Notifikation om markedsføring i Danmark af alternative inve- steringsfonde etableret i et EU/EØS land af en forvalter etable- ret i Danmark

Transkript

1 Notifikation om markedsføring i Danmark af alternative inve- steringsfonde etableret i et EU/EØS land af en forvalter etable- ret i Danmark Notifikationsbrev Det følger af Lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. 77, at forvaltere af alternative investeringsfonde med registreret hjemsted i Danmark, der i Danmark ønsker at markedsføre alternative investeringsfonde fra den Europæiske Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, skal indgive anmeldelse til Finanstilsynet inden markedsføringen af alternative investeringsfonde i Danmark kan påbegyndes. Forvalteren kan påbegynde markedsføring af alternative investeringsfonde i Danmark fra den dato, hvor Finanstilsynet underretter forvalteren om, at markedsføring kan påbegyndes. Navn på forvalteren: Adresse eller registret hjemsted: Identifikationsnummer: 1 Del A Oplysninger på kontaktperson Navn: Stilling: Telefon nr.: -adresse: Eventuel anden relevant information: 1 Hvis relevant (fx CVR. nr. eller FT.nr.)

2 Del B Navn på den alternative investeringsfond som forvalteren ønsker, at markedsføre til professionelle investorer i Danmark: Hjemlandet for den alternative investeringsfond: Adresse eller registret hjemsted: Dato for oprettelsen af den alternative investeringsfond 2 : Identifikationsnummer på den alternative investeringsfond (LEI, ISIN, RIC, ECB, SEDOL, CUSIP): Indeholder den alternative investeringsfond afdelinger: Ja 3 Nej Navn på AIF eller afdelinger som ønskes markedsført 4 Hjemland Juridiske form Navn på AIF en depositar 5 Navn på master AIF(hvis relevant) Masterfondens hjemland (hvis relevant) AIF ens investeringsstrategi efter artikel 110 I forordning 231/2013 af 19. december Eventuel dato for godkendelse, hvis relevant. 3 Hvis AIF en har afdelinger skal forvalteren kun angive de afdelinger som ønskes markedsført. 4 Information om depositaren skal inkludere depositarens adresse.. 5 Hvis der ønskes mere end 8 afdelinger markedsført til professionelle investorer i Danmark, venligst indsend en Excel fil opdelt på samme måde, samt indeholdende alle de relevante afdelinger og andelsklasser

3 Beskrivelse af de foranstaltninger, forvalteren har truffet for at forhindre, at andele i fonden markedsføres til detailinvestorer, også når forvalteren benytter uafhængige enheder til at levere investeringsydelser i forbindelse med fonden: Bilag 1) Driftsplan: Del C (Titel på dokument eller navn på den elektroniske fil) 2) Fondsregler eller vedtægter: (Titel på dokument eller navn på den elektroniske fil) 3) De oplysninger, som er tilgængelige for investorerne jf 62 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v.(udfyld bilag 1 og vedhæft de relevante bilag): (Titel på dokument eller navn på den elektroniske fil)

4 Del D Bekræftelse af forvalteren Det bekræftes hermed at de dokumenter som er tilknyttet denne anmeldelse, indeholder alle relevante oplysninger, jf. Lov om alternative investeringsfonde m.v. 77. Undertegnede bekræfter, at alle afgivne oplysninger er rigtige og at de dokumenter, der er indsendt i kopi, er kopier af de originale dokumenter. (Anmeldelsen skal være underskrevet af en tegningsberettiget for forvalteren eller en person, som er bemyndiget af en skriftlig fuldmagt til at handle på vegne af den anmeldende forvalter. Underskriveren skal angive sit navn og stilling samt sørge for at bekræftelsen er dateret.) Navn: Stilling: Dato: Underskrift:

5 Bilag 1 Article 23(1) of AIFMD 62, stk. 1 i FAIFloven Nr. 1-9 Disclosure to investors Applicable information found in: a) A description of the investment strategy and objectives of the AIF, information on where any master AIF is established and where the underlying funds are established if the AIF is a fund of funds, a description of the types of assets in which the AIF may invest, the techniques it may employ and all associated risks, any applicable investment restrictions, the circumstances in which the AIF may use leverage, the types and sources of leverage permitted and the associated risks, any restrictions on the use of leverage and any collateral and asset reuse arrangements, and the maximum level of leverage which the AIFM are entitled to employ on behalf of the AIF; b) A description of the procedures by which the AIF may change its investment strategy or investment policy, or both; c) A description of the main legal implications of the contractual relationship entered into for the purpose of investment, including information on jurisdiction, on the applicable law and on the existence or not of any legal instruments providing for the recognition and enforcement of judgments in the territory where the AIF is established; d) The identity of the AIFM, the AIF s depositary, auditor and any other service providers and a description of their duties and the investors rights; e) A description of how the AIFM is complying with the requirements of Article 9(7); Nr. 10 Nr. 11 Nr. 12 Nr. 13

6 f) A description of any delegated management function as referred to in Annex I by the AIFM and of any safe-keeping function delegated by the depositary, the identification of the delegate and any conflicts of interest that may arise from such delegations; g) A description of the AIF s valuation procedure and of the pricing methodology for valuing assets, including the methods used in valuing hard-to-value assets in accordance with Article 19; h) A description of the AIF s liquidity risk management, including the redemption rights both in normal and in exceptional circumstances, and the existing redemption arrangements with investors; i) A description of all fees, charges and expenses and of the maximum amounts thereof which are directly or indirectly borne by investors; j) A description of how the AIFM ensures a fair treatment of investors and, whenever an investor obtains preferential treatment or the right to obtain preferential treatment, a description of that preferential treatment, the type of investors who obtain such preferential treatment and, where relevant, their legal or economic links with the AIF or AIFM; k) The latest annual report referred to in Article 22; l) The procedure and conditions for the issue and sale of units or shares; m) The latest net asset value of the AIF or the latest market price of the unit or share of the AIF, in accordance with Article 19; Nr. 14 Nr. 15 Nr. 16 Nr. 17 Nr Nr. 20 Nr. 21 Nr. 22

7 n) Where available, the historical performance of the AIF; o) The identity of the prime broker and a description of any material arrangements of the AIF with its prime brokers and the way the conflicts of interest in relation thereto are managed and the provision in the contract with the depositary on the possibility of transfer and reuse of AIF assets, and information about any transfer of liability to the prime broker that may exist; p) A description of how and when the information required under paragraphs 4 and 5 will be disclosed; Nr. 23 Nr. 24 Nr. 25