Indberetningsvejledning Indberetning af kundedepot- og MFI-egenbeholdningsoplysninger

Transkript

1 Juli 2014 Indberetningsvejledning Indberetning af kundedepot- og MFI-egenbeholdningsoplysninger Indholdsfortegnelse

2 Bilag

3 1. Indledning 1.1 Generelt om KDE2 1.2 Indberetningsformat og -system 1.3 Indberetningsfrist

4 1.4 Fejlhåndtering Erstatningsindberetninger Fejl identificeret i kontrollag I eller II 1

5 Fejl identificeret i kontrollag III Fejl identificeret ved analytisk kontrol 1.5 Kommunikation med Nationalbanken vedrørende KDE2 2 2

6 2. Indberetningens afgrænsning 2.1 Depoter 2.2 Værdipapirer

7 2.3 Gendeponering Behandling af repoforretninger og lignende Definition af valutaindlændinge/valutaudlændinge 5 6

8 3. Indberetningens indhold 3.1 Masterdata Indberetningens løbenummer

9 3.1.2 Indberetningens referenceperiode Indberetters identifikationsnummer Oplysninger om den indberettende depotbank Oplysninger om kontaktperson(er) 3.2 Holder- og depotoplysninger

10 3.2.1 Holdere med CVR-nummer Holdere uden CVR-nummer Depotnummer Depottype

11 Enkeltkundedepoter Puljeordninger MFI-egenbeholdningsdepot 3.3 Beholdnings- og udbytteoplysninger 7 8

12 3.3.1 Nominel beholdning Markedsværdi Udbyttetransaktioner for ejerandelsbeviser

13 3.4 Værdipapiroplysninger Valutaoplysninger (alle værdipapirer) ISIN-kode

14 3.4.3 Intern papirkode (kun for værdipapirer uden ISIN-kode) Stamoplysninger (kun for værdipapirer uden ISIN-kode) Instrumenttype

15 Udsteders sektor Udsteders hjemland Udstedelsessted 11 11

16 Renteoplysninger vedr. gældsinstrumenter uden ISIN-kode Papirnavn (alle værdipapirer)

17 4. Supplerende oplysninger om puljedepoter i VP

18 Bilag 1. Diagramoversigt over KDE2

19 Bilag 2. Klarlægning af, hvad der skal indberettes til KDE2

20 20 Bilag 3. Kodeoversigt Instrumentkoder i KDE2 Kode Beskrivelse (alle papirer er ikke-vp-registrerede og uden ISIN-kode) Gældsinstrumenter 301 Pantebreve 302 Andre gældsinstrumenter end pantebreve, opr. løbetid <= 1 år 303 Andre gældsinstrumenter end pantebreve, opr. løbetid > 1 år Ejerandelsbeviser (anvendes for udenlandske holdere) 501 Børsnoterede aktier 502 Ikke-børsnoterede aktier 503 Andele i investeringsforeninger (inkl. andele i pengemarkedsforeninger) 504 Andre ejerandelsbeviser (end ) Ejerandelsbeviser (anvendes for indenlandske holdere) 601 Børsnoterede aktier 602 Ikke-børsnoterede aktier 603 Andele i investeringsforeninger (ekskl. andele i pengemarkedsforeninger) 604 Andele i pengemarkedsforeninger 605 Andre ejerandelsbeviser (end )

21 21 Bilag 3 forts. Sektorkode Sektorkoder i KDE2 pr. 1. juli 2014 Sektornavn 1110 Offentlig del af ikke-finansielle selskaber 1120 Privat del af ikke-finansielle selskaber 1210 Centralbanker 1221 Pengeinstitutter 1222 Realkreditinstitutter 1223 Andre institutter 1224 Udstedere af elektroniske penge 1230 Pengemarkedsforeninger 1240 Investeringsforeninger 1251 FVC-selskaber 1252 Centrale modparter 1259 Andre finansielle formidlere i øvrigt 1260 Finansielle hjælpeenheder 1270 Koncerntilknyttede finansielle institutioner og pengeudlånere 1280 Forsikringsselskaber 1290 Pensionskasser 1311 Staten 1312 Delstater 1313 Kommuner og regioner 1314 Sociale kasser og fonde 1410 Personligt ejede virksomheder 1430 Lønmodtagere, pensionister mv NPIH (Non-Profit Institutioner rettet mod Husholdninger) 99 Ukendt ZZ Ufordelt

