Voldgift Danske Virksomhedsjurister 18. maj 2017
It s all about the money Principper i dansk ret Som udgangspunkt kravstillers bevisbyrde Fri bevisbedømmelse Alene det faktiske tab kan kræves erstattet Dokumentation ved syn og skøn og revisorer Betydningen af skyldgrad Fordomme i dansk retspleje Advokater interesserer sig mest for selve ansvarsgrundlaget Revisorer er ikke nødvendigvis skolet til at opgøre tab Domstolene er konservative i udmålingen af tab Muligheder i voldgift for klienten Anvendelse af de rigtige eksperter og de rigtige metoder Ekspertvidner får en dybere forståelse gennem parten Fremlæggelse af skriftlige rapporter Konfrontation mellem eksperter Fordomsfri stillingtagen i voldgiftsretten 2
Voldgift eller domstole Hensyn i kontraktsforhold Hensyn for voldgift Neutralitet Håndhævelse Fravalg af nationale domstole; tilvalg af internationalt forum New York-konventionen Forretningskundskab Fleksibilitet Fortrolighed Hurtighed Samlede omkostninger Tillid er personafhængig IBA Rules on the Taking of Evidence? Kontraktsbestemt? Måske hurtigere i dele, men helheden? Advokatomkostninger er de samme? Omkostninger Appeladgang Institutionel autoritet? Kumulation Gældende ret? Hensyn for institutvoldgift Konkret institutvalg Institutionel administration Regler Omdømme Regler og sikkerhedsmekanismer Voldgiftsdommere Omkostninger Omkostninger til voldgift Sekretariat Geografi 3
1 Voldgiftsklausuler 2 Fast track mekanismer 3 Bevisførelse 4 Samarbejdet in-house/ekstern 4
Voldgiftslovens kapitler og anvendelsesområde Voldgiftslovens kapitler 1) Almindelige bestemmelser 2) Voldgiftsaftalen 3) Voldgiftsrettens sammensætning 4) Voldgiftsrettens kompetence 5) Voldgiftsrettens sagsbehandling 6) Voldgiftskendelsen og afslutning af voldgiftssagen Voldgiftslovens 1, stk. 1 Loven gælder for voldgift, herunder international voldgift, der finder sted her i landet. Ad. 1: Det vil kun være i helt ekstraordinære tilfælde, hvor en voldgiftssag ud over en rent formel angivelse af, at voldgiftsstedet er i Danmark ingen tilknytning har til Danmark, at parternes aftale mv. om, at voldgiften finder sted her i landet, ikke kan lægges til grund. 7) Sagsomkostninger og sikkerhedsstillelse 8) Tilsidesættelse af voldgiftskendelsen 9) Anerkendelse og fuldbyrdelse af voldgiftskendelser 10) Ikrafttrædelsesbestemmelser m.v. Voldgiftslovens 20 Parterne kan aftale, hvor voldgiften skal finde sted. I mangel heraf bestemmer voldgiftsretten, hvor voldgiften skal finde sted, under hensyntagen til sagens omstændigheder, herunder hvad der er praktisk for parterne. 5
Voldgift og voldgiftsaftale defineret Vi har en internationalt forankret voldgiftslov men et andet udgangspunkt? Definition af voldgift i lovbemærkningerne En voldgiftsaftale er en aftale om, at en bestemt tvist eller eventuelle fremtidige tvister i et bestemt retsforhold ikke skal løses af domstolene, men derimod af en voldgiftsret. Voldgift er således karakteriseret ved, at parterne i stedet for at gå til domstolene nedsætter en privat ret, voldgiftsretten, som afgør tvisten med bindende virkning for parterne Voldgiftsaftalen Lovbemærkninger: En voldgiftsaftale er en aftale om, at en bestemt tvist eller eventuelle fremtidige tvister i et bestemt retsforhold ikke skal løses af domstolene, men derimod af en voldgiftsret. Voldgift er således karakteriseret ved, at parterne i stedet for at gå til domstolene nedsætter en privat ret, voldgiftsretten, som afgør tvisten med bindende virkning for parterne Voldgiftslovens 6 arbitrabilitet Udgangspunktet er retspleje ved domstolene og en national retskultur? Tvister i retsforhold, som parterne har fri rådighed over, kan afgøres ved voldgift, medmindre andet er bestemt. Voldgiftslovens 7: Parterne kan aftale voldgift for allerede opståede tvister eller fremtidige tvister i anledning af et bestemt retsforhold i eller uden for kontraktforhold. 6
