korrigeret de beregnede tillæg i sekretariatets udkast til afgørelse, fordi der for enkelte bedes vedkommende er lagt et forkert tidspunkt til grund for seneste oprensning (bed 1, 5 og 7). Selskabet har i høringssvar af 13. januar 2015 korrigeret beregningen af tillæg for slambed nr. 8 i årene i sekretariatets reviderede udkast til afgørelse af 12. januar Selskabet har endvidere påpeget nogle redaktionelle fejl i udkastet og nødvendigheden af at konsekvensrette afgørelsen som følge af den korrigerede tillægsberegning. Forsyningssekretariatet har på grundlag af selskabets oplysninger om gennemførte og de forventede fremtidige oprensninger beregnet de beløb, der skal gives i tillæg i årene for at dække selskabets omkostninger til oprensning jf. bilaget. Lægges disse forudsætninger til grund, skal selskabet have et tillæg for periodevise driftsomkostninger til tømning af dets bede i årene , jf. bilag 2, som vist i nedenstående tabel i prisniveau 2013: År Tillæg beregnet på basis af betalte tømninger omregnet til prisniveau. Tillæg i er i prisniveau (kr.) Omkostninger ud over selve tømningen af selskabets slambede Igangværende undersøgelse af det hyppige tømningsbehov

4 4/8 Selskabet har også søgt om dækning af omkostninger til identificering af årsagerne til en kortere oprensningsfrekvens end hver tiende år, som selskabet tilstræber. Der er afholdt omkostninger hertil i 2012 og 2013 og da en sådan identificering ifølge selskabet ikke er lykkedes, omfatter 8- ansøgningen også hensættelser til brug for en fortsættelse heraf indtil årsagerne er klarlagt. Forsyningssekretariatet finder, at denne undersøgelsesvirksomhed ikke er en periodevis forekommende driftsomkostning, som der kan gives tillæg til efter 8, stk. 2, nr. 1. Det fremgår at undersøgelsen endnu ikke har afdækket de forhold, som ønskes belyst, men at den afsluttes, når undersøgelsens formål er opfyldt. Denne omkostning må efter sekretariatets opfattelse afholdes som del af selskabets almindelige driftsomkostninger til vedligeholdelse af sine anlæg. Budgetterede omkostninger til nyplantning og vækstlag efter tømning Selskabet har i opgørelserne af de faktiske omkostninger for seneste tømning af bedene 2, 3 i 2014 og 4, 5 og 7 i 2013 medtaget forventede omkostninger til nyplantning på kr. pr. bed og kr. til eventuelt nyt vækstlag. Det fremgår at der ikke i forbindelse med de tidligere tømninger er afholdt sådanne omkostninger. For omkostningen til nyt vækstlag gælder tilmed, at den muligvis ikke bliver realiseret, jf. at den oplyses at være eventuel. Selskabet har i mail af 18. november 2014 supplerende oplyst, at det ud fra selskabets nuværende viden om slamkvaliteten er overvejende sandsynligt, svarende til 100 procent sandsynligt, at der skal etableres nyt vækstlag i alle selskabets 9 bede. Samtidigt har selskabet imidlertid også tilkendegivet, at der ikke foretages nyplantning og etablering af nyt vækstlag i bassinerne, før det..har en meget høj grad af sikkerhed for, at en ændring af processerne i selve spildevandsbehandlingen kan føre til, at slammineraliseringsanlægget vil funktionere efter bogen (..). Selskabets oplysninger sandsynliggør efter Forsyningssekretariatets opfattelse ikke, at der vil ske nyplantning og tilføres nyt vækstlag ved slamtømning i fremtiden. Det kræver ifølge selskabet procesændringer, der aktuelt søges klarlagt, men som indtil nu ikke har kunnet identificeres. Ud fra det oplyste er det således er uvist, om selskabet får driftsomkostninger til nyplantning og nye vækstlag i forbindelse med de fremtidige tømninger. Forsyningssekretariatet finder derfor ikke grundlag for at øge selskabets prisloft for at dække driftsomkostninger hertil på det foreliggende grundlag. Hvis selskabet senere træffer konkret beslutning om at iværksætte de omhandlede supplerende foranstaltninger som opfølgning på bassintømningerne, vil Forsyningssekretariatet imidlertid betragte dem som en del af den foreliggende 8-ansøgning, således at der ikke skal ansøges om forøgelse af prisloftet for denne delomkostning alene. Omkostningerne

