ANNEX BILAG. til KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU).../...

Transkript

1 EUROPA- KOMMISSIONEN Bruxelles, den C(2018) 5722 final ANNEX BILAG til KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU).../... om fastsættelse af minimumskrav vedrørende gennemførelsen af bestemmelserne i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2007/36/EF for så vidt angår identifikation af er, videregivelse af oplysninger og lettelse af udøvelsen af rettigheder DA DA

2 BILAG Tabel 1 Anmodning om at offentliggøre oplysninger om ers identitet A. Præcisering af anmodningen (særskilt anmodning sendes til hver ISIN) 1. Entydigt referencenummer Entydigt nummer, der [24 alfanumeriske for anmodningen angiver hver anmodning om offentliggørelse 2. Type anmodning Type anmodning [4 alfanumeriske (anmodning om at oplyse ers identitet) 3. Anmodningens omfang Præcisering af, om [Valgfrit felt. Hvis anmodningen skal relevant, udfyldes: fremsendes til og JA] besvares af andre formidlere i kæden af formidlere. Hvis ikke, skal feltet stå tomt. eller tredjepart, eller tredjepart, eller tredjepart, 4. ISIN Definition [12 alfanumeriske 5. Registreringsdato Definition [Dato 6. ens frist Definition. ens [Dato frist fastsættes i (ÅÅÅÅMMDD) overensstemmelse med UTC (koordineret artikel 9 denne verdenstid)] forordning. 7. Tærskelmængde som begrænser anmodningen 8. Den dato hvorfra aktierne har været besiddet Hvis relevant. Tærsklen udtrykkes som et absolut antal aktier. Hvis relevant. Hvis en udsteder i sin anmodning vælger at angive, fra hvilken dato aktierne har været besiddet, skal denne i sin anmodning angive, hvordan datoen fastslås. En sådan anmodning kan påvirke straightthrough-processing af anmodningen. [Valgfrit felt. Hvis relevant, udfyldes: 15 numeriske tegn ] [Valgfrit felt. Hvis relevant, udfyldes: JA] B. Præcisering vedrørende den modtager, som svaret skal sendes til 1. Entydig identifikator for Entydigt nationalt [20 alfanumeriske modtageren af svaret registreringsnummer tegn. med foranstillet Landekoden skal landekode for det land, angives med den hvor modtageren er landekode bestående hjemmehørende, eller af to bogstaver, der er udstederens LEI-kode fastlagt i henhold til eller en tredjepart, der ISO alfa-2 er udpeget af eller en kompatibel udstederen, udstederens metode] DA 1 DA

3 værdipapircentral eller anden formidler eller udbyder, hvortil formidleren fremsender svaret, efter omstændighederne. 2. Navn på svarmodtageren tegn.] 3. Adresse på svarmodtageren BIC-adresse, sikker [alfanumerisk felt] eller certificeret e- mailadresse, URL til en sikker webportal eller andre adresseoplysninger, der sikrer, at transmissionen modtages på sikker vis Tabel 2 Svar på anmodning om at offentliggøre oplysninger om ers identitet A. ens præcisering af den oprindelige anmodning 1. Entydig identifikator for Se tabel 1, felt A.1 [24 alfanumeriske anmodning 2. Entydig identifikator for Entydigt tal, der [24 alfanumeriske svar identificerer hvert enkelt svar. 3. Type anmodning Se tabel 1, felt A.2 [4 alfanumeriske 4. ISIN Se tabel 1, felt A.4 [12 alfanumeriske 5. Registreringsdato Se tabel 1, felt A.5 [Dato B. Oplysninger om aktiebesiddelser fra besvarende formidler 1. Entydig identifikator for Entydigt nationalt [20 alfanumeriske besvarende formidler registreringsnummer med tegn. foranstillet landekode for Landekoden skal det land, hvor denne er have det format, der hjemmehørende, eller LEIkode er angivet i tabel 1, felt B.1] 2. Navn på den besvarende formidler 3. Samlet antal aktier, som besiddes af den besvarende formidler 4. Antallet af andele, som den besvarende formidler besidder for egen regning 5. Det antal andele, som den besvarende formidler besidder på vegne af en anden person 6. Entydig identifikator for værdipapirkontoens kontoansvarlige Det samlede antal svarer til summen af tallene i felt B.4 og B.5 LEI-kode for værdipapirkontoens kontoansvarlige, dvs. den formidler i hele kæden, [15 numeriske tegn med, hvis det er relevant, et decimal [15 numeriske tegn med, hvis det er relevant, et decimal [15 numeriske tegn med, hvis det er relevant, et decimal [20 alfanumeriske eller tredjepart, eller tredjepart, DA 2 DA

