S A X O B A N K F O R M U L A R T I L K U N D E O P R E T T E L S E

Transkript

1 VEJLEDNING TIL UDFYLDELSE Før du udfylder og underskriver formularen, skal du være sikker på, at du har læst og forstået al information, som du har modtaget om en Saxo Bank handelskonto, herunder de almindelige forretningsbetingelser (herunder Erklæring om Risiko), Forretningsbetingelser for Værdipapirhandel, Forretningsbetingelser for Depotforvaltning, Forretningsbetingelser for Internationale Pengeoverførsler samt Ordreudførelsespolitik og Interessekonfliktpolitik (som du finder på vores hjemmeside Udfyld formularen med blokbogstaver og med sort eller blå kuglepen. Hvis du udover vores Handelsplatform ønsker individuelle tjenester fra Saxo Bank, herunder aktiv rådgivning eller samlet porteføljeforvaltning, skal du udfylde et særligt spørgeskema. Kontakt venligt en af vores sælgere for yderligere oplysninger om, hvordan du skal udfylde spørgeskemaet. For at overholde regler om foranstaltninger mod hvidvaskning af penge, beder vi dig om at medsende følgende dokumentation (A eller B) sammen med formularen: A PRIVATKUNDER B ERHVERVSKUNDER Kopi af dit gyldige pas. Bopælsattest, f.eks. i form af kopi af officielt ID, kørekort eller sygesikringsbevis, der indeholder din folkeregisteradresse eller kopi af kontoudskrift fra din bank eller regning for gas, vand, el, stationær telefon, olie, internet eller kabel-tv-forbindelse udstedt i dit navn inden for de seneste 6 måneder. Kopi af selskabets registreringsbevis. Behørigt underskrevne selskabsvedtægter. Dokumentation for hvem, der kan underskrive på selskabets vegne (tegningsberettigede). Kopier af pas tilhørende de tegningsberettigede for verifikation af underskrifter. Dokumentation for ejerstruktur. Dokumentation anført under A Privatkunder for alle ejere som defineret i Del 5. Med henblik på hurtig behandling kan du returnere den udfyldte formular sammen med ovennævnte dokumentation direkte til Saxo Bank på en af følgende måder: Scan formularen sammen med dokumentationen og send disse pr. til contracts@saxobank.com. Fax Send en kopi af formularen sammen med dokumentationen pr. fax til Bemærk, at når du sender formularen via eller fax, skal du stadig sende den originale formular med almindelig post inden 14 dage. Send formularen og dokumentationen med almindelig post til: Saxo Bank Philip Heymans Allé 15 DK 2900 Hellerup Denmark Att. Contract Administration Do Har you du spørgsmål have any questions til, hvordan related du skal to the udfylde completion formularen, of the eller form hvilke or which dokumenter documents du skal to submit? medsende, bedes du kontakte Please os på telefon contact +45 us on eller læs or mere privatesales@saxobank.com på

2 Alle kunder skal udfylde afsnit 1, afsnit3, Part 4, og afsnit 7 i Formular til kundeoprettelse. Derudover skal alle erhvervskunder udfylde afsnit 5 og afsnit 6. Venligst udfyld med blokbogstaver. AFSNIT 1 GENERELLE KUNDEOPLYSNINGER Henvisende Introducing Broker (hvis relevant): Fulde navn (som det står på dit Pas) / Virksomhedsnavn: Fødselsdato (påkrævet): / / DD/MM/ÅÅ Fødselsby og land (påkrævet): Registreret adresse: Postnummer og by: Land: Postadresse (hvis anden): Postnummer og by: Land: Inklusiv lande- og evt. områdekode, eks: +45 (020) Primært telefonnummer (påkrævet): Andet telefonnummer: (påkrævet): AFSNIT 2 KUNDEKLASSIFIKATION Kundeklassifikation Ifølge MiFID-direktivet er Saxo Bank forpligtet til at segmentere og klassificere selskabets kunder i forhold til følgende tre kategorier: detailkunder, professionelle og godkendte modparter. Alle vores kunder vil som udgangspunkt blive klassificeret som detailkunder for at kunne yde den højest mulige beskyttelse i henhold til lovgivningen. Hvis du imidlertid føler, at denne første klassifikation ikke afspejler dit aktuelle videns- og erfaringsniveau med visse (eller hele sortimentet af) investeringsprodukter, har du mulighed for at vælge en anden klassifikation på Client Profile Screen på Saxo Trader eller ved henvendelse til din fondsbestyrer. AFSNIT 3 VALG AF VALUTA PÅ KONTO Valg af valuta på konto:

