COREP Likviditet IT orientering. 27./28. november 2013

Transkript

1 COREP Likviditet IT orientering 27./28. november 2013

2 Dagsorden Det fælles indberetningssystem Forudsætning for brug FIONA Online Fejldialog Rykkerprocedure Automatisk indberetning XBRL taksonomi, Data Point Model, dokumentation Test muligheder

3 3 Den fælles indberetningsplatform Fælles platform for alle indberetninger til Finanstilsynet og Nationalbanken FIONA = Fælles indberetningssystem for Finanstilsynet og Nationalbanken. Samme login giver adgang til indberetning til begge institutioner. Systemet skal også bruges til de fælles europæiske indberetningskrav (XBRL!) Under udvikling. Færdigt primo 2014.

4 4 Den fælles indberetningsplatform Navnet STINA vil stadig blive brugt visse steder. Selv om man har fælles platform er det stadig en indberetning til Finanstilsynet eller Nationalbanken Sagsbehandling foregår som hidtil Nationalbankens FIONA Helpdesk kan hjælpe med tekniske spørgsmål, særligt adgang til FIONA Online

5 5 Forudsætninger for brug Hvad skal man sikre sig inden man kan begynde at bruge FIONA platformen? Medarbejder NemID Silverlight Evt. mobiltelefon Alle brugere af FIONA Online skal registreres. Sker ved at udfylde et skema og sende det på e mail til FT (eller DN FIONA helpdesk)

6 6 Indberetning Der er to muligheder for at aflevere en indberetning: Automatiseret indberetning mere herom senere Indberetning via Fiona Online

7 Autentifikationsmetoder NEM ID SMS DIGITAL CERTIFICATE 7

8 8 FIONA Online Ligger på Nationalbankens extranet Kører i en browser (virker også på Mac) Skal bruge Silverlight en Microsoft plug-in

9 Ekstranet - samarbejdsrum 9

10 Ekstranet FIONA Online 10

11 FIONA Online indberetningsoversigt 11

12 FIONA System 12

13 13 Kontroller Kontrollen af en indberetning foregår i flere trin. 1. Formatkontroller og objektive kontroller 2. Masterdatakontrol 3. Evt. Analytiske kontroller

14 14 Formatkontrol Foretages når indberetningen modtages 1. Er indberetning formateret i henhold til XBRL formatet? 2. Overholder hvert enkelt felt reglerne for datatypen? Hvis nej sendes fejlkode tilbage med det samme! Ikke det store problem, for FIONA Online har styr på det

15 15 Masterdatakontrol Foretages når indberetningen modtages 1.Kender vi indberetteren 2.Skal han indberette denne type indberetning 3.Skal han indberette denne type indberetning lige nu? Hvis nej sendes fejlkode tilbage med det samme! Ikke det store problem, for FIONA Online har styr på det

16 16 Eventuelle objektive kontroller Udføres når indberetningen er indlæst i vores databaser Der kan opstå kø, da vi kun behandler 5 indberetninger ad gangen. En objektiv kontrol er en kontrol, der er sand eller falsk Eksempel: Felt A4 = A1 + A2 + A3 Eksempel: Primo skal være lig ultimo i forrige periode.

17 17 Analytiske kontroller En analytisk kontrol indikerer en mulig fejl Eksempel: Felt XX har udvist en stor pct. stigning Det behøver dog ikke at være en fejl Altid en sagsbehandler til at vurdere fejlen

18 18 Rykkerprocedure FIONA holder styr på hvem, der har indberettet Rykkerproceduren igangsættes af en medarbejder Der sendes rykkermail til alle kontaktpersoner for en bestemt indberetningstype. Der kan også sendes erindringsmails.

19 19 Automatisk indberetning Der er intet automatisk ved metoden. Alt skal programmeres fra grunden! Først skal man kunne fremstille en indberetning i XBRL format

20 20 Automatisk indberetning Indberetningen kan afleveres maskine til maskine Webservice med message level kryptering Kræver digitalt certifikat hos afsenderen De offentlige nøgler skal udveksles Afsenderen behøver ikke at være en indberetter, men kan være fx en bankcentral. Beskeden om formatkontrol leveres tilbage samtidig med at indberetningen afleveres Afsender skal kunne håndtere denne besked!

21 21

22 22

23 To typer indberetninger i FIONA systemet Harmoniserede europæiske indberetninger, f. eks. COREP, FINREP, Solvens II. Indberetningerne specificeres fra europæisk hold gennem en XBRL taksonomi og en data point model. Formatet for indberetningen er XBRL, men FIONA portalen giver forskellige indberetningsmuligheder. Eksisterende danske indberetninger. Indberetningerne specificeres af Finanstilsynet. Formatet er XML (STINA-layout), men FIONA portalen giver forskellige indberetningsmuligheder. 23

24 Indberetningsmuligheder på FIONA systemet Indberetningsmulighed: Indberetningstype: Harmoniserede europæiske indberetninger Eksisterende indberetninger Type-in på portal Copy/paste på portal Manuel upload på portal Webservice JA JA JA,XBRL-format JA, XBRL-filer JA JA JA, XML-format JA, XML-filer 24

25 25 FIONA System Markos MarkosEditor WS Unibase FREM FIONA Online Layout ESGIL DPM AdminSys

26 Reports from reporting parties The FIONA system - principles Danmarks Nationalbank Finanstilsynet FIONA system Type-in copy/paste from Excel Fujitsu XBRL processor File upload Data point model (supplied by ESAs) XBRL taxonomy (supplied by ESAs) Supervisors Analysts Web service Frontend (FREM) Analysis tools SQL Server databases Replication SQL Server databases ETL Datawarehouse SAS/SQL 26

27 XBRL taksonomi og DPM XBRL taksonomi (Version 2.0), Data Point Model og tilknyttet dokumentation forventes offentliggjort 29. november 2013 (forsinket 14 dage fra tidligere oplyst). 27

28 28

29 Entry points/modules Entry points All entry points for the CRDIV (COREP/FINREP) taxonomy version share a common prefix to their SchemaRef of and differ in the last part of the schemaref i.e. the full SchemaRef for IFRS Finrep should be The suffixes to the schemaref for each module are given in the following table. Only reports using one of these entry points are acceptable. Report Name Common Reporting - Own Funds and Leverage, Consolidated (Prudential scope) Common Reporting - Own Funds and Leverage, Individual Liquidity Coverage - COREP, Consolidated (Prudential scope) Liquidity Coverage - COREP, Individual Large Exposures - COREP, Consolidated (Prudential scope) Large Exposures - COREP, Individual Stable Funding - COREP, Consolidated (Prudential scope) Stable Funding - COREP, Individual Financial Reporting, Consolidated (Prudential scope) National GAAP Financial Reporting, Consolidated (Prudential scope) IFRS Entry point SchemaRef Suffix corep_con.xsd corep_ind.xsd corep_lcr_con.xsd corep_lcr_ind.xsd corep_le_con.xsd corep_le_ind.xsd corep_nsfr_con.xsd corep_nsfr_ind.xsd finrep_con_gaap.xsd finrep_con_ifrs.xsd 29

30 Dokumentation 30

31 Test indberetninger Test indberetninger foretages i produktionssystem i januar, februar og marts På en dato i april måned lukkes testsystemet (permanent), systemet renses for alle data og derefter er det produktionssystem. 31

32 Support for indberettere Teknisk support vedrørende indberetning foretages af Danmarks Nationalbank Supporten vedrørende indholdet af indberetningen foretages af Finanstilsynet 32