Elementer i en voldgiftsklausul Praktisk minimumsindhold Voldgiftens sted Voldgiftsrettens sammensætning Sprog Lovvalg Altid udgangspunkt i en aktuel standardklausul de fleste ændringer er i bedste fald uden betydning? Yderligere Omfang Samlet løsning af konkrete tvister Udskillelse af visse kontrakter eller relationer Undtagelser af visse tvister i deres helhed? Multiparty arbitration Voldgiftsinstitut eller ad hoc Betingelse for indledning af voldgiftssag Forhandlingspligt Mediationspligt Bevisførelse? Fortrolighed? Gyldighedsprøvelse? Fast track Eksempler på fælder Tidsfrist Kvalifikationskrav til dommere Ændring af lovgivning, regler etc. 7
Eksempler på voldgiftsklausuler Danske eksempler Udenlandske eksempler 1 General Average and arbitration in London. (U 1989.630 S) 4 Any disputes which cannot be settled by negotiation may be submitted to arbitration. 2 All disputes which may arise out of or in connection with this agreement shall be settled by means of negotiation between parties. If the parties cannot settle any dispute within 60 (sixty) days after the first conferring, then such dispute shall be settled by court in Esbjerg, Denmark. The award of the court shall be final and binding upon the parties, but can be substituted by an amicable agreement between parties. (U 2001.2103 S) 5 All disputes arising in connection with the present agreement shall be submitted in the first instance to arbitration. The arbitrator shall be a well-known Chamber of Commerce (like the ICC) designated by mutual agreement between both parties 3 Enhver uenighed mellem parterne eller deres successorer eller disse indbyrdes vedrørende denne kontrakt eller dens rette forståelse og/eller opfyldelse skal endeligt - og uden rekurs til domstolene - afgøres ved voldgift i henhold til Reglerne for behandling af sager ved Det Danske Voldgiftsinstitut. (U 2013.2338 H) 6 Disputes hereunder shall be referred to arbitration, to be carried out by arbitrators named by the International Chamber of Commerce in Geneva in accordance with the arbitration procedure set forth in the Civil Code of Venezuela and in the Civil Code of France, with due regard for the law of the place of arbitration. 8
En omtvistet voldgiftsklausul Højesterets dom U 2012.3001 H Voldgiftsklausul henviste til et ikke-eksisterende voldgiftsorgan, Copenhagen Maritime Arbitrators Association Voldgiftsklausulen tilsidesat af Sø- og Handelsretten: Retten finder ikke at kunne udfylde kontrakten, idet der ikke findes nogen dansk organisation, der yder assistance til voldgift specielt inden for det maritime område. Herefter, og da vilkårene for voldgiftsbehandlingen således ikke kan fastlægges med den fornødne klarhed, finder retten, at en voldgiftssag er uigennemførlig, jf. voldgiftslovens 8, stk. 1. Dommen stadfæstet af Højesteret: Af de grunde, der er anført af Sø- og Handelsretten, stadfæster Højesteret dommen. En forkærlighed for den danske retsplejeordning? 9
Lidt om konkurrenceret, voldgift og ugyldighed (ordre public) Højesterets dom i UfR 2016.1558 H Det fremgår af forarbejderne til voldgiftslovens 37, stk. 2, nr. 2, litra b, at reglen er en snæver undtagelse fra det materielle revisionsforbud, og at en voldgiftskendelse kun kan tilsidesættes som ugyldig i medfør af denne regel i de ekstraordinære tilfælde, hvor der foreligger så overordentligt graverende fejl fra voldgiftsrettens side, at voldgiftskendelsen er åbenbart uforenelig med landets retsorden (ordre public). Det er ikke i sig selv tilstrækkeligt, at kendelsen er i strid med ufravigelige retsregler. Voldgiftsretten har taget stilling til, om distributionsaftalen efter den fortolkning, som voldgiftsretten har lagt til grund, er i strid med EU-konkurrenceretten. Det var voldgiftsrettens vurdering, at forpligtelser af denne art ikke er i modstrid med EUkonkurrenceretten Højesteret finder, at der ikke er grundlag for at fastslå, at voldgiftsretten ved denne vurdering har begået sådanne overordentligt graverende fejl, at voldgiftskendelsen er åbenbart uforenelig med landets retsorden (ordre public). 10