22 22 Bilag 3 forts. Kode for udstedelsessted i KDE2 Kode DK UD Udstedelsessted Danmark Udlandet Kode for depottype i KDE2 Kode X P E Udstedelsessted Enkeltkundedepot Puljedepot MFI-egenbeholdningsdepot

23 23 Bilag 3 forts. Følgende internationale organisationer er "EU-institutioner" og indberettes i KDE2 med landekoden "1E": Commission of the European Communities Fx: - European Agricultural Guidance and Guarantee Fund - European Regional Development Fund - European Social Fund Economic and Social Committee European Atomic Energy Authority (EURATOM) European Coal and Steel Community (ECSC) European Council European Court of Auditors European Court of Justice European Development Fund European Investment Bank (EIB) European Parliament Følgende internationale organisationer er "andre internationale organisationer end EU-organisationer" og indberettes i KDE2 med landekoden "1A": Bank for International Settlements (BIS) European Free Trade Association (EFTA) European Nuclear Research Centre (CERN) European Space Agency (ESA) European Telecommunications Satellite Organisation (EUTELSAT) Western European Union (WEU) United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD) United Nations Children's Fund (UNICEF) Food and Agriculture Organisation (FAO) International Atomic Energy Agency (IAEA) International Bank for Reconstruction and Development (World Bank) - (IBRD) International Civil Aviation Organization (ICAO) International Development Association (IDA) International Finance Corporation (IFC) International Fund for Agricultural Development (IFAD) International Labour Organisation (ILO) International Maritime Organisation (IMO) International Monetary Fund (IMF) International Telecommunications Union (ITU) United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization (UNESCO) Universal Postal Union (UPU) World Health Organization (WHO) World Intellectual Property Organization (WIPO) World Meteorological Organization (WMO) World Trade Organization (WTO) Association of South East Asian Nations (ASEAN) Caribbean Community (CARICOM) Central American Common Market (CACM) Colombo Plan

24 24 Economic Community of West African States (ECOWAS) Latin American Association of Development Financing Institutions (ALIDE) Latin American Economic System (SELA) Latin American Integration Association (LAIA) League of Arab States (LAS) North Atlantic Treaty Organisation (NATO) Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD) Organisation of American States (OAS) Organisation of Central American States (OCAS) Organisation of Eastern Caribbean States (OECS) Organisation of African Unity (OAU) South Asian Association for Regional Cooperation (SAARC) West African Economic Community (WAEC) Intergovernmental Council of Copper Exporting Countries (CIPEC) International Cocoa Organization (ICCO) International Coffee Organization (ICO) International Cotton Advisory Committee (ICAC) International Jute Organization (IJO) International Lead and Zinc Study Group (ILZSG) International Olive Oil Council (IOOC) International Rubber Study Group (IRSG) International Sugar Organization (ISO) International Tin Council (ITC) International Wheat Council (IWC) Latin American Energy Organization (OLADE) Organization of Arab Petroleum Exporting Countries (OAPEC) Organisation of Petroleum-Exporting Countries (OPEC) African Development Bank Group Andean Development Corporation (ADC) Arab Bank for Economic Development in Africa (BADEA) Arab Fund for Economic and Social Development (AFESD) Arab Monetary Fund (AMF) Asian Clearing Union (ACU) Asian Development Bank (ADB) Caribbean Development Bank (CDB) Central African States' Development Bank (CASDB) Central American Bank for Economic Integration (CABEI) East African Development Bank (EADB) European Bank for Reconstruction and Development (EBRD) Inter-American Development Bank (IADB) Islamic Development Bank (IsDB) Latin American Reserve Fund (LARF) Nordic Investment Bank (NIB) OPEC Fund for International Development (OFID) West African Clearing House (WACH) West African Monetary Union (WAMU) International Red Cross World Council of Churches

25 Bilag 4. Oversigt over format- og objektive kontroller masterdata Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Gyldighed (kontrollag II) Variablens betydning Numerisk (N) /Alfanumerisk (A) Længde* Udfaldsrum /lister Andet vedr. format /valgfri loebenr refperio idno Indberetningens løbenummer - til unik identifikation af en given indberetning Referenceperiode, dvs. den måned som indberetningen vedrører Indberettende depotbanks CVRnummer firmanavn Indberettende depotbanks navn gadenavn Gadenavn og - nummer for indberettende depotbanks hjemsted boks postnr by tlf Indberettende depotbanks postboks Postnummer for indberettende depotbanks hjemsted By for indberettende depotbanks hjemsted Indberettende depotbanks hovedtelefonnummer N Heltal, > 0 > tidligere indsendte loebenr for samme refperio og samme idno N 6 YYYYMM < aktuelle måned N 8 Liste over indberetteres CVR-numre A A N Valgfri N 4 A Max 50 N Max 15 * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer.

