Orienteringsmøde Fiona systemet. 11. Juni 2013

Transkript

1 Orienteringsmøde Fiona systemet 11. Juni 2013

2 Omlægning af indberetninger til FIONA systemet Over en periode vil alle Finanstilsynets indberetninger blive flyttet fra det eksisterende system til det nye FIONA system. I forbindelse med omlægningen omstruktureres visse indberetninger mod et mere dimensions-orienteret layout. Eksempel LI-skemaet. Finanstilsynet vil tilstræbe et varsel på ½ år ved omlægning af indberetningstyper. Testfaciliteter vil blive stillet til rådighed (Kandidat er AS skemaet ES omlægning??) 2

3 Antal sider Antal kontroller Erstattes af fælles europæisk indberetning Pengeinstitutter Realkreditinstitutter Fondsmæglere Investeringsforvaltningssel skaber (Store) Investeringsforvaltningssel skaber (Små) Skade Liv T-kasser Firmapensionskasser Forsikringsmæglere ATP LD AES Betalingsinstitutter Danmarks Skibskredit Finansielle holdingselskaber (forsikring) Filialer af udenlandske pengeinstitutter i DK Koncerner, hvor moder er en finansiel holdning/ finansiel virksomhed Skema HS Regnskab 6 27 x x x HK Regnskab (Koncern) 4 25 x x AS Regnskab x x x x x AK Regnskab (Koncern) x x x x ES Regnskab x x x x x EK Regnskab (Koncern) x x x x CS Kapitaldækning Corep x x x x x x CK Kapitaldækning (Koncern) Corep x x x x x SE Store engagementer 1 8 Corep x x x x x SV Store engagementer (Koncern) 1 7 Corep x x x x AL Aflønning 5 56 x x x x x x x x x x x x SO Særligt dækkede obligationer 1 11 x PI Opgørelse af renterisiko 6 22 x KR Store debitorer / kreditregister 2 14 x LI Likviditet x ON Overførte nedskrivningsengagementer 1 0 x SU Opgørelse af supplerende sikkerhed 1 32 x x RD Opgørelse af renterisiko 8 23 x RL Grønlandsindberetning 4 27 x RR Restanceindberetning 4 36 x RH Største nedskrivninger 1 0 x RU Største udlån 2 2 x IS Regnskab 3 26 x SA Regnskab x SB Afviklingsoplysninger x SD Filialer og tjenesteydelser x SH Regnskab 4 47 x PP Registrerede aktiver 4 55 x x x RG Trafiklys x x x x TB Solvens Solvens II x x x x LT Regnskab x x LF Filialer og tjenesteydelser x x HI Regnskab 4 58 x x FK Regnskab x PF Registrerede aktiver 3 47 x FR Trafiklys 4 57 x FF Regnskab 9 43 x DV Regnskab x x DA Regnskab x BI Basiskapital og kapitalkrav 2 6 x SI Opgørelse af renterisiko 6 15 x FI Regnskab 7 27 x OK Store engagementer 1 0 x 3

4 LI gammelt layout Udestående mængder og forfaldsstruktur for instituttets korte udstedelser med restløbetid på 1 år eller mindre Gyldig fra : Udestående mængder og forfaldsstruktur for instituttets korte udstedelser med restløbetid på 1 år eller mindre Samlet udestående kr. Udestående i DKK kr. Udestående i USD kr. Udestående i EUR kr. Commercial Paper Restløbetid 0-1 mdr Over 1 mdr., til og med 2 mdr Over 2 mdr., til og med 3 mdr Over 3 mdr., til og med 6 mdr Over 6 mdr., til og med 9 mdr Over 9 mdr Øvrige udstedte korte instrumenter Restløbetid 0-1 mdr Over 1 mdr., til og med 2 mdr Over 2 mdr., til og med 3 mdr Over 3 mdr., til og med 6 mdr Over 6 mdr., til og med 9 mdr Over 9 mdr Udestående i anden valuta kr. 4