4 som den besvarende formidler har en værdipapirkonto hos 7. Værdipapirkontoens nummer Værdipapirkontonummeret for den besvarende formidler med formidleren længere oppe i kæden. [20 alfanumeriske C. Oplysninger fra den besvarende formidler om ers identitet (blok der gentages, udfyldes særskilt for hver, som den besvarende formidler kender, herunder eventuelt for den position på egen konto, som den besvarende formidler besidder) 1(a). Entydig identifikator for, hvis det drejer sig om en juridisk person 1(b). Entydig identifikator for, hvis det drejer sig om en fysisk person 2(a). Navn på, hvis det drejer sig om en juridisk person 2(b) Navn på, hvis det drejer sig om en fysisk person 1) Et unikt nationalt registreringsnummer efterfulgt af landekoden for dennes registreringsland eller LEIkoden eller, 2) hvis der hverken findes en LEIkode eller et registreringsnummer, en BIC-kode (Bank Identifier Code) med foranstillet landekode for registreringslandet eller 3) en kundekode, der entydigt identificerer alle juridiske enheder eller strukturer i en jurisdiktion med foranstillet landekode for registreringslandet Den nationale identifikator i henhold til artikel 6 i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2017/590 1) Aktionærens fornavn(e). Hvis der er mere end ét fornavn, skal alle fornavne være adskilt med komma [20 alfanumeriske [11 alfanumeriske [50 alfanumeriske tegn. Landekoden skal have det format, der er angivet i tabel 1, felt B.1 [35 alfanumeriske 2) Aktionærens efternavn(e). Hvis der er mere end ét efternavn, skal alle efternavne være adskilt med komma 3. Gade/vej 4. Postnummer [10 alfanumeriske 5. By [35 alfanumeriske 6. Land Landekode [landekode bestående af to bogstaver i det format, som er angivet i tabel 1, felt DA 3 DA

5 Blok der gentages (gentages for de forskellige former for aktiebesiddelser eller datoer for aktiebesiddelser) B.1] 7. Postnummer postboks [10 alfanumeriske 8. Nummer på postboks [10 alfanumeriske 9. adresse adresse. Hvis den ikke er tilgængelig, skal dette felt stå tomt. 10. Form for aktiebesiddelse 11. Antal aktier, som besidder hos den besvarende formidler 12. Første dato for erhvervelse af aktiebesiddelser 13. Navn på tredjepart udpeget af 14. Entydig identifikator for tredjepart udpeget af Angivelse af form for aktiebesiddelse. Vælg: O = aktiebesiddelse på egen konto N = proforma aktiebesiddelse B = udbyttegivende aktiebesiddelse U = ukendt Antal aktier, som besidder, og som indberettes af den besvarende formidler Hvis relevant. Hvis relevant angives i dette felt den tredjepart, som er bemyndiget til at træffe investeringsbeslutninger på s vegne Hvis relevant angives i dette felt den tredjepart, som er bemyndiget til at træffe investeringsbeslutninger på s vegne [255 alfanumeriske [1 alfanumerisk [15 numeriske tegn med, hvis det er relevant, et decimal [Dato [Valgfrit felt. Hvis relevant, formatet i felt C.2 a) eller C.2 b) ovenfor] [Valgfrie felter. Hvis relevant, entydig identifikator med formatet i felt C.1 a) eller C.1 b) ovenfor] Tabel 3 Mødeindkaldelse I overensstemmelse med artikel 3b, stk. 1, litra b), og artikel 3b, stk. 2, i direktiv 2007/36/EF, hvor de oplysninger, der er angivet i denne tabel om indkaldelse til en generalforsamling, står til rådighed for er på udstederens websted, skal der kun stilles krav om, at mødeindkaldelsen, som udarbejdes af udstederen og udsendes af formidlere, indeholder blok A, B og C, herunder URL-linket til det websted, hvor oplysningerne findes. A. Præcisering af meddelelsen 1. Entydig identifikator Entydigt nummer [alfanumerisk felt] eller for hændelsen tredjepart, som denne 2. Type meddelelse Meddelelsens art (såsom indkaldelse til generalforsamling, annullering eller opdatering heraf) B. Præcisering af udstederen har udpeget [4 alfanumeriske eller tredjepart, som denne har udpeget DA 4 DA

