Oversigt over styringsaftaler for social- og specialundervisningsområdet 2014 Temaer: Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland Tilbud omfattet af styringsaftalen Aftale om udvikling i takster I styringsaftalen indgår alle de tilbud, som kommunerne og regionen har overtaget pr. 1. januar 2007 og andre, der efterfølgende er oprettet eller overtaget på lign. vilkår, og hvor der sker salg af pladser til andre kommuner. KKR-Hovedstaden har indgået følgende aftale om fastsættelse af taksterne i 2014: At driftsherrerne i 2014 reducerer taksterne med en procent ift. takstniveauet i 2013 efter p/l-regulering. At de driftsherrer, der fra 2010 til 2013 har hævet taksterne, reducerer taksterne Tilbud i kategori 2 og 3 er omfattet af styringsaftalen. Tilbud i kategori 2 kan undtages, såfremt der er indgået aftale om takstudvikling, prisstruktur og frister for afregning. Kategori 1 tilbud kan sælge enkelte pladser og stadigvæk være uden for styringsaftalen. Ved salg udover enkelte pladser ændres status til kategori 2 eller 3. Taksterne må maksimalt fremskrives med pris- og lønfremskrivning, så der opnås nulvækst. Derudover er der tre anbefalinger fra KKR- Sjælland til kommunerne: En fortsat overvågning af takst- og udgiftsudviklingen via de halvårlige tilbage- Alle tilbud, der anvendes af andre kommuner end driftsherrens kommune, er omfattet af styringsaftalen. Det samme gælder alle regionale tilbud. Lokale tilbud er delvist omfattet af styringsaftalen, idet der skal orienteres om ændringer i normering, hvis det forventes at have en væsentlig indvirkning på andre kommuners tilbud. Taksterne må maksimalt fremskrives med pris- og lønfremskrivning, så der opnås nulvækst. Anbefalingen måles på driftsherreniveau. Budgetlægning og takstfastsættelse for 2014 skal tage afsæt i den faktiske lønudvikling. Der skal fortsat arbejdes for en reduktion af taksterne gennem Specialiserede sociale tilbud hvor mere end 5 % af pladserne anvendes af andre kommuner end driftsherren er omfattet af styringsaftalen Driftsherrerne opfordres til at lade takstberegningsprincipperne være gældende for alle tilbud. I styringsaftalen for 2012 blev der fastlagt mål for takst/ udgiftsudviklingen for perioden 2012-2014. Det betyder, at. hver driftsherre reducerer udgifterne og dermed taksterne med i alt 4½ % over den treårige periode. I 2013 reduceres taksterne med 2 % og med yderligere 2½ % i 2014. Tilbud i kategori 2 og 3 er omfattet af styringsaftalen. Tilbud i kategori 2 kan undtages, såfremt der er indgået aftale om takstudvikling, prisstruktur og frister for afregning. Tilbud af lav kompleksitet, men hvor der sker salg til mere end 4 kommuner kan undtages fra kategori 3. Tilbud i kategori 1 kan sælge enkelte pladser og stadigvæk stå uden for styringsaftalen. Der er ikke fastsat nye mål for takstudviklingen i 2014. Der sker en fortsat overvågning af takstog udgiftsudviklingen via årlige tilbagevendende analyser. 1
Aftaler om prisstruktur med to procent i 2014 ift. takstniveauet i 2013 efter p/l-regulering. vendende analyser At den enkelte kommune tilstræber en så høj belægningsprocent som muligt At den enkelte kommune minimerer overførselen af underskud fra år til år. effektivisering. Der er aftalt en analyse af takstudviklingen fra 2012-2014 på udbyderniveau med inddragelse af takstudviklingen differentieret på målgrupper. Der vil bl.a. blive set på udviklingen i særforanstaltninger fra 2011-2013. Formålet er bl.a. at undersøge, hvorvidt takstreduktioner har reduceret rummeligheden på tilbuddene, så leverandøren i højere grad har indgået aftale om særforanstaltninger til borgere, der afviger fra gennemsnittet. Driftsherren har mulighed for at fordele nedsættelsen forskelligt på voksen- og børneområdet, og på de forskellige tilbud. Takstreduktionen skal således ses som et gennemsnit af den enkelte driftsherres samlede tilbud omfattet af rammeaftalen. Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland Der er aftalt en takstmodel, hvor der er beskrevet nye principper for takstdifferentiering. Derudover er følgende beskrevet: - Ens omkostningsmodeller - Klar skelnen mellem forskellige omkostningselementer: Aftalen om takster hviler på tre principper om mindst mulig administration, færrest mulige takster og færrest mulige tillægsydelser. Inden for rammerne af de tre principper er aftalt følgende betalingsmodeller: - Traditionel Der er indgået aftaler omkring fælles takstprincipper, som indbefatter: - Opsigelsesvarsler - Prisstruktur - Enkeltmandsprojekter og særforanstaltninger - Afregningsregler/betalingsregler Disse aftaler foreligger Der er indgået aftale om: - 5 principper for takstfastsættelse - Indhold i taksterne Derudover er opstillet forudsætninger der aftales ifm. den årlige rammeaftale: - Procentsatser for f.eks. tilsyn, admini- Driftsherren definerer for 2014 selv sin takstog prisstruktur dog sådan, at der med mindre andet er aftalt, anvendes enheds-, time-, dag- eller døgntakster. På tilbud hvor det ikke er muligt at definere afgrænsede ydelser og 2
Aftaler om oprettelse og lukning af tilbud/pladser direkte, indirekte og beregnede omkostninger - Fordeling af omkostningselemen ter i tilbud med flere takstgrupper Derudover er beskrevet: - Beregningsgrundlaget - Kendte og faste takster - Efterregulering - Forhøjelse af beregningsgrundlaget - Særlige tilbud og ydelser takstbetaling - Afregning for tillægsydelser - Betalingsaftale - Objektiv finansiering Der foreligger som bilag særskilt takstaftale som særskilte bilag. Hvis en udbyder ønsker at forhøje taksten i styringsaftaleperioden, skal ændringen begrundes, og der skal redegøres for, hvordan takstændringen evt. vil påvirke serviceniveauet og hvilke økonomiske konsekvenser det vil få for betalingskommunerne. Ændringer der vedrører højt specialiserede tilbud med regional betydning skal til høring i Socialdirektørforum samt til orientering til syddanske kommuner samt øvrige brugerkommuner. Ændringer der vedrører klyngetilbud sendes til orientering til kommuner og region i Syddanmark samt øvrige brugerkommuner. stration og tjenestemandspensioner - Belægningsprocent - Visitations- og betalingsaftale - Takstgrupper - Abonnementsaftaler - Regulering af over/underskud beregne enhedstakster kan anvendes en trækningsret beregnet ud fra objektive eller andre kriterier. Derudover er beskrevet, hvad der gælder vedrørende tillægsydelser. Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland KKR Hovedstaden har ikke indgået tværkommunale aftaler eller aftale med Region Hovedstaden om oprettelse og lukning af tilbud og pladser i 2014. Aftaler om opbygning af tilbud indgås i forbindelse med den årlige styringsaftale. Driftsherren har ansvaret for en evt. nedlukning af tilbud. Hvis en udbyder ønsker at oprette/nedlægge faste plaser i løbet af året, skal udvidelsen/nedlæggelsen begrundes, og der skal redegøres for, hvordan taksten påvirkes. Driftsherren har mulighed for at foretage justeringer på tilbudsniveau, idet der påhviler en forpligtelse til at tilpasse kapaciteten. Den enkelte kommune og Region Driftsherren har mulighed for hurtig lukning af tilbud med lav belægningsprocent, men med orientering pr. mail/brev til den adm. Styregruppe med en høringsperiode på 1 3
Dette skal finde sted så hurtigt som muligt. I den forbindelse orienterer driftsherre i styringsaftaleregi. Den enkelte driftsherre har ret til at ændre driften, herunder pladstal med +/- 20 pct. i henhold til styringsaftalens bestemmelser. Det er et krav, at driftsherre informerer eksterne købere af pladser før udsvingene når 10 pct. Der anbefales tæt og tidlig dialog mellem købere og sælgere i forbindelse med driftsmæssige tilpasninger. Hvis en udbyder ønsker at lukke et højt specialiseret tilbud med regional betydning skal dette i høring i Socialdirektørforum, hvor lukningen skal begrundes. Hvis Socialdirektørforum mener, at tilbuddet ikke skal nedlægges på grund af dets betydning for den samlede udbudsvifte, skal de økonomiske konsekvenser ved en videreførelse fremgå. Hvis der foretages ændringer vedr. klyngetilbud skal dette meddeles til alle