26 Bilag 4 forts. (masterdata_kontaktpersoner) masterdata_kontaktpersoner Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Variablens betydning Længde Udfaldsrum/lister Numerisk (N) /Alfanumerisk (A) Andet vedr. format /valgfri Kommentar fuldtnavn tlf Navn på kontaktperson, som skal modtage svar på objektive kontroller fra Nationalbanken Kontaktpersons direkte telefonnummer A Max 50 Der skal angives mindst 1 kontaktperson, og der kan angives op til 10 kontaktpersoner N Kontaktpersons -adresse A Max 15 Max 100

27 Bilag 4 forts. (dkcvr_medisin) dkcvr_medisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Objektive kontroller (kontrollag III) Variablens Numerisk (N) Længde* Udfaldsrum/lister Andet /valgfri Afhængighed Andre Kommentar betydning /Alfanumerisk (A) vedr. format mellem vari- able objektive kontroller cvrnr Holderens CVR- N 8 eller SE-nummer depotnr Holderens depotnummer depottype Depottype (pulje, A 1 "P", "X" eller "E" antalstk nomvaerdi markedsvaerdi udbudbytte notval handval afkastval isin papirnavn kunde eller egen) Beholdning: antal styk Beholdning: nominel værdi Beholdning: markedsværdi Månedens udbetalte udbytte (netto) Værdipapirets noteringsvaluta Værdipapirets handelsvaluta Værdipapirets afkastvaluta Værdipapirets ISIN-kode Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af valgfri kode for børsidentifikation. Børskoden angives i parentes. N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG nomvaerdi ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG antalstk ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS udbudbytte ikke er udfyldt N Heltal HVIS markedsvaerdi ikke er udfyldt A 3 HVIS nomvaerdi er udfyldt A 3 HVIS markedsvaerdi er udfyldt A 3 HVIS udbudbytte er udfyldt A 12 To første karakterer skal være bogstaver, og sidste karakter skal være et tal * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. A ISO 6166 standard Må gerne være udfyldt, selvom nomvaerdi også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom antalstk også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom udbudbytte også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom markedsvaerdi også er udfyldt

28 Bilag 4 forts. (dkcvr_udenisin) dkcvr_ udenisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Objektive kontroller (kontrollag III) Variablens betydning Numerisk (N)/Alfanumerisk (A) Læng de* Andet vedr. format Udfaldsrum/lister /valgfri Afhængighed mellem variable Andre objektive kontroller Kommentar cvrnr Holderens CVR- eller N 8 SE-nummer depotnr Holderens depotnummer depottype Depottype (pulje, kunde A 1 "P", "X" eller egen) eller "E" antalstk Beholdning: antal styk N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG nomvaerdi ikke er udfyldt nomvaerdi markedsvaerdi udbudbytte instrkode udstsekt udstland udststed notval handval afkastval udldato kuponrente termpraar internkode papirnavn Beholdning: nominel værdi Beholdning: markedsværdi Månedens udbetalte udbytte (netto) Kode for værdipapirets instrumenttype Kode for udsteders sektortilhørsforhold Kode for udsteders hjemland Kode for stedet, hvor værdipapiret er udstedt Værdipapirets noteringsvaluta Værdipapirets handelsvaluta Værdipapirets afkastvaluta Værdipapirets udløbsdato (kun ved gældsinstrumenter) Antal renteterminer pr. år (kun ved gældsinstrumenter) Intern kode for værdipapiret Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af tom parentes (fordi der ikke er en børskode for papirer uden ISINkode) N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG antalstk ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS udbudbytte ikke er udfyldt. SKAL være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "30" N Heltal HVIS markedsvaerdi ikke er udfyldt. MÅ kun være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "60" N 3 Instrumentkodeliste, jf. nedenfor A 4 Sektorkodeliste, jf. nedenfor SKAL være "ZZ", HVIS udstland er "1A" eller "1E". ELLERS må udstsekt ikke være "ZZ" A 2 SKAL være "1A" eller "1E", HVIS udstsektor er "ZZ". ELLERS må udstland ikke være "1A" eller "1E" A 2 "DK" eller "UD" A 3 HVIS nomvaerdi er udfyldt A 3 HVIS markedsvaerdi er udfyldt A 3 HVIS udbudbytte er udfyldt 10 YYYY- MM-DD Værdipapirets kuponrente (kun ved gældsinstrumenter) N Procentsats med 1 decimal (punktum som decimaltegn), >= 0, < 100 N Heltal, > 0, < 366 * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. A HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom > opgørelsesdagen (dvs. sidste dag i refperio, jf. Masterdata) Må gerne være udfyldt, selvom nomvaerdi også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom antalstk også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom udbudbytte også er udfyldt. Må gerne være udfyldt, selv om instrkode starter med "60" Må gerne være udfyldt, selvom markedsvaerdi også er udfyldt. Behøver ikke være udfyldt, når instrkode starter med "60" Bemærk, at to første karakterer i instrkode skal være "30" eller "60", dvs. koderne med "50" må IKKE anvendes for indenlandske holdere, jf. instrumentkodelisten. Samme papiroplysninger behøver ikke at være knyttet til samme internkode.

