Frederikssund Spildevand A/S Att.: Jørgen Skaarup Marbækvej 2 3600 Frederikssund 31. marts 2014 Sag 13/05036 CF / VAND Afgørelse om forøgelse af prisloft for 2014 i henhold til 8, stk. 2, nr. 1, i bekendtgørelse om prisloftregulering m.v. af vandsektoren Indledning Frederikssund Spildevand A/S har i mail af 15. april 2013 indsendt ansøgning om forøgelse af selskabets prisloft for 2014. Ansøgningen er begrundet i periodevise omkostninger til oprensning af selskabets slambede. Forsyningssekretariatet har på baggrund af de indsendte oplysninger vurderet, at der er belæg for en forøgelse af prisloftet for Frederikssund Spildevand A/S. KONKURRENCE- OG FORBRUGERSTYRELSEN Carl Jacobsens Vej 35 2500 Valby Tlf.: 41 71 50 00 Fax: 41 71 51 00 CVR-nr. 10 29 48 19 vand@kfst.dk www.kfst.dk FORSYNINGSSEKRETARIATET Afgørelse Forsyningssekretariatet har truffet afgørelse om at forhøje Frederikssund Spildevand A/S prisloft for 2014. Prisloftet forøges til 51,65 kr. pr. m3. Afgørelsen er truffet i medfør af 8 i bekendtgørelse nr. 122 af 8. februar 2013 om prisloftregulering m.v. af vandsektoren. Sagsfremstilling Frederikssund Spildevand A/S modtog afgørelse om prisloft for 2014 den 7. januar 2014. Selskabets prisloft for 2014 er fastsat til 50,95 kr. pr. m 3. Frederikssund Spildevand A/S har i mail af 15. april 2013 ansøgt om en forøgelse af prisloftet for 2014. Ansøgningen er begrundet med, at selskabet har periodiske driftsomkostninger til oprensning af selskabets slambassiner og har planlagt en sådan tømning af to slambassiner i 2014. Selskabet vurderer, at de budgetterede omkostninger til oprensningen af de to bassiner vil svare til dem, som der er opgjort for tømning af to tilsvarende bassiner i 2012. Der er med ansøgningen indsendt kopi af sel- Forsyningssekretariatet er en del af Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen.
2/6 skabets finans-kontokort med bogføring af en række udgifter, der af selskabet vurderes at vedrører oprensningen af to bassiner i 2012 mage til dem, der planlægges oprenset i 2014. Endvidere er indsendt en faktura for den største af de bogførte udgifter, der vedrører Miljøservice A/S Opstilling og drift af byggeplads tømn. Slam. På basis af de bogførte udgifter for oprensningen af bassiner i 2012 opgjort til 1.020.966,61 kr. med et tillæg på 179.033,39 kr. heraf 100.000 kr. til intern tid - anslår selskabet, at en forhøjelse af prisloftet på 1.200.000 kr. vil dække omkostningen til den planlagte oprensning af to andre tilsvarende bassiner i 2014. Selskabet har på baggrund af sekretariatets spørgsmål om det ovenfor nævnte beregningsgrundlag i mail af 6. februar 2014 indsendt en præcisering af det budget, der er lagt til grund for ansøgningen. Selskabet har den 7. februar 2014 telefonisk oplyst, at de to bassiner ikke er blevet tømt tidligere. Selskabet har på sekretariatets foranledning i mail af 24. februar 2014 oplyst, at de to slambede, der påtænkes oprenset i 2014, er slambedene nr. 5 og 6, der hver har et areal på 1200 m 2 med skønsmæssigt 1 meter slam, der grundet bassinet skrå sider giver en estimeret mængde slam i hvert bassin på 1.150 m 3. Prisoverslaget for oprensningen nævnt ovenfor er baseret på bedene nr. 1 og 4 med samme dimension. Der er ifølge selskabet i alt 9 slambede af samme størrelse og et mindre bassin. Selskabet har ikke indsendt bemærkninger til Forsyningssekretariatets udkast til afgørelse om ansøgningen. Den foreliggende afgørelse svarer uden ændringer til det udsendte udkast. Reglerne De nærmere regler for fastsættelse af prisloftet findes i bekendtgørelse nr. 122 af 8. februar 2013 om prisloftregulering m.v. af vandsektoren (prisloftbekendtgørelsen). Prisloftet for 2014 fastsættes med udgangspunkt i selskabets driftsomkostninger for 2013 og korrigeres med et indeks for omkostningsudviklingen, et generelt effektiviseringskrav og en række budgetterede omkostninger mv., jf. prisloftbekendtgørelsens 4, stk. 1-5. De driftsomkostninger, der danner grundlag for prisloftet, kan efter ansøgning til Forsyningssekretariatet øges, såfremt et vandselskab kan dokumentere at have periodevise omkostninger til f.eks. oprensning af slambede eller bortskaffelse af restprodukter, som udgør mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i indtægtsrammen og ikke allerede er medregnet i prisloftet, jf. prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, pkt. 1. Begrundelse