1 Voldgiftsklausuler 2 Fast track mekanismer 3 Bevisførelse 4 Samarbejdet in-house/ekstern 11
Fast track mekanismer Kært barn har mange navne DK (DIA): Forenklet voldgift/simplified arbitration SV (SCC): Expedited arbitration ICC: Expedited Procedure Rules (nye regler pr. 1.3.2017) 12
Internationalt, ICC Nye regler pr. 1. marts 2017 The ICC Rules of Arbitration, in force as of 1 March 2017, offer an expedited procedure providing for a streamlined arbitration with reduced scales of fees. This procedure is applicable in cases where the amount in dispute does not exceed US$2 million unless the parties decide to opt out or the ICC Court of Arbitration considers it inappropriate in circumstances. It applies to arbitration agreements concluded after 1 March 2017. 13
Fast Track Arbitration Just fast or something different? Quick Flexible Valgmuligheder Confidential Efficient 14
Fast track i hovedtræk Kun 1 voldgiftsdommer Ingen terms of reference (ICC) Kortere frister, f.eks. 10 dage i stedet for 30 dage i DK (DIA) Afgørelse som udgangspunkt på skriftligt grundlag Heller ingen fysiske møder eller mundtlig bevisførelse Evt. maks. tidsramme for sagen, f.eks. 3 måneder i SV (SCC) Vejl. beløbsgrænser: SCC: 100.000 EUR og ICC: 2 mio. USD 15
Sverige 16
1 Voldgiftsklausuler 2 Fast track mekanismer 3 Bevisførelse 4 Samarbejdet in-house/ekstern 17
Tilrettelæggelse af bevis IBA art. 2 The consultation on evidentiary issues may address the scope, timing and manner of the taking of evidence RPL 353 Forberedende møde 18
Dokumentbeviser IBA art. 3 A Request to Produce shall contain: (a) (i) a description of each requested Document sufficient to identify it, or (ii) a description in sufficient detail (including subject matter) of a narrow and specific requested category of Documents that are reasonably believed to exist (b) a statement as to how the Documents requested are relevant to the case and material to its outcome; and (c) (i) a statement that the Documents requested are not in the possession, custody or control of the requesting Party and (ii) a statement of the reasons why the requesting Party assumes the Documents requested are in the possession, custody or control of another Party. RPL 298 og 300 298, stk. 1: Retten kan efter begæring af en part pålægge modparten at fremlægge dokumenter, der er undergivet hans rådighed, og som parten vil påberåbe sig under sagen, medmindre der derved vil fremkomme oplysning om forhold, som han ville være udelukket fra eller fritaget for at afgive forklaring om som vidne, jf. 169-172. 300, stk. 1: En part, der fremsætter begæring om fremlæggelse af dokumenter, må angive de kendsgerninger, der skal bevises ved dokumenterne, samt de grunde, hvorpå han støtter, at modparten eller den opgivne tredjemand er i besiddelse af dokumenterne. 19
Eksempel a narrow and specific requested category? Agendas, presentations, submissions, memos, reports and other documents (in particular reports prepared by Mr G, Mr and/or Mr H) which were produced for or circulated to members of V s Supervisory Board and/or Management Board and/or Board of Directors (in particular to any of Messrs M, H, G, de L, Gr or R, to the extent that these persons were members of the above mentioned Boards) between 24th August and 10 September 2001 concerning: (i) V s position in T resulting from the contemplated conclusion of the TIA; (ii) the intended timing of filing by V for Governmental Approval required by the TIA; (iii) the intended timing of performance of V of its obligation to proceed with an IPO of T. Elektrim SA v Vivendi Universal SA & Others [2007] 20