3 AFSNIT 4 FORMÅL MED OG OMFANG AF KUNDEFORHOLD ( ALLE FELTER ER PÅKRÆVEDE) For at overholde FATF anvisninger og EU-lovgivning om hvidvaskning af penge skal alle kreditinstitutter i EU indhente oplysninger om kundens formål med og forventede omfang af forretningsforbindelsen. Formål med og omfang af kundeoprettelse hos Saxo Bank? Fastholdelse af kapital/kurssikring (minimering af risiko for tab) Vækst (investeringens værdi øges med tiden, og kursudsving accepteres) Spekulation (høj risiko accepteres til gengæld for potentielt højere afkast) Hvilken type instrumenter ønsker du at handle? Valutaspot Valutaterminskontrakter Valutaoptioner Futures Aktier CFD er Obligationer Privat formueforvaltning Hvor stort et investeringsbeløb råder du omtrent over? < EUR Hvor mange handler foretager du typisk om måneden? > Hvor meget forventer du at investere hos Saxo Bank? < EUR > > 100 Jeg erklærer, at jeg handler på egne vegne som anført ovenfor og ikke på vegne af tredjemand i enhver henseende i dette kundeforhold. Alle midler, der indbetales og handles på denne konto i Saxo Bank, er mine egne midler. A POLITISK UDSATTE PERSONER B UMIDDELBARE FAMILIEMEDLEMMER Politisk udsatte personer er fysiske personer, der har eller har haft et højerestående offentligt hverv, hvorved forstås: statschefer, regeringschefer, ministre og viceministre eller assisterende ministre parlamentsmedlemmer højesteretsdommere, medlemmer af forfatningsdomstole og af andre højtstående retsinstanser, hvis beslutninger kun er genstand for yderligere prøvelse under ekstraordinære omstændigheder medlemmer af revisionsretter og af bestyrelser for centralbanker ambassadører, chargés d affaires og højtstående officerer i de væbnede styrker medlemmer af statsejede virksomheders administrative, ledende eller kontrollerende organer. Ingen af kategorierne i ovenstående 6 punkter omfatter embedsmænd på mellemniveau eller lavere niveau. Når en person i en periode på mindst et år ikke har haft et højerestående offentligt hverv som omhandlet ovenfor, er denne ikke at betragte som politisk udsat. Umiddelbare familiemedlemmer af personer omfattet af definition A, hvorved forstås: ægtefælle partner, som efter de nationale regler kan sidestilles med ægtefælle børn og deres ægtefæller eller partnere forældre. Personer, der er kendt som nære medarbejdere til personer omfattet af definition A, hvorved forstås: enhver fysisk person, som vides at have fælles ejendomsret til retlige enheder og retlige arrangementer eller på anden måde har nære forretningsforbindelser med en person, der er en politisk udsat person enhver fysisk person, der har fuldstændig ejendomsret til en retlig enhed eller et retligt arrangement, som vides at være oprettet til de facto fordel for en politisk udsat person. Jeg bekræfter at jeg ikke er en politisk udsat person (PEP)

4 AFSNIT 5 OPLYSNINGER OM ERHVERVSKUNDER - Skal kun udfyldes af erhvervskunder Bestyrelse og ledelse Antal bestyrelsesmedlemmer: Formand: Administrerende direktør/vice-administrerende direktør: Tegningsberettigede: PART 6 SELSKABETS EJERFORHOLD For at overholde FATF- og EU-lovgivning om hvidvaskning af penge skal alle kreditinstitutter i EU fremlægge oplysninger om udvalgte privatpersoner, tilknyttet selskabet, som vil oprettes som kunde. Det kan f.eks. være privatpersoner, der ejer mere end 25 % af aktierne eller stemmerne i selskabet. På vegne af virksomheden (påkrævet) Jeg/vi erklærer, at virksomheden handler i eget navn som anført ovenfor og ikke på vegne af tredjemand i enhver henseende i dette kundeforhold. Alle midler, der indbetales og handles på denne konto i Saxo Bank, er virksomhedens egne midler. Personer, der i sidste instans ejer eller leder selskabet ved direkte eller indirekte ejerskab eller har kontrol over mere end 25 % af aktierne eller stemmerne i selskabet bortset fra selskaber, hvis aktier handles på et reguleret marked. Personer, som på anden måde (end ovennævnte) udøver kontrol over selskabets ledelse. Personer, som ifølge fondens vedtægter eller på anden måde er berettiget til at modtage 25 % eller mere af uddelingsmidlerneeller andre aktiver i en fond, eller lignende retligt arrangement, såfremt disse modtagere er kendte af Saxo Bank. Personer i hvis hovedinteresse fonden eller et lignende retligt arrangement er oprettet eller fungerer Personer, der udøver kontrol over mindst 25 % af uddelingsmidlerne i fonden eller lignende retligt arrangement. Vedlæg venligst dokumentation for ejerskabsstrukturen i dit selskab, f.eks. i form af et andelsbevis/aktieregister eller en erklæring om selskabsform. Dokumentationen for ejerskab skal være udstedt af eller attesteret af en offentlig myndighed, notar eller en godkendt ekstern advokat. Personer, der opfylder ovenstående kriterier for ejerskab, skal opfylde de due diligence-krav, der er anført i afsnit A Privatkunder. Væsentlige ændringer i ejerskabsstrukturen skal straks meddeles til Saxo Bank. Alle afgivne oplysninger opbevares fortroligt i henhold til lov om finansiel virksomhed.