5 LI dimensionsorienteret layout Udestående mængder og forfaldsstruktur for instituttets korte udstedelser med restløbetid på 1 år eller mindre Gyldig fra : Skema FK1 Udestående mængder og forfaldsstruktur for instituttets korte udstedelser med restløbetid på 1 år eller mindre Samlet udestående kr. Udestående i DKK kr. Udestående i USD kr. Udestående i EUR kr. Udestående i anden valuta kr. Commercial Paper Restløbetid 0-1 mdr. 1 FK_TCPa 13 FK_CPDKKa 25 FK_CPUSDa 37 FK_CPEURa 49 FK_CPXXXa Over 1 mdr., til og med 2 mdr. 2 FK_TCPb 14 FK_CPDKKb 26 FK_CPUSDb 38 FK_CPEURb 50 FK_CPXXXb Over 2 mdr., til og med 3 mdr. 3 FK_TCPc 15 FK_CPDKKc 27 FK_CPUSDc 39 FK_CPEURc 51 FK_CPXXXc Over 3 mdr., til og med 6 mdr. 4 FK_TCPd 16 FK_CPDKKd 28 FK_CPUSDd 40 FK_CPEURd 52 FK_CPXXXd Over 6 mdr., til og med 9 mdr. 5 FK_TCPe 17 FK_CPDKKe 29 FK_CPUSDe 41 FK_CPEURe 53 FK_CPXXXe Over 9 mdr. 6 FK_TCPf 18 FK_CPDKKf 30 FK_CPUSDf 42 FK_CPEURf 54 FK_CPXXXf Øvrige udstedte korte instrumenter Restløbetid 0-1 mdr. 7 FK_TOEa 19 FK_OEDKKa 31 FK_OEUSDa 43 FK_OEEURa 55 FK_OEXXXa Over 1 mdr., til og med 2 mdr. 8 FK_TOEb 20 FK_OEDKKb 32 FK_OEUSDb 44 FK_OEEURb 56 FK_OEXXXb Over 2 mdr., til og med 3 mdr. 9 FK_TOEc 21 FK_OEDKKc 33 FK_OEUSDc 45 FK_OEEURc 57 FK_OEXXXc Over 3 mdr., til og med 6 mdr. 10 FK_TOEd 22 FK_OEDKKd 34 FK_OEUSDd 46 FK_OEEURd 58 FK_OEXXXd Over 6 mdr., til og med 9 mdr. 11 FK_TOEe 23 FK_OEDKKe 35 FK_OEUSDe 47 FK_OEEURe 59 FK_OEXXXe Over 9 mdr. 12 FK_TOEf 24 FK_OEDKKf 36 FK_OEUSDf 48 FK_OEEURf 60 FK_OEXXXf Restløbetid Samlet udestående kr. Udestående i DKK kr. Udestående i USD kr. Udestående i EUR kr. Udestående i anden valuta kr. Rækketype-elementnavn Commercial Paper Rtid TOT DKK USD EUR XXX S2a Øvrige udstedte korte instrumenter Rtid TOT DKK USD EUR XXX S2b a b c d e f 0-1 mdr. Over 1 mdr., til og med 2 mdr. Over 2 mdr., til og med 3 mdr. Over 3 mdr., til og med 6 mdr. Over 6 mdr., til og med 9 mdr. Over 9 mdr. 5

6 To typer indberetninger i FIONA systemet Harmoniserede europæiske indberetninger, f. eks. COREP, FINREP, Solvens II. Indberetningerne specificeres fra europæisk hold gennem en XBRL taksonomi og en data point model. Formatet for indberetningen er XBRL, men FIONA portalen giver forskellige indberetningsmuligheder. Eksisterende danske indberetninger. Indberetningerne specificeres af Finanstilsynet. Formatet er XML (STINA-layout), men FIONA portalen giver forskellige indberetningsmuligheder. 6

7 Indberetningsmuligheder på FIONA Online Indberetningsmulighed: Indberetningstype: Harmoniserede europæiske indberetninger Eksisterende indberetninger Type-in på portal Copy/paste på portal Fil upload på portal Webservice JA JA JA, XBRL-filer JA JA JA, XML-format JA, XML-filer 7

8 DANMARKS NATIONALBANK

9 Punkter i gennemgangen Det fælles indberetningssystem Forudsætning for brug FIONA Online Fejldialog Rykkerprocedure Automatisk indberetning

10 Den fælles indberetningsplatform Fælles platform for alle indberetninger til Finanstilsynet og Nationalbanken FIONA = Fælles indberetningssystem for Finanstilsynet og Nationalbanken. Samme login giver adgang til indberetning til begge institutioner. Systemet skal også bruges til de fælles europæiske indberetningskrav (XBRL!) Under udvikling. Færdigt i løbet af 2014.

11 Den fælles indberetningsplatform Navnet STINA vil stadig blive brugt visse steder. Selv om man har fælles platform er det stadig en indberetning til Finanstilsynet eller Nationalbanken Sagsbehandling foregår som hidtil Nationalbankens FIONA Helpdesk kan hjælpe med tekniske sprøgsmål, særligt adgang til FIONA Online

12 Forudsætninger for brug Hvad skal man sikre sig inden man kan begynde at bruge FIONA platformen? Medarbejder NemID Silverlight Evt. mobiltelefon Alle brugere af FIONA Online skal registreres. Sker ved at udfylde et skema og sende det på e mail til FT (eller DN)

13 Indberetning Der er to muligheder for at aflevere en indberetning: Automatiseret indberetning mere herom senere Indberetning via Fiona Online