kommunerne i Syddanmark samt eventuelle brugerkommuner. Hvis der foretages ændringer i en kommunes lokale tilbud, der har væsentlig indflydelse på andre kommuners tilbud, skal disse orienteres hurtigst muligt. Midtjylland har pligt til via løbende justeringer at udnytte ressourcerne optimalt. Tidlig orientering og dialog med de berørte parter er i den forbindelse afgørende inden godkendelse i DASOS. Foretager en kommune større ændringer i form af oprettelse af et nyt tilbud, skal de øvrige kommuner og Region Midtjylland orienteres så tidligt som muligt og senest, når beslutningen er truffet. Ved nedlæggelse af tilbud behandles emnet i DASSOS inden den endelige politiske behandling i den kommune, som driver tilbuddet. mdr. Derefter træffes den endelige beslutning af driftsherren. Høringssvar har ikke opsættende virkning, men indgår som et bidrag til driftsherrens endelige beslutning. 4
Aftaler om finansiering mv. ved oprettelse og lukning af tilbud/pladser Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland Ved etablering af et nyt tilbud, som vil være afhængig af salg af pladser til andre kommuner, kan driftsherre vælge at anvende en lavere belægningsprocent i en opstartsperiode. Længden af opstartsperioden fastsættes af driftsherre, men må maksimalt være løbende år plus 12 mdr. Driftsherre skal selv afholde alle udgifter forbundet med lukning af tilbud. Driftsherre kan indregne etableringsudgifterne ved omlægning af tilbud i taksterne fremadrettet fra næste budgetår efter gældende principper for forrentning og afskrivning, således at de takstændringer, dette måtte medføre er kendte på forhånd. Ved lukning og Etablering af nye tilbud finansieres efter følgende model: Indkøringsudgifter, der ikke skal forrentes og afskrives, fordeles mellem brugerkommunerne i startåret samt efterfølgende kalenderår. Den konkrete fordelingsperiode aftales ifm. tilbuddets etablering. Nedlæggelse af tilbud finansieres efter følgende model: fra det tidspunkt hvor et tilbud besluttes nedlagt, betaler brugerkommunerne normal takst frem til lukningstidspunktet. Merudgifter ift. a conto taksten som følge af lukningen fordeles mellem brugerkommunerne i det fulde kalenderår før beslutningen træffes og fordeles på grundlag af de enkelte kommuners belægningsmæssige andel i det fulde kalenderår. Ved betaling af a conto takst i luknings- Det påhviler udbyderen at udvise rettidig omhu ift. at informere køberkommuner tidligst muligt om mulig lukning af tilbud. Hvis et tilbud må lukke som følge af manglende belægning efterreguleres der ved lukningen på følgende måde. Efterreguleringen fordeles forholdsmæssigt mellem betalingskommunerne efter det samlede antal anvendte belægningsdage i to regnskabsår forud for det år, hvori beslutning om lukning af tilbud træffes. Herved er det hensigten at sikre, at der fortsat visiteres til et tilbud, som har vigende belægning, så efterregulering ikke påvirkes negativt. I efterreguleringen indregnes driftsudgifter og salg af inventar mv., som er afskrevet. Værdien af bygninger, grunde samt inventar, der ikke er afskrevet, indgår ikke i opgørelsen, mens forrentning og Ved oprettelse og lukning af et tilbud er det driftsherren der alene er ansvarlig for eventuelle uforudsete problemstillinger, herunder eventuelle økonomiske problemstillinger. Der kan således ikke foretages efterregulering af taksten til dækning af eventuelle underskud på et lukket tilbud. Der kan heller ikke på anden måde sendes restafregning til køberkommunerne, og eventuelle over- /underskud kan ikke indregnes i andre tilbud i udligningsgruppen. Det er forbundet med opstartsomkostninger at udvikle nye tilbud, og at det derfor er nødvendigt at sikre, at risikoen ved oprettelsen af nye tilbud ikke pålægges driftsherren alene. Nyopstartede tilbud kan budgettere med en lavere belægningsprocent ifm. takstfastsættelse i første driftsår, samtidig med at driftsherren kan afskrive eventuelle driftstab fra første driftsår over en årrække på tre år frem for normalt et år. Vedr. dækning af et underskud ifm. lukning af et tilbud, hvor dette underskud ikke kan henføres til andre tilbud inden for samme målgruppe hos driftsherren, er der aftalt en særlig model. Driftsherren kan fordele underskuddet fra det lukkede tilbud ud på driftsherrens øvrige rammeaftale- 5
