Aftale Udstedelse af investeringsforeningsbeviser

Transkript

1 Aftale Udstedelse af investeringsforeningsbeviser

2 Aftale Mellem [Navn] CVR-nr.: [xx xxx xxxx ] ("Udsteder") [Navn] CVR-nr.: [xx xxx xxxx ] ("Udstedelsesansvarlig") Og VP SECURITIES A/S Weidekampsgade 14 P.O. Box København S CVR-nr.: ("VP") indgås hermed aftale om gennem VP at udstede Udsteders investeringsforeningsbeviser som fondsaktiver til registrering i VP, varetaget af Udstedelsesansvarlig på vegne af og efter bemyndigelse fra Udsteder. Typer af værdipapirer Aftalen omfatter investeringsforeningsbeviser som Udsteder ønsker at udstede gennem VP. Udstedelsen af investeringsforeningsbeviser skal ske i overensstemmelse med vilkårene i VP s regelsæt A. Det er en forudsætning for registrering af investeringsforeningsbeviser, der har omsætningsbegrænsninger eller som ikke er omsættelige, som fondsaktiver, at kravene i Regelsæt A, afsnittet Særlige Registreringsbetingelser, opfyldes. Udsteders og Udstedelsesansvarliges forpligtelser Udsteders forpligtelser fremgår af denne aftale, dens bilag og af VP s regler og vejledninger ( Aftaledokumenterne ). VP s regler og vejledninger kan findes på ( Aftaledokumenterne ). Udsteder og Udstedelsesansvarlig accepterer ved indgåelse af denne aftale at være bundet af Aftaledokumenterne. Foruden Aftaledokumenterne er Udsteder omfattet af lovgivningsmæssig regulering, herunder i medfør af værdipapirhandelsloven. VP påtager sig intet ansvar for at informere om eller sikre Udsteders overholdelse af sådan regulering. Udstedelsesansvarlig forpligter sig til at informere Udsteder om de relevante områder i VP s vejledninger og regler, herunder om ændringer heri. Udsteder bemyndiger hermed Udstedelsesansvarlige, i forholdet til VP, til følgende: (i) med bindende virkning for Udsteder at træffe beslutning om alle forhold vedrørende aftaleforholdet mellem Udsteder og VP, herunder ændring af aftaleforholdet, og (ii) med frigørende virkning for VP at modtage meddelelser, påbud og betalinger i henhold til aftaleforholdet mellem VP og Udsteder. Den Udstedelsesansvarlige hæfter direkte og ubetinget for Udsteders forpligtelser over for VP i henhold til lovgivningen og denne Aftale. Den udstedelsesansvarlige indestår overfor VP for, at Aftalen er behørigt underskrevet af Udsteder og indgået med bindende virkning for denne. Ovenstående ændrer ikke på, at VP altid kan give meddelelser, påbud og foretage betalinger med frigørende virkning direkte til Udsteder. Endvidere er Udstederen ikke med ovenstående frigjort for sit ansvar i forhold til VP. Tillæg, forretningsbetingelser samt ændring heraf Når betingelserne for en type af fondsaktiver ændrer sig eller andre forhold gør det nødvendigt, er VP berettiget til at ændre tillægget for denne type fondsaktiver. 1