5 AFSNIT 7 UNDERSKRIFT Jeg/vi bekræfter med min/vores underskrift(er): At have læst, forstået og accepteret de Almindelige Forretningsbetingelser (herunder erklæring om risiko), Forretningsbetingelser for Værdipapirhandel, Forretningsbetingelser for Depotforvaltning, Forretningsbetingelser for Internationale Pengeoverførsler Vilkår og Betingelser for Brug samt Handelsbetingelserne (Commissions, Charges & Margin Schedule), og hele indholdet heraf At have accepteret, at de Almindelige Forretningsbetingelser (herunder erklæring om risiko), Forretningsbetingelser for Værdipapirhandel, Forretningsbetingelser for Depotforvaltning, Forretningsbetingelser for Internationale Pengeoverførsler samt Handelsbetingelserne (Commissions, Charges & Margin Schedule) såvel som Ordreudførelsespolitik og Interessekonfliktpolitik med senere ændringer og alle andre til enhver tid gældende relevante vilkår og betingelser til enhver tid gælder for hele mit/ vores kunde-forhold med Saxo Bank. At have modtaget, læst og forstået materiale og produktoplysninger vedrørende relevante produkter. At have modtaget yderligere dybdegående mundtlige oplysninger omkring produkterne, samt det tilknyttede muligheder og risici, som jeg/vi måtte have bedt om. At have modtaget tilfredsstillende svar på alle spørgsmål vedrørende betingelser, vilkår og andre forhold i forbindelse med relevante produkter. Jeg/vi bekræfter og anerkender at de personlige oplysninger, jeg/vi har fremsendt til Saxo Bank: Gerne må videregives til fuldt licenseret finansiel enhed hos Saxo Bank Group (som defineret på i henhold til Persondataloven. Gerne må anvendes af alle enheder hos Saxo Bank Group til brug for handelsanbefalinger, handelsaktiviteter, salgs- og marketingsmateriale, herunder nye produkter og tjenester. Deles med en hvilken som helst Introducing Broker med det formål at gennemføre due diligence-undersøgelse og godkende min ansøgning. Deles med tredjepartsbureauer, der arbejder på vegne af Saxo Bank Group med det formål at udarbejde en kundeanalyse til brug i forbindelse med Saxo Bank-koncernens salgs- og marketingaktiviteter. Må anvendes til at udføre en søgning gennem en tredjepartsudbyder af autentificering med det formål at bekræfte min identitet. For at gennemføre dette har tredjepartsudbyderen af autentificering ret til at efterprøve mine oplysninger og sammenholde dem med oplysninger i en hvilken som helst database (offentlig eller anden), som de har adgang til. De har også fremover ret til at bruge mine oplysninger til at hjælpe andre virksomheder i forbindelse med verificering. Der opbevares en optegnelse over søgningen. Jeg/vi bekræfter endvidere: At de oplysninger jeg/vi har givet i denne formular er korrekte samt at jeg/vi anerkender at jeg/vi er forpligtet til at informere Saxo Bank straks i tilfælde af ændringer til disse oplysninger. At investeringsbeløbet er valgt af mig/os under hensyntagen til min/vores samlede økonomiske situation, samt at jeg/vi finder dette beløb rimeligt i forhold til denne situation. At jeg/vi anerkender, at Saxo Bank kun er i stand til at yde rådgivning i så henseende, hvis jeg/vi har givet Saxo Bank korrekte og fyldestgørende oplysninger i denne formular eller, hvis Saxo Bank på anden måde har bedt om det.