omlægning af tilbud skal driftsherre i forbindelse med varsling af ændringerne inddrage brugerkommunerne med henblik på planlægning af overgangsperioden. perioden opnår man, at tilbuddet kan anvendes af nye kommuner i lukningsperioden uden risiko for at skulle betale en andel af merudgifter som følge af vigende belægning eller andre forhold som følge af lukningen. afskrivning kan indregnes ift. det antal måneder, tilbuddet har været i drift det sidste år. Det står kommunerne frit for at oprette tilbud og pladser samt at indgå aftaler med andre kommuner omkring forholdene ved oprettelse. Da det er ambitionen at koordinere den samlede kapacitetsudvikling på det specialiserede socialområde bør der dog ved oprettelse af nye tilbud og pladser skelnes til det samlede antal tilbud og pladser i Syddanmark indenfor den pågældende målgruppe. tilbud, selvom disse tilbud ikke hører under samme målgruppe som det lukkede tilbud. Underskuddet kan dækkes ind ved, at driftsherren trækker på en eventuel hensættelse ved driftsherrens øvrige rammeaftaletilbud, eller ved at der forekommer en takststigning ved de øvrige rammeaftaletilbud. I de tilfælde, hvor der ikke er andre tilbud ved driftsherren, der kan dække underskuddet kan underskuddet lægges ud af kommunekassen finansieret af takststigninger næste år. Regionen kan dog ikke endeligt finansiere et underskud. Hvis et underskud i regionen ikke kan dækkes af de samlede hensættelser på de øvrige tilbud, må underskuddet hensættes på status og indregnes i øvrige rammeaftaletakster efter ovenstående principper. 6
Aftaler om frister for afregning Tilkendegivelse om overtagelse af regionsdrevne tilbud Udviklingstemaer i styringsaftalen Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland Driftsherrerne afregner månedsvis forud, hver den 10. i måneden. På forudbestilte aflastningspladser meldes afbud senest 14 dage før det aftalte tidspunkt. Afbud senere end 14 dage medfører betaling for den bestilte aflastning Ingen kommuner tilkendegiver at ville overtage regionsdrevne tilbud i 2014. I Udviklingsstrategien for 2014 er ni tilbud blevet defineret som de mest specialiserede tilbud i hovedstadsregionen. De mest specialiserede tilbud er Afregning sker månedsvis bagud med mindre andet er fastsat ved lov. Driftsherren sender månedlige afregninger til betalingskommunerne. Fristen for betaling fastsættes til 30 dage. Senere betalinger end 1 mdr. påføres morarenter. Ingen kommuner tilkendegiver at ville overtage regionsdrevne tilbud i 2014. Kommuner, der køber ydelser i andre kommuner eller hos regionen indgår en betalingsaftale med den enkelte udbyder. Udbyderen sender månedlige afregninger til betalingskommunerne. Fristen for betaling fastsættes til 1 måned. Senere betaling end 1 måned påføres morarenter. Ingen kommuner tilkendegiver at ville overtage regionsdrevne tilbud i 2014. Der skal udvikles en model til benchmarking på tilbudsniveau. Benchmarkingen skal bidrage til at forklare og kvalificere eventuelle forskelle i takst mm. For at sikre fleksibilitet og dokumentation ved køb af pladser mellem myndigheder skal der indgås en skriftlig visitations- og betalingsaftale mellem køber og sælger. Driftsherren sender månedlige afregninger til betalingskommunerne. Fristen for betaling fastsættes til min. 14 dage. Abonnementsordninger afregnes halvårligt, mens objektivt finansierede pladser afregnes a conto først på året, grundtaksten afregnes månedligt efter konkret forbrug. Randers Kommune har aftalt med regionen, at de overtager tre tilbud pr. 1. januar 2014. Kommuner der køber ydelser i en anden kommune eller regionen indgår en skriftlig betalingsaftale med driftsherren. Det er driftsherren, som udarbejder udkast til betalingsaftalen, som indgås med handlekommunen. Driftsherren sender månedlige afregninger til betalingskommunerne. Betalingsperioden er normalt fra startdato til ophørsdato plus et opsigelsesvarsel. Aalborg Kommune har tilkendegivet, at man ønsker at overtage Taleinstituttet i 2014. Der udarbejdes oplæg til ny kategoriseringsmodel (hvilke tilbud er omfattet af styringsaftalen), således at også specialiseringsgrad vil indgå. Arbejdes 7