3 Vejledningernes retningslinjer vedrørende udstedelse kan til enhver tid ændres af VP. Sådanne ændringer og tilføjelser er bindende for Udsteder og Udstedelsesansvarlig fra ikrafttrædelsestidspunktet. VP vil bestræbe sig på at give udstederen et rimeligt varsel i tilfælde, hvor sådanne ændringer vil have væsentlig betydning for udstederens forhold. Priser, prisregulering og betalingsbetingelser Priser på VP s ydelser omfattet af Aftalen er specificeret i VP s prisliste. Alle priser er angivet uden tillæg af moms, gebyrer, øvrige skatter etc. VP er berettiget til at ændre priser med 3 måneders varsel til udgangen af en måned. Prisændringer adviseres via udsendelse af VP-Info og på VP s hjemmeside. VP giver primo måneden underretning om beregningsgrundlaget for og størrelsen af det beløb, som VP agter at opkræve for den foregående måneds tilslutning og de i denne periode leverede ydelser. Beløbet er forfaldent til betaling den 11. bankdag i måneden og vil blive opkrævet via NETS (Leverandørservice) på den af brugeren angivne pengeinstitutkonto, eller i henhold til nærmere aftale. Såfremt udfakturerede beløb i henhold til Aftalen ikke betales rettidigt tillægges beløbet morarenter i henhold til renteloven i perioden fra forfaldsdagen og indtil betaling sker. Ophør Så længe Udstederen har registrerede fondsaktiver udstedt gennem VP, kan nærværende aftale kun opsiges betinget af, at udstedelsesansvaret senest ved ophøret af aftalen ved en ny udstedelsesaftale er overdraget til anden udstedelsesansvarlig. Opsigelse skal ske med et varsel på mindst seks måneder til den første i en måned. Såfremt Udsteder ikke anviser en ny udstedelsesansvarlig, der kan overtage udstedelsesansvaret fra ophørstidspunktet, gennemføres proceduren for ophør af registrering for Udsteders regning og i overensstemmelse med de tidsfrister, der gælder for området. Mangler mv. Er en registrering eller ydelse fra VP forsinket eller behæftet med fejl eller mangler, og godtgøres det, at fejlen skyldes VP, er VP berettiget og forpligtet til hurtigst muligt at foretage levering eller berigtige fejlen i det omfang det er muligt for VP. Udstederen/Udstedelsesansvarlige accepterer, at Udstederen/Udstedelsesansvarlige ikke herudover kan kræve erstatning for tab, hverken direkte eller indirekte tab, herunder rentetab, udgifter, der er forårsaget af fejlen eller manglen, eller erstatning for beløb, som Udstederen/Udstedelsesansvarlige har måttet udrede til tredjemand, bortset fra det objektive ansvar VP har efter den til enhver tid gældende danske lovgivning. Nærværende ansvarsbegrænsning omfatter ikke VP s forsætlige eller groft uagtsomme ansvarspådragende handlinger eller undladelser. VP træffer under hensyn til blandt andet manglens art, systemsikkerheden, tiden og medgående omkostninger bestemmelse om, hvorledes afhjælpning skal finde sted, herunder i hvilket omfang Udsteder/Udstedelsesansvarlige skal medvirke ved afhjælpningen. Udstederen/den Udstedelsesansvarlige (herunder det datacenter, der betjener udstederen/den udstedelsesansvarlige) skal uden ugrundet ophold efterkomme de af VP til manglens afhjælpning meddelte instruktioner. De direkte omkostninger, som Udstederen/Udstedelsesansvarlige påføres i forbindelse med afhjælpningen, kan af Udstederen/den Udstedelsesansvarlige forlanges godtgjort af VP. Misligholdelse Udstederen/Udstedelsesansvarlige kan alene udøve de aftalte funktioner og opretholde tilslutningen til VP, så længe Udstederen/Udstedelsesansvarlige opfylder betingelserne herfor i lovgivningen og denne aftale. Gør en Udstedelsesansvarlig sig skyldig i væsentlig eller gentagen misligholdelse af nærværende aftale, foretager VP indberetning til tilsynsmyndighederne. Ved Udsteders væsentlige eller gentagne misligholdelse af denne aftale, kan VP ophæve aftalen samt i forbindelse hermed foranstalte, at Udstederens værdipapirer i overensstemmelse med reglerne afregistreres i VP for Udsteders/Udstedelsesansvarliges regning. Tvister og voldgift Enhver tvist mellem parterne, herunder vedrørende tilslutningen, denne aftale med tillæg mv., dennes fortolkning eller udfyldning skal afgøres med endelig og bindende virkning for parterne ved voldgift og kan ikke indbringes for domstolene. Den part, der ønsker et spørgsmål afgjort ved voldgift, skal give den anden part skriftlig meddelelse herom (voldgiftsmeddelelse) med angivelse af det spørgsmål, der ønskes behandlet ved voldgiften. 2