6 Jeg/vi accepterer med min/vores underskrift nedenstående samtykkeerklæring: Mine personlige oplysninger, herunder mit navn, cpr-nummer, adresse m.v., samt kundeoplysninger, herunder kontooplysninger, posteringer, investeringer m.v., som jeg afgiver ved oprettelsen af mig som kunde hos Saxo Bank eller senere eller som i øvrigt kommer i Saxo Bank s besiddelse kan videregives til andre selskaber i Saxo Bank koncernen*. Visse selskaber i Saxo Bank koncernen er beliggende i lande, der ikke nødvendigvis yder den samme beskyttelse af mine personlige oplysninger og kundeoplysninger som Danmark*. Videregivelse kan ske med det formål at leve op til regulatoriske forhold (herunder i henhold til hvidvaskloven), foretage risikostyring, yde og gennemføre investeringsrådgivning, investeringsservice og andre ydelser som Saxo Bank koncernen tilbyder, foretage markedsføring samt administrere mit kundeforhold. * Saxo Bank koncernen består for tiden af nedenstående selskaber. Se venligst vores hjemmeside for en opdateret liste. SAXO BANK A/S HEADQUARTERS SAXO BANK A/S SUCURSAL EN ESPAÑA SAXO BANQUE FRANCE SAXO CAPITAL MARKETS PTE. LTD. PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 VELÁZQUEZ 94,1 PLANT 10, RUE DE LA PAIX SINGAPORE 3 CHURCH STREET DK HELLERUP MADRID PARIS #30-00, SAMSUNG HUB DENMARK ESPAÑA FRANCE SE SINGAPORE SAXO BANK ITALIA SAXO BANK PRAGUE SAXO BANK A/S LONDON CAPITAL FOUR MANAGEMENT A/S CORSO MONFORTE 15 BETLÉMSKÝ PALÁC 40 BANK STREET - LEVEL 26 PHILIP HEYMANS ALLÉ MILANO HUSOVA 5, PRAHA 1, CANARY WHARF 2900 HELLERUP ITALY CZECH REPUBLIC LONDON E14 5DA, UK DENMARK SAXO BANK JAPAN SAXO BANK (DUBAI) SAXO PROPERTIES A/S SAXO BANK A/S HELLAS (GREECE) K.K. KAMIYACHO SANKEI BUILDING 10F LIMITED CURRENCY HOUSE, 1ST FLOOR PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 4 VASILISSIS SOFIAS AVENUE 1-7-2AZABUDAI, MINATO-KU TOKYO DIFC, P.O. BOX: DK HELLERUP ATHENS, JAPAN DUBAI, UAE DENMARK GREECE INITTO UKRAINE INITTO INDIA INITTO A/S SAXO BANK (SCHWEIZ) AG 52 DEHTYARIVSKA STR INITTO TECHNOLOGIES BORUPVANG 2C, 2.SAL RIETSTRASSE 41 2ND FLOOR INDIA PRIVATE LIMITED, 5TH FLOOR, TOWER BALLERUP POSTFACH , KYIV, UKRAINE DLF PHASE II, INDIA DENMARK CH-8702 ZOLLIKON, SWITZERLAND FONDSMÆGLERSELSKABET SIRIUS SAXO BANK A/S AUSTRALIA SAXO BANK NEDERLAND GLOBAL EVOLUTION KAPITALFORVALTNING A/S REPRESENTATIVE OFFICE WTC AMSTERDAM FONDSMÆGLERSELSKABET A/S PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 LEVEL 56 MLC CENTRE B-TOWER 15TH FLOOR KOKHOLM 3B, 2900 HELLERUP MARTIN PLACE STRAWINSKYLAAN KOLDING DENMARK SYDNEY, NSW 2000, AUSTRALIA 1077 XW AMSTERDAM DENMARK SAXO CAPITAL MARKETS HK LIMITED SAXO-E*TRADE BANK A/S SUITE 4004, 40F TWO EXCHANGE SQUARE LYNGBYVEJ 28, ST 8 CONNAUGHT PLACE 2100 COPENHAGEN Ø CENTRAL HONG KONG DENMARK SAMTYKKE ER OBLIGATORISK (påkrævet tick) Jeg samtykker til, at selskaber i Saxo Bank koncernen* må fremsende markedsføringsmateriale til mig vedrørende investeringer og relaterede tjenesteydelser, herunder nye produkter og services som Saxo Bank koncernen tilbyder, samt nyhedsbreve, markedsoplysninger og handelsideer pr. , sms, almindeligt brev eller ved telefonisk henvendelse. Dato: Underskrift: SPECIALIST INDEN FOR HANDEL OG INVESTERING SAXO BANK l Philip Heymans Allé 15 l DK 2900 Hellerup l Denmark l Telephone Telefax l Reuters Dealing Code: SAXO l Web: 07 / 2010