5 5/8 hertil vil dermed kunne medtages i selskabets reguleringsregnskab til prisloftet. Det er herved også betænkt, at omkostningen ikke har en sådan størrelse, at det vil kunne bevirke nogen større variation i takstfastsættelsen over tid. Selskabets omkostninger til tømning af bede i 2012 og 2013 I høringssvar af 9. december 2014 giver selskabet udtryk for forundring over, at udkastet til afgørelse ikke indeholder tillæg for de realiserede driftsomkostninger til oprensning i 2012 og Selskabet har som det også fremgår af høringssvaret ansøgt om tillæg efter 8, stk. 2, nr. 1, til dækning af sine periodevise driftsomkostninger til tømning af sine slambede i april Der kan efter Forsyningssekretariatets praksis ikke korrigeres for afholdte driftsomkostninger til selskabets periodevise driftsomkostninger til tømning af slambede, hvis der ikke er givet tillæg til det i prisloftet i det år omkostningerne er realiseret. Denne praksis følger af prisloftsbekendtgørelsens 5, stk. 2, sidste punkt, der fastsætter, at Endelig korrigeres for forskellen mellem tidligere indregnede forventede beløb til øgede driftsomkostninger, jf. 8, stk. 2 og 3, og de faktiske afholdte udgifter, jf. 25. Udløser et 8-tillæg i 2014 en ekstraordinær effektiviseringsgevinst? I høringssvaret har selskabet endvidere forudset, at det beregnede 8- tillæg i prisloftet for 2014 vil resultere i en for selskabet uhensigtsmæssig ekstraordinær effektiviseringsgevinst. Forsyningssekretariatet skal hertil bemærke, at der korrigeres herfor, så 8-tillæg ikke medtages i opgørelsen af, om selskabet har opnået en ekstraordinær effektiviseringsgevinst. Tømningsomkostningernes andel af de samlede driftsomkostninger. Forsyningssekretariatet skal vurdere, om selskabets ansøgning med oprensningsplan og overslag over omkostningerne opfylder betingelserne for at give tillæg i prisloftet for 2014 og efterfølgende år til selskabets periodevise omkostninger til oprensning af slambede efter prisloftsbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1. Omkostningerne til den dels gennemførte og dels planlagte oprensning udgør efter oversigten ovenfor kr. i årets priser i Tillægget er for hvert år i selskabets oprensningscyklus beregnet på grundlag af selskabets plan for oprensning og beregning af de omkostninger det medfører, jf. bilag 1.

6 6/8 Omkostningerne udgør mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i prisloft 2014 på kr. Omkostningerne er efter det oplyste ikke tidligere indregnet i prisloftet. Forsyningssekretariatet kan på dette grundlag tildele selskabet et tillæg på kr. til prisloftet for 2014 for periodevise omkostninger efter prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1. Det forudsættes, at de planlagte tømninger sker i overensstemmelse med selskabets oprensningsplan inklusive dens forudsætninger for de dermed forbundne omkostninger, der ligger til grund for denne afgørelse. I tilfælde af ændringer i de planlagte forudsætninger for oprensningen, vil tillægget skulle korrigeres herfor. En regulering af tillæg for periodevise omkostninger vil finde sted, når der foreligger regnskab for de faktisk afholdte udgifter til den planmæssige oprensning i 2014 og efterfølgende år. Tillægget skal med uændrede forhold i øvrigt pristalsreguleres i de følgende år. Beregning af prisloft for 2014 inklusive tillæg efter 8, stk. 2 nr. 1. Egedal Spildevand A/S prisloft for 2014 kan på baggrund af ovenstående opgøres således: Prisloft for 2014 Driftsomkostninger Korrigerede driftsomkostninger i prisloftet for kr. Bortfald af væsentlige omkostninger 0 kr. Tillæg for periodevise driftsomkostninger (8 stk. 2, nr.1) i 2014-prisniveau kr. Korrektion for prisudvikling kr. Korrektion for generelt effektiviseringskrav 0 kr. Korrektion for individuelt effektiviseringskrav -0 kr. Driftsomkostninger i alt kr kr. Investeringer Tillæg for historiske investeringer kr. Tillæg for gennemførte investeringer i kr. Korrektion af tillæg for planlagte investeringer vedrørende kr. Tillæg for planlagte investeringer i 2013 og kr. Investeringstillæg i alt* kr kr. Øvrige omkostninger mv. Tillæg for 1:1 omkostninger i kr. Tillæg vedr. revisorerklæringer og DANVA/FVD-kontingent kr. Korrektion ift. faktiske 1:1 omkostninger i kr. Tillæg for driftsomkostninger til miljø- og servicemål i kr. Tillæg for omkostninger til medfinansiering af klimatilpasningsprojekter kr. Korrektion ift. faktiske driftsomk. til miljø- og servicemål kr.