14 FIONA Online Ligger på Nationalbankens extranet Kører i en browser (virker også på Mac) Skal bruge Silverlight en Microsoft plug-in

15 Ekstranet - samarbejdsrum

16 Ekstranet FIONA Online

17 FIONA Online - indberetningsoversigt

18 FIONA Online - Masterdata

19 FIONA Online XML indlæsning

20 STINA formatet <?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <BPM6 version="1" language="danish"> <Derivater> <Termin> <data Land='SE' Sektor='1120' UnderligAktiv='A' Primo=' ' NettoTrans=' Ultimo=' ' Fritekst='AAAA' /> <data Land='GR' Sektor='1120' UnderligAktiv='A' Primo=' ' NettoTrans=' ' Ultimo=' ' Fritekst='BBBB' /> <data Land='US' Sektor='1120' UnderligAktiv='A' Primo=' ' NettoTrans=' ' Ultimo=' ' Fritekst='CCCC' /> <data Land='NL' Sektor='1120' UnderligAktiv='A' Primo=' ' NettoTrans=' ' Ultimo=' ' Fritekst='DDDD' /> </Termin> </Derivater> <LP> <LPLaan> <data Land='4C' Valuta='GBP' Sektor='1110' Branche='HZ4' OprindLoebetid='K' Koncern='N' Primo=' ' VaerdiRegulering=' ' Ultimo=' ' Fritekst='AAAA' /> <data Land='DE' Valuta='EUR' Sektor='1110' Branche='HZ4' OprindLoebetid='K' Koncern='N' Primo=' ' VaerdiRegulering=' ' Ultimo=' ' Renter=' Fritekst='BBBB' /> </LPLaan> </LP> </BPM6>

21 Kontroller Kontrollen af en indberetning foregår i flere trin. 1. Formatkontroller 2. Masterdatakontrol 3. Objektive kontroller 4. Analytiske kontroller

22 Formatkontrol Foretages når indberetningen modtages 1. Er indberetning formateret i henhold til STINA formatet? 2. Overholder hvert enkelt felt reglerne for datatypen? Hvis nej sendes fejlkode tilbage med det samme! Ikke det store problem, for FIONA Online har styr på det

23 Masterdatakontrol Foretages når indberetningen modtages 1.Kender vi indberetteren 2.Skal han indberette denne type indberetning 3.Skal han indberette denne type indberetning lige nu? Hvis nej sendes fejlkode tilbage med det samme! Ikke det store problem, for FIONA Online har styr på det

24 Objektive kontroller Udføres når indberetningen er indlæst i vores databaser Der kan opstå kø, da vi kun behandler 5 indberetninger ad gangen. En objektiv kontrol er en kontrol, der er sand eller falsk Eksempel: Felt A4 = A1 + A2 + A3 Eksempel: Primo skal være lig ultimo i forrige periode.

25 Objektive kontroller Resultatet sendes som en en indeholder ikke selve fejlen, men et link til FIONA Online I FIONA Online er der et særligt faneblad med alle fejl For nogle indberetningstyper sendes der også en Alt OK mail

26 Eksempel på fejlmail Kære indberetter, Tak for indberetningen fra #####, cvr.nr. #### for , løbenr. 4,0000. Vi har identificeret en række fejl, som du kan se via nedenstående FIONA Online link: rtfamily=mfif&reporttype=mfif&referenceperiod=201303&revisionnumber=4%2c0000&cvr= XXXX Du bedes rette og sende en erstatningsindberetning. Hvis du ikke mener, at der er tale om fejl, beder vi dig i stedet sende en , som forklarer udviklingen. Mvh. FIONA

27 Analytiske kontroller En analytisk kontrol indikerer en mulig fejl Eksempel: Felt XX har udvist en stor pct. stigning Det behøver dog ikke at være en fejl Altid en sagsbehandler til at vurdere fejlen

28 Rykkerprocedure FIONA holder styr på hvem, der har indberettet Rykkerproceduren igangsættes af en medarbejder Der sendes rykkermail til alle kontaktpersoner for en bestemt indberetningstype. Der kan også sendes erindringsmails.

29 Automatisk indberetning Der er intet automatisk ved metoden. Alt skal programmeres fra grunden! Først skal man kunne fremstille en indberetning i STINA format Oplysninger om STINA formatet kan man findes på Nationalbankens hjemmeside. Man kan teste at formatet er korrekt ved at indlæse filen til FIONA Online eller Manuel Upload

30 Automatisk indberetning Indberetningen kan afleveres maskine til maskine Webservice med message level kryptering Kræver digitalt certifikat hos afsenderen De offentlige nøgler skal udveksles Afsenderen behøver ikke at være en indberetter, men kan være fx en bankcentral. Beskeden om formatkontrol leveres tilbage samtidig med at indberetningen afleveres Afsender skal kunne håndtere denne besked!