6 1. ISIN Definition. ISIN for den aktie, som indkaldelsen er udsendt for Gentagende felt: hvis der er flere klasser, angives alle ISIN'er [12 alfanumeriske 2. Navn på udsteder C. Præcisering af mødet 1. Dato for generalforsamlingen 2. Tidspunkt for generalforsamlingen 3. Type generalforsamling 4. Placering af generalforsamlingen Præcisering af tidspunktet for starten på generalforsamlingen, herunder den relevante tidszone Præcisering af den type generalforsamling, der indkaldes til Angivelse af adressen på det sted, hvor generalforsamlingen afholdes, herunder URL på det virtuelle mødested, hvis relevant. I tilfælde af flere mødesteder skal placeringen angives for hvert enkelt mødested [Dato [UTC (koordineret universaltid)] [4 alfanumeriske [255 alfanumeriske 5. Registreringsdato Definition [Dato 6. Webadresse (URL) Hyperlink (URL) til det [255 alfanumeriske websted, hvor alle oplysninger, der skal stilles til rådighed for er før generalforsamlingen, er tilgængelige, herunder procedurer vedrørende deltagelse og stemmeafgivelse og udøvelse af andre rettigheder, såsom at sætte punkter på dagsordenen. D. Deltagelse i generalforsamlingen (blok, der gentages skal gentages for hver af de tilgængelige alternative deltagelsesmåder) 1. Aktionærens [2 alfanumeriske deltagelsesmåde Deltagelsesmåde, såsom: VI = virtuel deltagelse PH = personlig deltagelse PX = deltagelse med fuldmagt EV = skriftlig stemmeafgivelse. Anden tilgængelig modalitet bør også angives i standardiseret form 2. ens frist for Sidste dato og tidspunkt, [Dato (ÅÅÅÅMMDD) meddelelse om hvor meddeler UTC (koordineret deltagelse udstederen sin deltagelse. universaltid)] 3. s frist for at Sidste dato og tidspunkt, [Dato (ÅÅÅÅMMDD) DA 5 DA

7 stemme hvor kan afgive stemmer til udstederen for hver deltagelsesmåde, hvor det er relevant. UTC (koordineret verdenstid)] E. Dagsorden (blok, der gentages, angives for hvert punkt på dagsordenen) 1. Entydig identifikator Entydigt nummer [4 alfanumeriske for punktet på dagsordenen 2. Titel for dagsordenspunktet 3. Webadresse (URL) for materialer Overskrift eller kort sammendrag eller overskrift på dagsordenspunkt Hvis relevant. Specifik webside til de materialer, som dagsordenspunktet vedrører. Hvis der ikke er noget relevant materiale, skal feltet stå tomt. 4. Afstemning Hvis relevant. Angivelse af, hvorvidt dagsordenspunktet er genstand for en bindende afstemning (BV) eller en vejledende afstemning (AV). Hvis der ikke skal stemmes om dagsordenspunktet, skal feltet stå tomt. 5. Alternative afstemningsmuligheder Hvis relevant. Præcisering af alle alternative stemmemuligheder for det dagsordenspunkt, som er tilgængeligt for, f.eks. stemme for (VF) stemme imod (VA) undlade at stemme (AB) blank stemme (BL) eller andet (OT). Hvis dagsordenspunktet ikke er genstand for afstemning, skal feltet stå tomt. [100 alfanumeriske [Hvis udfyldt: 255 alfanumeriske [Hvis udfyldt: 2 alfanumeriske [Hvis udfyldt: 2 alfanumeriske F. Præcisering af fristerne for udøvelse af andre rettigheder (blok der gentages, angives for hver af de aktuelle frister) 1. Fristens formål Præcisering af den af [100 alfanumeriske ernes rettigheder, som fristen gælder for (f.eks. fremlægge udkast til resolutioner eller sætte punkter på dagsordenen) 2. Gældende frist for udsteder Præcisering af fristen knyttet til udøvelsen af den af ernes rettigheder, der er angivet i feltet ovenfor. [Dato (ÅÅÅÅMMDD) UTC (koordineret verdenstid)] DA 6 DA