7 7/8 Tillæg/fradrag for nettofinansielle poster i kr. Korrektion ift. faktiske nettofinansielle poster i kr. Øvrige udgifter mv. i alt kr kr. Historisk over- eller underdækning Tillæg/fradrag for over- eller underdækning til og med kr kr. Korrektion i forhold til tidligere indtægtsramme Korrektion for overholdelse af indtægtsramme i prisloft kr kr. Samlede prisloft Indtægtsramme i kr. Debiteret vandmængde m 3 Prisloft ,23. pr. m 3 Prisloftet for 2014 efter fusion af 10. september 2014 er tilføjet Tillæg for periodevise driftsomkostninger. Dette tillæg er korrigeret for prisudvikling og medfører ikke ændring af beløbet Korrektion for prisudviklingen i genberegningen af indtægtsrammen og prisloftet. Klagevejledning Denne korrigerede afgørelse kan for så vidt angår tillægget for periodevise driftsomkostninger efter 8 stk. 2, nr.1 i henhold til vandsektorlovens 26, stk. 2, påklages til Konkurrenceankenævnet efter bestemmelserne i vandsektorlovens kapitel 9. En klage til Konkurrenceankenævnet skal indgives skriftligt af de klageberettigede efter lovens 27 til Forsyningssekretariatet. Forsyningssekretariatet sender umiddelbart efter klagefristens udløb klagen til Konkurrenceankenævnet ledsaget af den påklagede afgørelse og det materiale, der er indgået i sagens bedømmelse. Klagefristen er 4 uger fra den dag, afgørelsen er meddelt. De klageberettigede er ifølge 27 adressaten for afgørelsen. Endvidere er offentlige myndigheder, lokale foreninger og organisationer, som har en væsentlig interesse i afgørelsen, og landsdækkende foreninger og organisationer, hvis hovedformål er beskyttelse af natur og miljø, klageberettigede for så vidt angår spørgsmål om natur og miljø. Konkurrenceankenævnet kan efter bestemmelsens stk. 2 kræve, at foreninger og organisationer, jf. stk. 1, dokumenterer deres klageberettigelse ved at indsende vedtægter eller på anden måde. Konkurrenceankenævnet opkræver et gebyr på kr. for at behandle en klage og fastsætter frist for dets indbetaling. Betalingen sker direkte til Konkurrenceankenævnet. Forsyningssekretariatets afgørelser om prislofter kan ifølge 29, stk. 2, ikke indbringes for domstolene, før Konkurrenceankenævnets endelige afgørelse foreligger. Med venlig hilsen Christophe Frosell

8 8/8 Fuldmægtig Forsyningssekretariatet Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen Tlf. direkte Bilagsoversigt Bilag 1 Vandselskab A/S ansøgning af 12. april 2013 om forhøjelse af selskabets prisloft for 2014 som følge af periodevise driftsomkostninger efter prisloftsbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1. Bilag 2 Forsyningssekretariatets beregning af tillæg til dækning af periodevis oprensning af selskabets 9 slambede i perioden på grundlag af selskabets oprensningsplan. Beregningen fremgår af separat udsendt Excel-ark.