underlagt en særlig samarbejdsmodel defineret som nødbremsemodellen. Formålet med modellen er at sikre, at de mest specialiserede kompetencer bevares og udvikles. Nødbremsemodellen er beskrevet i styringsaftalen for 2014. Til at understøtte samarbejdsmodellen er der nedsat en permanent task force, der overvåger området. Styringsaftale 2014 opstiller fælles rammer for anvendelse af differentierede takster inden for samme tilbud. Behovet for differentierede takster skyldes et stigende ønske blandt driftsherre- og brugerkommuner om større sammenhæng mellem pris og indhold i tilbuddene samt behov for at synliggøre og differentiere ydelserne ud fra borgernes funktionsniveauer. blandt de forskellige tilbud samt synliggøre de instrumenter, der kan skrues på. forventes afsluttet ultimo 2013. Styringsgruppen vil i 2013 arbejde videre med Voksenudredningsmetoden (VUM) med henblik på at opfylde KL og regeringens aftale om et fælles begrebsapparat. Der er bl.a. planlagt en temadag med tre workshops. 8
Styringsaftalens dækningsområde De lands- og landsdelsdækkende tilbud, herunder de sikrede institutioner Hovedstaden Sjælland Syddanmark Midtjylland Nordjylland Ift. køb og salg af pladser mellem brugerkommuner og driftsherrer med beliggenhed i forskellige regioner anbefales det, at der ved hvert køb og salg af pladser udarbejdes konkrete og individuelle købskontrakter, der regulerer forpligtelsen for såvel brugerkommune som driftsherre. Med udgangspunkt i kontraktforslag fra KL er der udarbejdet standardkontrakter for børne- og voksenområdet, som er vedlagt i bilag til styringsaftalen. Standardkontrakterne er obligatoriske og skal derfor anvendes af kommunerne ved indgåelse af aftaler om løb og salg af pladser mellem kommunerne indenfor Region Sjælland og ved køb af pladser fra private tilbud/udbydere. Det anbefales ligeledes, at standardkontrakterne anvendes ved indgåelse af aftaler om køb og salg mellem kommuner i Region Sjælland og kommuner udenfor regionen. Ift. køb og salg uden for Syddanmark forpligter kommunerne og Region Syddanmark sig til, at der ved køb fremadrettet udarbejdes en konkret og individuel købsaftale, der regulerer forpligtelsen for køber og sælger. Betalingsaftalen skal tage udgangspunkt i takstprincipperne i styringsaftalen i Syddanmark og skal indeholde aftaler om forhold som underskuddeling, takst, afregning mm.. Såfremt dette ikke sker, vil det være 100 pct. driftsherre ansvar ved en evt. underskudsdækning for disse kommuner uden for regionen. Ved køb og salg af pladser uden for Region Nordjylland er det vigtigt at udvise styringsmæssig ansvarlighed ved, at der ved køb og salg udarbejdes en konkret og individuel købskontrakt. I styringsaftalen for 2104 indgår en fælles tekst i alle fem styringsaftaler: Kommunalbestyrelserne skal i dialog med regionsrådene sikre tværregional koordination af de mest specialiserede lands- og landsdelsdækkende tilbud samt de sikrede institutioner. Der er på den baggrund nedsat et kommunalt koordinationsforum bestående af repræsentanter fra de administrative styregrupper på det specialiserede socialområde i hvert af de fem KKR. Koordinationsforummet er ansvarlig for at udarbejde forslag til landsdækkende koordination af de berørte områder, som indgår i de enkelte rammeaftaler. 9
Med henblik på en udmøntning i rammeaftalen for 2015 er koordinationsforum i gang med at forberede forslag til tværgående koordination af de sikrede institutioner. Forslaget vil blive baseret på en række hensyn, som bl.a. skal sikre gennemsigtighed, budgetsikkerhed, fleksibel kapacitetstilpasning samt kvalitetsudvikling. Arbejdet bygger på dialog med Danske Regioner og med de regionale driftsherrer. 10