8 Tabel 4 Bekræftelse af rettighed A. Præcisering af generalforsamlingen og meddelelsen 1. Entydig Entydigt nummer [12 alfanumeriske Sidste formidler identifikator for bekræftelsen 2. Navn på udsteder 3. Entydig Entydig identifikator for [4 alfanumeriske udsteder eller tredjepart, identifikator for generalforsamlingen som hændelsen fastsat af udstederen eller en tredjepart, som denne har udpeget 4. Type meddelelse Meddelelsestypen [4 alfanumeriske Sidste formidler (bekræftelse af rettighed) 5. ISIN Definition [12 alfanumeriske B. Præcisering af den berettigede aktieposition(blok, der gentages, der skal fremlægges for hver af s værdipapirkonti) 1. Registreringsdato Definition [Dato 2. Berettiget position Definition [24 numeriske Sidste formidler 3. [20 alfanumeriske Sidste formidler Værdipapirkontoens nummer 4. Kontohavers navn tegn. Tabel 2, felt C.2 a) eller C.2 b)] Sidste formidler C. Præcisering om, den juridiske eller fysiske person, alt efter omstændighederne 1. Aktionærens navn For fysiske eller juridiske personer [Model til tabel 2, felt Sidste formidler 2. Entydig For fysiske eller juridiske [Model til tabel 2, Sidste formidler identifikator for personer område C.1 a) eller C.1 b)] 3. Navn på Hvis relevant [Model til tabel 2, felt Sidste formidler stedfortræder eller anden tredjepart udpeget af 4. Entydig Hvis relevant [Model til tabel 2, felt Sidste formidler identifikator for C.1 a) eller C.1 b)] stedfortræder eller anden tredjepart udpeget af Tabel 5 Meddelelse om deltagelse A. Præcisering af meddelelsen 1. Entydig identifikator for Entydig identifikator meddelelsen om deltagelse 2. Type meddelelse Præcisering af meddelelsestypen 3. Entydig identifikator for Entydig identifikator for hændelsen generalforsamlingen som [alfanumerisk felt] [4 alfanumeriske [4 alfanumeriske Sidste formidler Sidste formidler udsteder eller tredjepart, som denne har udpeget DA 7 DA

9 fastsat af udstederen eller en tredjepart, som denne har udpeget 4. ISIN Definition. [12 alfanumeriske B. Deltagelse angives for hver deltagelsesmåde 1. Deltagelsesmåde Præcisering af, hvordan deltager i det omfang, det er relevant. Hvis der anvendes flere måder, skal alle måder præciseres i henhold til de tilgængelige alternativer i tabel 3, afsnit D, såsom deltagelse med personligt fremmøde, gennem en stedfortræder eller elektronisk afstemning 2. Navn på [Model til tabel 2, felt C.2 a) eller C.2 b)] 3.a) Entydig identifikator for, når det drejer sig om en juridisk person 3(b). Entydig identifikator for, hvis det drejer sig om en fysisk person 4. Navn på stedfortræder eller anden tredjepart udpeget af Se tabel 2, felt C, (1)(a) Se tabel 2, felt C, (1)(b) [Model til tabel 2, felt C, (1)(a)] [Model til tabel 2, felt C, (1)(b)] Hvis relevant [Valgfrit. Hvis udfyldt: tabel 2, felt C.2 a) eller C.2, b)] Hvis relevant [Valgfrit. Hvis udfyldt: tabel 2, felt C.1 a) eller C.1, b)], alt efter hvad der er relevant 5. Entydig identifikator for stedfortræder eller tredjepart, der er udpeget af C Stemmer, hvis relevant (blok der gentages, præciseres for hvert punkt på dagsordenen) 1. Punkt på dagsordenen Unik identifikator for det [Model til tabel pågældende 3, felt E.1] dagsordenspunkt, tabel 3 Blok der gentages, som skal udfyldes for hver holdning til afstemningen 2. Holdning til afstemning 3. Antal aktier, der har stemt Angivelse af holdning til afstemning. Antal aktier, der har stemt for dagsordenspunktet for hver holdning til afstemning. Hvis holdningen til afstemningen gælder for alle aktier, udfyldes dette felt ikke. [Model til tabel 3, felt E.5] [Hvis udfyldt: 15 numeriske tegn med et decimaltegn, hvis det er relevant] Tabel 6 Afstemningskvittering 1. Entydig Entydigt nummer [12 alfanumeriske Formidler eller DA 8 DA