29 Bilag 4 forts. (dksektor_medisin) dksektor_ medisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Objektive kontroller (kontrollag III) Variablens betydning Numerisk Læng- Udfaldsrum/lister Andet /valgfri Afhængighed Andre Kommentar (N)/Alfanude* merisk (A) vedr. format mellem vari- able objektive kontroller sektorkode depotnr depottype antalstk nomvaerdi markedsvaerdi udbudbytte notval handval afkastval isin papirnavn Kode for holderens sektortilhørsforhold Holderens depotnummer Depottype (pulje, kunde eller egen) Beholdning: antal styk Beholdning: nominel værdi Beholdning: markedsværdi Månedens udbetalte udbytte (netto) Værdipapirets noteringsvaluta Værdipapirets handelsvaluta Værdipapirets afkastvaluta Værdipapirets ISIN-kode Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af valgfri kode for børsidentifikation. Børskoden angives i parentes. N 4 Sektorkodeliste (se nedenfor) A 1 "P", "X" eller "E" N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG nomvaerdi ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG antalstk ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS udbudbytte ikke er udfyldt N Heltal HVIS markedsvaerdi ikke er udfyldt A 3 HVIS nomvaerdi er udfyldt A 3 HVIS markedsvaerdi er udfyldt A 3 HVIS udbudbytte er udfyldt A 12 To første karakterer skal være bogstaver, og sidste karakter skal være et tal * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. A ISO 6166 standard Må gerne være udfyldt, selvom nomvaerdi også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom antalstk også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom udbudbytte også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom markedsvaerdi også er udfyldt