4 Voldgiftsretten skal bestå af tre personer, hvoraf hver af parterne senest 14 dage efter datoen for voldgiftsmeddelelsens udstedelse udpeger én voldgiftsmand. Voldgiftsrettens formand udpeges af Præsidenten for Højesteret. Såfremt en af parterne undlader at udpege en voldgiftsmand inden udløbet af den nævnte frist, skal voldgiftsrettens formand udpege voldgiftsmanden på den pågældendes vegne. Voldgiftsretten nedsættes for den enkelte sag. Nedsættelsen af voldgiftsretten sker på VP s foranledning. Voldgiftsretten afgiver sin kendelse på basis af gældende dansk ret. Kendelsen er endelig og bindende for parterne. Voldgiftsretten fastsætter i overensstemmelse med lov om voldgift reglerne for behandling af den indbragte sag og træffer bestemmelse om voldgiftsrettens omkostninger samt om sagsomkostninger og disses fordeling. For tvister, der måtte falde udenfor voldgiftsrettens kompetence, gælder, at den eventuelle retssag skal anlægges ved VP s hjemting eller ved Østre Landsret. Tvisterne skal afgøres efter dansk ret. Oversigt over bilag Tillæg udstedelse af investeringsforeningsbeviser Liste over omfattede afdelinger Nærværende udstederaftale træder i kraft på dato for underskrivelse og erstatter alle tidligere udstederaftaler indgået mellem de tre parter. For udsteder For udstedelsesansvarlig For VP 3

5 Bilag - Tillæg til udstedelse af investeringsforeningsbeviser mv. Papiroplysninger Udstederen/den udstedelsesansvarlige forpligter sig til for hver enkelt udstedt fondskode at give VP de nødvendige oplysninger om vilkår/betingelser, der gælder for den pågældende fondskode. Derudover skal udstederen/den udstedelsesansvarlige uden unødigt ophold give meddelelse om udvidelse og nedskrivning af kapitalen, udbyttebetaling mv., pengekonti til postering af betalinger til og fra udstederen samt om øvrige forhold beskrevet i VP s vejledninger og regler. Oplysningerne skal gives efter retningslinjerne i vejledningerne og reglerne. Fondskoder Fondsaktiver, der udstedes i samme fondskode, skal være omfattet af samme rettigheder og pligter. Dersom de ovenfor nævnte betingelser er opfyldt for fondsaktiver, udstedt i flere fondskoder, kan udstederen/den udstedelsesansvarlige i samråd med VP beslutte at sammenlægge fondskoderne. Afstemning For hver fondskode kontrollerer VP, at mængden af cirkulerende fondsaktiver svarer til den forpligtelse, som udstederen/den udstedelsesansvarlige har påtaget sig ved registreringen på kontoen for udstedte fondsaktiver i den pågældende fondskode (den nominelle hovedbog). Notering på navn Hvis notering på navn kan/skal ske i udsteders ejerbog eller investeringsforeningsprotokol (herefter under ét kaldet ejerbog), stiller VP de fornødne oplysninger herom til rådighed for ejerbogsføreren, jf. vejledninger og regler. Kan indføring i udsteders ejerbog ikke finde sted, skal ejerbogsføreren uden unødigt ophold meddele dette til den kontoansvarlige for de pågældende fondsaktiver. 4

6 Bilag Liste over omfattede afdelinger Liste over afdelinger I henhold til den mellem parterne indgåede udstedelsesaftale udstedes investeringsforeningsbeviser for følgende afdelinger under Udsteder: [Indsæt navn] SE nr.: [indsæt Se. Nr.] For Udsteder For udstedelsesansvarlig For VP 5