3/6 I det følgende gennemgås Forsyningssekretariatets vurdering af de modtagne oplysninger samt de beregninger, der fører frem til forøgelsen af prisloftet. 8, stk. 2 Periodevise driftsomkostninger Frederikssund Spildevand A/S har søgt om en forhøjelse af prisloft 2014 i henhold til prisloftbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1. Forsyningssekretariatet skal derfor vurdere, om vandselskabet kan dokumentere at have periodevise driftsomkostninger til oprensning af sine regnvandsbassiner, som udgør mere end 3 pct. af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger i indtægtsrammen, og som ikke allerede er medregnet i prisloftet. Frederikssund Spildevand A/S har ansøgt om forhøjelse begrundet i periodevise driftsomkostninger til tømning af to af selskabets bassiner i 2014. Ansøgningen bygger på en opgørelse over oprensningen på grundlag af de faktisk afholdte omkostninger til selskabets oprensning af to tilsvarende bassiner i 2012. Det fremgår, at selskabet har planlagt oprensningen af sine bassiner i første halvår 2014. Selskabet har efter det oplyste ikke tidligere foretaget oprensning af de omhandlede regnvandsbassiner. Vurdering af ansøgning om forøgelse af prisloft for 2014 Forsyningssekretariatets vurdering bygger på selskabets oplysning om, at oprensningen af de to slambassiner i 2014 kan gennemføres til samme omtrentlige samlede pris, som selskabet har opgjort for oprensningen af to slambassiner af samme størrelse i 2012. Selskabets overslag over omkostningerne til oprensningen i 2014 er således først blevet baseret på de opgjorte omkostninger for oprensningen i 2012 af to tilsvarende bassiner, som dem, der skal oprenses i 2014. Forsyningssekretariatet har efter gennemgang af dette overslag oplyst selskabet om, at de i overslaget skønsmæssigt tillagte omkostninger til selskabets administration og opgavevaretagelse som led i oprensningen af deres bassiner budgetteret til 100.000 kr. ikke kan godkendes som en tillægsgivende omkostning, med mindre de kan dokumenteres at have medført faktiske meromkostninger for selskabet. Selskabets har i mail af 6. februar 2014 på baggrund af sekretariatets vurdering indsendt et nyt budget for oprensningen i 2014, der samlet beløber sig til 1.391.640 kr. Overslaget er vedlagt som bilag. I dette overslag indgår ligeledes en omkostning budgetteret til 100.000 kr. Denne post vedrører dog ikke intern service som anført i det først indsendte overslag men omkostninger til rådgiver rådgivning, udbudsmateriale og tilsyn.
4/6 Selskabet har telefonisk oplyst, at den pågældende budgetterede omkostning til rådgivning mv. omfatter ekstern rådgivning og udarbejdelse af udbudsmateriale m.v. Selskabet er i den forbindelse blevet orienteret om, at det ved efterfølgende vurdering af behovet for efterregulering af de budgetterede omkostninger skal påses, at beløbet ikke fremkommer som resultat af en intern afregningsprissætning. Der er på baggrund af det indsendte beregningsgrundlag derfor grundlag for at forhøje selskabets prisloft for 2014 med 1.391.640 kr. Omkostningerne ved oprensning af de to bassiner i 2014 overstiger 3 procent af de pris- og effektivitetskorrigerede driftsomkostninger på 40.716.297 kr. i selskabets indtægtsramme for 2014, der udgør 1.221.489 kr. Ifølge selskabet er der ikke tidligere foretaget oprensning af de pågældende slambassiner. Omkostninger til oprensning af bassinerne er således ikke allerede indregnet i prisloftet. Samlet vurdering af ansøgning om forøgelse af prisloft for 2014 Forsyningssekretariatet vurderer, at Frederikssund Spildevand A/S ansøgning om forhøjelse af prisloftet for 2014 efter prisloftsbekendtgørelsens 8, stk. 2, nr. 1, kan imødekommes. Indtægtsrammen i prisloftet for 2014 af 7. januar 2014 forhøjes som følge af periodiske driftsomkostninger med et beløb, der dækker selskabets budgetterede driftsomkostninger til oprensning af to tilsvarende bassiner i 2014 på 1.391.640 kr. En regulering af tillæg for periodevise omkostninger vil finde sted, når der foreligger regnskab for de faktisk afholdte udgifter til den planmæssige oprensning i 2014. Beregning af prisloft for 2014 inklusive tillæg efter 8, stk. 2 nr. 1. Frederikssund Spildevand A/S prisloft for 2014 kan på baggrund af ovenstående opgøres således: Prisloft for 2014 Driftsomkostninger Korrigerede driftsomkostninger i prisloftet for 2013 41.767.243 kr. Bortfald af væsentlige omkostninger 0 kr. Tillæg for periodevise driftsomkostninger (8 stk. 2, nr.1) 1.391.640 kr. Korrektion for prisudvikling 626.509 kr. Korrektion for generelt effektiviseringskrav 0 kr. Korrektion for individuelt effektiviseringskrav -1.677.455 kr. Driftsomkostninger i alt 42.107.937 kr. 42.107.937 kr. Investeringer Tillæg for historiske investeringer 35.878.449 kr.