30 Bilag 4 forts. (dksektor_udenisin) dksektor_ udenisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Objektive kontroller (kontrollag III) sektorkode depotnr depottype antalstk nomvaerdi markedsvaerdi udbudbytte instrkode udstsekt udstland udststed notval handval afkastval udldato Kode for holderens sektortilhørsforhold Holderens depotnummer Depottype (pulje, kunde eller egen) Beholdning: antal styk Beholdning: nominel værdi Beholdning: markedsværdi Månedens udbetalte udbytte (netto) Kode for værdipapirets instrumenttype Kode for udsteders sektortilhørsforhold Kode for udsteders hjemland Kode for stedet, hvor værdipapiret er udstedt Værdipapirets noteringsvaluta Værdipapirets handelsvaluta Værdipapirets afkastvaluta Værdipapirets udløbsdato (kun ved gældsinstrumenter) Udfaldsrum/lister Andet vedr. format N 4 Sektorkodeliste, jf. nedenfor Variablens betydning Numerisk (N) Længde* /Alfanumerisk (A) /valgfri A 1 "P", "X" eller "E" Afhængighed mellem variable N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG nomvaerdi ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG antalstk ikke er udfyldt N Heltal, > 0 HVIS udbudbytte ikke er udfyldt. SKAL være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "30" N Heltal HVIS markedsvaerdi ikke er udfyldt. MÅ kun være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "60" N 3 Instrumentkodeliste, jf. nedenfor A 4 Sektorkodeliste, jf. nedenfor SKAL være "ZZ", HVIS udstland er "1A" eller "1E". ELLERS må udstsekt ikke være "ZZ" A 2 SKAL være "1A" eller "1E", HVIS udstsektor er "ZZ". ELLERS må udstland ikke være "1A" eller "1E" A 2 "DK" eller "UD" A 3 HVIS nomvaerdi er udfyldt A 3 HVIS markedsvaerdi er udfyldt A 3 HVIS udbudbytte er udfyldt 10 YYYY-MM- HVIS de to første DD karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom Andre objektive kontroller > opgørelsesdagen (dvs. sidste dag i refperio, jf. Masterdata) Kommentar Må gerne være udfyldt, selvom nomvaerdi også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom antalstk også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom udbudbytte også er udfyldt. Må gerne være udfyldt, selv om instrkode starter med "60" Må gerne være udfyldt, selvom markedsvaerdi også er udfyldt. Behøver ikke være udfyldt, når instrkode starter med "60" Bemærk, at to første karakterer i instrkode skal være "30" eller "60", dvs. koderne med "50" må IKKE anvendes for indenlandske holdere, jf. instrumentkodelisten. kuponrente Værdipapirets kuponrente (kun ved gældsinstrumenter) N Procentsats med 1 decimal (punktum som decimaltegn), >= 0, < 100 HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom termpraar Antal renteterminer pr. år (kun ved gældsinstrumenter) N Heltal, > 0, < 366 HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom internkode papirnavn Intern kode for værdipapiret Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af tom parentes (fordi der ikke er en børskode for papirer uden ISINkode) * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. A

31 Bilag 4 forts. (valutaudl_medisin) torkode = "X valutaudl_ medisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Variablens betydning Numerisk (N) Læng Udfaldsrum/lister Andet vedr. Obligato- Afhængigh /Alfanumerisk (A) de* format risk/valgfri landekode Kode for holders hjemland A 2 Skal være "1 sektorkode Kode for holders sektortilhørsforhold A 4 Sektorkodeliste (se nedenfor) "DK". Skal være "X "1A" eller "1 udfyldt OG n depotnr Holderens depotnummer Valgfri depottype Depottype (pulje, kunde eller A 1 "P", "X" eller egen) "E" antalstk Beholdning: antal styk N Heltal, > 0 nomvaerdi Beholdning: nominel værdi N Heltal, > 0 udfyldt OG a markedsvaerdi Beholdning: markedsværdi N Heltal, > 0 udfyldt udbudbytte Månedens udbetalte udbytte (netto) N Heltal er udfyldt notval Værdipapirets noteringsvaluta A 3 handval Værdipapirets handelsvaluta A 3 udfyldt afkastval Værdipapirets afkastvaluta A 3 fyldt isin Værdipapirets ISIN-kode A 12 To første karakterer skal være bogstaver, og sidste karakter skal papirnavn Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af valgfri kode for børsidentifikation. Børskoden angives i parentes. * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. A være et tal