10 identifikator for kvitteringen 2. Meddelelsestype Præcisering af [4 alfanumeriske typebekræftelse 3. Entydig Entydig identifikator for [12 alfanumeriske identifikator for generalforsamlingen. hændelsen 4. ISIN Definition. [12 alfanumeriske 5. Datoen for [Dato generalforsamlingen 6. Navn på udsteder 7. Navn på den bekræftende part tegn. Tabel 2, felt 8. Navn på den person, der stemte tegn. Tabel 2, felt 9. Navn på [Valgfrit felt. Hvis relevant, udfyldes: tegn. Tabel 2, felt bekræftende part Formidler /formidler Part, der udleverer kvitteringen Bekræftende part Formidler bekræftende part eller Tabel 7 Bekræftelse af registreringen og optællingen af stemmer 1. Entydig Entydigt nummer [12 alfanumeriske identifikator for bekræftelsen 2. Meddelelsestype Præcisering af [4 alfanumeriske typebekræftelse 3. Entydig Entydig identifikator for [12 alfanumeriske identifikator for generalforsamlingen. hændelsen 4. ISIN Definition. [12 alfanumeriske 5. Dato for [Dato generalforsamlingen 6. Navn på udsteder 7. Navn på [Valgfrit felt, hvis s navn er angivet.] tegn. Tabel 2, felt 8. Navn på tredjepart [Valgfrit felt, hvis navnet på udpeget af den af udpegede tredjepart er angivet.] 9. Modalitet Præcisering af den modalitet, hvorigennem de registrerede og optalte stemmer blev modtaget af udstederen, herunder hvorvidt dette skete forud for mødet eller under mødet. 10. Dato og tidspunkt for modtagelsen [Valgfrit felt, men kun hvis der er stemt inden generalforsamlingen]. tegn. Tabel 2, felt [70 alfanumeriske [Dato (ÅÅÅÅMMDD) UTC (koordineret /formidler /formidler /formidler DA 9 DA

11 11. Entydig identifikator for stemmer Præcisering af den dato og eventuelt det tidspunkt, hvor de registrerede og optalte stemmer blev modtaget. Entydig identifikator, hvis den er tilgængelig, for den meddelelse, som indeholder de af udstederen registrerede og optalte stemmer verdenstid)] [12 alfanumeriske Aktionæren eller en tredjepart, som har udpeget Tabel 8 Meddelelse om selskabshændelser ud over generalforsamlinger I henhold til artikel 3b, stk. 1, litra b), og artikel 3b, stk. 2, i direktiv 2007/36/EF, hvor udstederen gennem sit websted har givet erne adgang til oplysninger om vigtige selskabshændelser ud over generalforsamlinger bestående af oplysninger og dataelementer i nedenstående tabel, i det omfang det er relevant for selskabshændelsen, skal anmeldelsen af selskabshændelser kun indeholde blok A samt hyperlink (URL) til det websted, hvor oplysningerne findes. A. Præcisering af selskabshændelsen 1. Entydig identifikator for Entydigt nummer [12 alfanumeriske selskabshændelsen 2. Type selskabshændelse Præcisering af typen af [42 alfanumeriske selskabshændelse, såsom overskudsudlodning omorganisering af udstederens aktier 3. ISIN Definition. ISIN-kode for [12 alfanumeriske den underliggende aktie 4. ISIN Hvis relevant angives ISIN [12 alfanumeriske for den midlertidige andel eller sikkerhed 5. URL Hyperlink (URL) til det [255 alfanumeriske websted, hvor alle oplysninger vedrørende selskabshændelsen er tilgængelige for erne eller tredjepart, eller tredjepart, B. Nøgledatoer for selskabshændelsen (medtages kun, hvis de gælder for den relevante selskabshændelse) 1. Sidste dato for Definition [Dato Første formidler deltagelse 2. Dato for forfaldsdag Definition [Dato 3. Registreringsdato Definition [Dato 4. Start på valgperioden Definition [Dato 5. Sidste dag i Definition [Dato valgperioden 6. ens frist Definition [Dato (ÅÅÅÅMMDD) UTC (koordineret verdenstid)] Første formidler 7. Betalingsdag Definition [Dato 8. Frist for beskyttelse af Definition [Dato Formidler DA 10 DA

12 køber C. Præcisering af de valg, som har adgang til (blok der gentages, der skal forelægges for hver ISIN, hvis relevant) 1. Alternative muligheder Præcisering af [100 alfanumeriske for mulighederne DA 11 DA