5/6 Tillæg for gennemførte investeringer i 2010-2012 4.696.270 kr. Korrektion af tillæg for planlagte investeringer vedrørende 2012 1.076.831 kr. Tillæg for planlagte investeringer i 2013 og 2014 3.039.560 kr. Investeringstillæg i alt* 44.691.110 kr. 44.691.110 kr. Øvrige omkostninger mv. Tillæg for 1:1 omkostninger i 2014 12.347.848 kr. Tillæg vedr. revisorerklæringer og DANVA/FVD-kontingent 195.000 kr. Korrektion ift. faktiske 1:1 omkostninger i 2012-122.390 kr. Tillæg for driftsomkostninger til miljø- og servicemål i 2014 0 kr. Tillæg for omkostninger til medfinansiering af klimatilpasningsprojekter 0 kr. Korrektion ift. faktiske driftsomk. til miljø- og servicemål 2012 0 kr. Tillæg/fradrag for nettofinansielle poster i 2014 845.000 kr. Korrektion ift. faktiske nettofinansielle poster i 2012-215.578 kr. Øvrige udgifter mv. i alt 13.049.880 kr. 13.049.880 kr. Korrektion i forhold til tidligere indtægtsramme Korrektion for overholdelse af indtægtsramme i prisloft 2012 2.774.548 kr. 2.774.548 kr. Samlede prisloft Indtægtsramme i 2014 102.623.475 kr. Debiteret vandmængde 2012 1.986.726 m 3 Prisloft 2014 51,65 kr. pr. m 3 Prisloftet for 2014 af 7. januar 2014 er tilføjet Tillæg for periodevise driftsomkostninger (markeret). Til brug for denne afgørelse har Forsyningssekretariatet anvendt det materiale selskabet har indsendt og meddelt telefonisk. Klagevejledning Denne afgørelse kan i henhold til vandsektorlovens 26, stk. 2, påklages til Konkurrenceankenævnet efter bestemmelserne i vandsektorlovens kapitel 9. En klage til Konkurrenceankenævnet skal indgives skriftligt af de klageberettigede efter lovens 27 til Forsyningssekretariatet. Forsyningssekretariatet sender umiddelbart efter klagefristens udløb klagen til Konkurrenceankenævnet ledsaget af den påklagede afgørelse og det materiale, der er indgået i sagens bedømmelse. Klagefristen er 4 uger fra den dag, afgørelsen er meddelt. De klageberettigede er ifølge 27 adressaten for afgørelsen. Endvidere er offentlige myndigheder, lokale foreninger og organisationer, som har en væsentlig interesse i afgørelsen. Konkurrenceankenævnet opkræver et gebyr på 5.000 kr. for at behandle en klage og fastsætter frist for dets indbetaling. Betalingen sker direkte til Konkurrenceankenævnet.
6/6 Forsyningssekretariatets afgørelser efter vandsektorloven eller de regler, der fastsættes i medfør heraf, kan ifølge 29, stk. 2, ikke indbringes for domstolene, før Konkurrenceankenævnets endelige afgørelse foreligger. Med venlig hilsen Christophe Frosell Fuldmægtig Konkurrence- og Forbrugerstyrelsen Telefon direkte 4171 5070 E-mail: cf@kfst.dk