32 Bilag 4 forts. (valutaudl_udenisin) valutaudl_ udenisin Formatkontroller (xml-schema, kontrollag I) Objektive kontroller (kontrollag III) Variablens betydning Numerisk Længderum/lister Udfalds- Andet /valgfri Afhængighed mellem variable Andre objek-kommentar vedr. tive kontrol- (N) /Alfanumerisk format ler (A) landekode Kode for holders hjemland A 2 Skal være "1A" eller "1E", HVIS sektorkode = "ZZ". MÅ aldrig være "DK". sektorkode Kode for holders sektortilhørsforhold Sektorkodeliste, jf. nedenfor Skal være "ZZ", HVIS landekode = "1A" eller "1E". depotnr Holderens depotnummer depottype Depottype (pulje, kunde eller egen) A 1 "P", "X" eller "E" antalstk Beholdning: antal styk N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG nomvaerdi ikke er udfyldt nomvaerdi Beholdning: nominel værdi N Heltal, > 0 HVIS markedsvaerdi er udfyldt OG antalstk ikke er udfyldt markedsvaerdi Beholdning: markedsværdi N Heltal, > 0 HVIS udbudbytte ikke er udfyldt. SKAL være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "30" udbudbytte instrkode Månedens udbetalte udbytte (netto) Kode for værdipapirets instrumenttype N Heltal HVIS markedsvaerdi ikke er udfyldt. MÅ kun være udfyldt, HVIS de to første karakterer i instrkode er "50". N 3 Instrumentkodeliste, jf. nedenfor Må gerne være udfyldt, selvom nomvaerdi også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom antalstk også er udfyldt Må gerne være udfyldt, selvom udbudbytte også er udfyldt. Må gerne være udfyldt, selv om instrkode starter med "50" Må gerne være udfyldt, selvom markedsvaerdi også er udfyldt. Behøver ikke være udfyldt, når instrkode starter med "50" Bemærk, at to første karakterer i instrkode skal være "30" eller "50", dvs. koderne med "60" må anvendes for udenlandske holdere, jf. instrumentkodelisten. udstsekt Kode for udsteders sektortilhørsforhold A 4 Sektorkodeliste, jf. nedenfor udstland Kode for udsteders hjemland A 2 Skal være "DK" For udenlandske holdere skal der kun indberettes papirer udstedt af indlændinge udststed Kode for stedet, hvor A 2 "DK" eller "UD" værdipapiret er udstedt notval Værdipapirets noteringsvaluta A 3 HVIS nomvaerdi er udfyldt handval Værdipapirets handelsvaluta A 3 HVIS markedsvaerdi er udfyldt afkastval Værdipapirets afkastvaluta A 3 HVIS udbudbytte er udfyldt udldato Værdipapirets udløbsdato 10 YYYY-MM- HVIS de to første > opgørelsesdagen (kun ved gældsinstrumenter) ELLERS skal den være tom (dvs. sidste DD karakterer i instrkode er "30", dag i refperio, jf. Masterdata) kuponrente termpraar Værdipapirets kuponrente (kun ved gældsinstrumenter) Antal renteterminer pr. år (kun ved gældsinstrumenter) N Procentsats med 1 decimal (punktum som decimaltegn), >= 0, < 100 N Heltal, > 0, < 366 internkode Intern kode for værdipapiret papirnavn Værdipapirets navn (som registreret i indberetters register) efterfulgt af tom parentes (fordi der ikke er en børskode for papirer uden ISIN-kode) A * Hvor intet andet er anført, er den maksimale længde 255 karakterer. HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom HVIS de to første karakterer i instrkode er "30", ELLERS skal den være tom

33 Bilag 5 STINA-vejledning Webservices i STINA 5. Indledning 6. Indberetningsproces i STINA 6.1 Indberetter danner en xml-indberetningsfil 6.2 Indberetter fremsender xml-indberetningsfilen til STINA 6.3 Modtagelse og behandling i STINA (kontroller)

34

35 Figur 1: Indberetning til STINA-webservice Indberetningen sendes til STINA som binære data i en Soapenvelope Indberetter Danmarks Nationalbank STINA pakker indberetningen ud og behandler den Indberetters program til at sende Zip og modtage XML fra STINA Web Service Svaret sendes tilbage til indberetter i en Soap-envelope 7. Retteproces ved erstatningsindberetninger 7.1 Indberetter danner ny xml-fil, som sendes fra webservice-klient 7.2 Rettelse via STINA Online 7.3 Løbenumre

36 7.3.1 Ny xml-fil fra indberetters webservice-klient Fejl i kontrollag I eller II Fejl i kontrollag III eller i analytiske kontroller Erstatningsindberetning via STINA Online 8. Webservices i STINA STINAs to webservices til modtagelse af xml-indberetningsfiler 12

37 8.2 Funktionalitet i STINAs webservices Test Submit 9. Beskrivelse af indhold og opbygning af result.xml-filen

38 9.1 Statistik 9.2 Masterdata 9.3 Fejl-elementer Fejlbeskrivelse (fejlbeskrivelse): Feltet er obligatorisk og giver en beskrivelse af fejl til brug i , præsentation i STINA Online mv. Kan være på engelsk eller dansk som beskrevet ovenfor. Type af fejl/hvor er fejl opstået (type): Fortæller hvor i Stina.net den beskrevne fejl er opstået. Der er følgende muligheder: Systemfejl (bruges når der opstår en intern fejl i STINA). Advarsel (ugyldig xml, ugyldig zip-fil mm). Skema (XML-fil overholder ikke xml-skema). Masterdata (fejl i masterdata/der skal ikke indberettes mm). Objektiv kontrol (objektiv kontrolfejl). Position i xml-struktur (position): Firecifret positionsangivelse, der fortæller hvor i xml-strukturen, der er konstateret fejl. Eksempel:

39 Første ciffer angiver, hvilket rodelement der er tale om (altid 1): andet ciffer angiver, i hvilket ark fejlen er konstateret; tredje ciffer i hvilke gruppe osv. Der tælles ovenfra. Felt/attribut, hvori fejl er konstateret (felt): Navnet på den attribut, hvor kontrolfejl er konstateret. Gruppe, hvor fejl er konstateret (gruppe): Navnet på den gruppe, der indeholder fejlen (denne information kan også findes ud fra position). Ark, hvor fejl er konstateret (ark): Navnet på det ark, der indeholder fejlen (denne information kan også findes ud fra position). Værdien, der forårsagede fejlen (værdi): Værdien i den attribut, der forårsagede fejlen. 9.4 Fejlsammendrag 9.5 Eksempel på result.xml-fil fra en KDE2-indberetning

40 10. Program til kommunikation med STINA-webservices 11. Indberetters indberetningsforpligtelse i tilfælde af systemnedbrud hos Nationalbanken

41 Bilag 6 STINA-vejledning Strukturen i XML-indberetningsfilen KDE Indledning 11.2 Strukturen af XML-indberetningsfiler til KDE2-statistikken niveau niveau Attributliste for masterdata-elementet

42 Attributliste for person-elementer Eksempel 1:

43 niveau Eksempel 2: niveau

44 Med ISIN-kode: Attributliste Uden ISIN-kode: Attributliste

45 11.7 For hver holdertype er der i papir-elementer angivet selvstændig(e) attribut(ter) til beskrivelse af identifikation af de enkelte holdere af den pågældende holdertype. Eksempelvis er der for holdertypen "Indenlandsk virksomhed" angivet en attribut, "cvrnr", i papir-elementer, der beskriver beholdninger af papirer, som holdes af indenlandske virksomheder I nedenstående tabel er angivet navne og indhold for holderidentifikationsattributter i papir-elementer, der beskriver de enkelte holdertypers værdipapirbeholdninger : 11.9 Holdertype Navn på attribut(ter) i papirelement Attributindhold Eksempel 3:

46 <?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <KDE2 version="1.0" language="danish"> <masterdata loebenr="" refperio="" idno="" firmanavn="" gadenavn="" boks="" postnr="" by="" tlf=""> </masterdata> <dkcvr> </dkcvr> <dksektor> <kontaktpersoner> <person fuldtnavn="" ="" tlf="" /> </kontaktpersoner> <medisinkode> </medisinkode> <udenisinkode> </udenisinkode> <medisinkode> </medisinkode> <udenisinkode> <papir cvrnr="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" notval="" handval="" afkastval="" isin="" papirnavn="" /> <papir cvrnr="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" instrkode="" udstsekt="" udstland="" udststed="" notval="" handval="" afkastval="" udldato="" kuponrente="" termpraar="" internkode="" papirnavn="" /> <papir sektorkode="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" notval="" handval="" afkastval="" isin="" papirnavn="" /> <papir sektorkode="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" instrkode="" udstsekt="" udstland="" udststed="" notval="" handval="" afkast-

47 </dksektor> <valutaudl> </valutaudl> </KDE2> </udenisinkode> <medisinkode> </medisinkode> <udenisinkode> </udenisinkode> val="" udldato="" kuponrente="" termpraar="" internkode="" papirnavn="" /> <papir landekode="" sektorkode="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" notval="" handval="" afkastval="" isin="" papirnavn="" /> <papir landekode="" sektorkode="" depotnr="" depottype="" antalstk="" nomvaerdi="" markedsvaerdi="" udbudbytte="" instrkode="" udstsekt="" udstland="" udststed="" notval="" handval="" afkastval="" udldato="" kuponrente="" termpraar="" internkode="" papirnavn="" />

48 <?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <VPP version="1.0" language="danish"> <masterdata loebenr="" refperio="" idno="" firmanavn="" gadenavn="" boks="" postnr="" by="" tlf=""> <kontaktpersoner> tlf="" /> <person fuldtnavn="" ="" </kontaktpersoner> </masterdata> <vppulje> <depotnumre> <depotnummer depotnr="" /> </depotnumre> </vppulje> </VPP>