Undtagelser og processuel skadevirkning IBA art. 9.2 Processuel skadevirkning, IBA art. 9.5-9.6 Relevance Privilege Loss or destruction Confidentiality Sensitivity If a Party fails without satisfactory explanation to produce any Document requested in a Request to Produce to which it has not objected in due time or fails to produce any Document ordered to be produced by the Arbitral Tribunal, the Arbitral Tribunal may infer that such document would be adverse to the interests of that Party. If a Party fails without satisfactory explanation to make available any other relevant evidence, including testimony, sought by one Party to which the Party to whom the request was addressed has not objected in due time or fails to make available any evidence, including testimony, ordered by the Arbitral Tribunal to be produced, the Arbitral Tribunal may infer that such evidence would be adverse to the interests of that Party. 21
Skriftlige vidneerklæringer IBA art. 4.5 Each Witness Statement shall contain: a) the full name and address of the witness, a statement regarding his or her present and past relationship (if any) with any of the Parties, and a description of his or her background, qualifications, training and experience, if such a description may be relevant to the dispute or to the contents of the statement; b) a full and detailed description of the facts, and the source of the witness s information as to those facts, sufficient to serve as that witness s evidence in the matter in dispute. Documents on which the witness relies that have not already been submitted shall be provided; c) a statement as to the language in which the Witness Statement was originally prepared and the language in which the witness anticipates giving testimony at the Evidentiary Hearing; d) an affirmation of the truth of the Witness Statement; and e) the signature of the witness and its date and place. IBA art. 4.7 If a witness whose appearance has been requested pursuant to Article 8.1 fails without a valid reason to appear for testimony at an Evidentiary Hearing, the Arbitral Tribunal shall disregard any Witness Statement related to that Evidentiary Hearing by that witness unless, in exceptional circumstances, the Arbitral Tribunal decides otherwise. It shall not be improper for a Party, its officers, employees, legal advisors or other representatives to interview its witnesses or potential witnesses and to discuss their prospective testimony with them. (IBA art. 4.2) 22
Eksperter Teknisk ekspert Regnskabsmæssig ekspert Fælles ekspert 23
1 Voldgiftsklausuler 2 Fast track mekanismer 3 Bevisførelse 4 Samarbejdet in-house/ekstern 24
Sagsforløb frem til (eventuel) retssag/voldgiftssag Forretning Opfyldelse Uoverensstemmelse Evt. klage Stævning/ klageskrift Fase I i faktum Fase II i faktum Løsning/ forlig? Udfordringer for juridisk afdeling Grad af involvering Balancering af kommercielle og juridiske hensyn Afgivelse af muligt præjudicerende udsagn om faktum Indsamling af eksisterende bevismateriale (bevissikring) Tilvejebringelse af nyt bevismateriale (bevissikring) Ekstern advokat Ekstern advokat er en samarbejdspartner, der kan bedømme sagen og søge den for virksomheden bedste løsning sammen med virksomheden Hvad er vores viden om faktum sammenlignet med en færdigforberedt retssag? 25
Elementer i håndtering af tvist Dokumentkontrol Sikring af potentielle vidner Mediestrategi? Forsikringsanmeldelse? Skridt ifølge voldgiftsklausulen etc. Mailkontrol Intern beslutningsgang og ledelsesinvolvering Tredjeparter? Kommunikation med modpart, herunder løsningsforslag, positionspapirer mv. Advisering internt 26
Kontaktoplysninger KARSTEN KRISTOFFERSEN OLE SPIERMANN LOTTE WETTERLING kk@bruunhjejle.dk +45 61 69 39 79 osp@bruunhjejle.dk +45 30 18 87 55 lowe@bruunhjejle.dk +45 25 64 66 66 27