Plus500CY Ltd. Inhabilitetspolitikerklæring

Størrelse: px

Starte visningen fra side:

Download "Plus500CY Ltd. Inhabilitetspolitikerklæring"

Olivia Paulsen
8 år siden
Visninger:

1 Plus500CY Ltd. Inhabilitetspolitikerklæring

2 Resume af inhabilitetspolitikerklæringen 1. Introduktion 1.1. Denne inhabilitetspolitikerklæring konturer hvordan Plus500CY Ltd. ("Plus500" eller "Firmaet") administrerer konflikter, som kan opstå indenfor Plus500, mellem Plus500 og dens kunder og mellem Plus500s kunder. Denne Politik bliver revideret fra tid til anden for at tage hensyn til ændringer i operationer eller praksis, og for yderligere at sørge for at forblive passende til enhver ændring i loven, teknologien samt den generelle forretningsmiljø Denne erklæring opsummerer politikken adopteret af Plus500 i overensstemmelse med Provision af Investerings Services, Udøvelse af Investerings Aktiviteter, Operationer af Reglementerede Markeder samt Andre Relaterede Sagers Lov 144(I)/2007, med senere løbende ændringer ( Loven ), i henhold til hvad Plus500 er forpligtet til at fortage alle rimelige foranstaltninger for at detektere og undgå interesse konflikter Denne politik er gældende i forbindelse til alle aktiviteter gennemført af Plus500 og ansatte i Plus500, og enhver person som direkte eller indirekte relaterer til Plus500 ("Relaterende Personer"). 2. Identificering of Inhabilitet 2.1. Når Firmaet arbejder med Kunden, er Firmaet, en associeret eller en anden person forbundet til Firmaet kan have en interesse, forbindelse eller aftale som er væsentlig i forbindelsen til en igangsat transaktion eller er i konflikt med kundens interesse Selvom det er ikke muligt at skabe en præcis og gennemførlig liste af alle relevante interessekonflikter som kan opstå i forhold til kundens type, størrelse og kompleksitet af kundens forretning, vil den følgende liste inkludere omstændigheder, som udgør eller som kan skabe begrundelse for interessekonflikter, der medfører materielle risici til skade for en eller flere kundens interesser, som resultat af ydet investeringsservices: (a) Plus500 kan matche kundens ordre med en andens kunde ved at optræde på den andens kundens vegne eller på første kundens vegne; (b) Plus500 har stor sandsynlighed for at opnå finansielle gevinster, eller undgå finansielle tab, på kundens omkostning; (c) Plus500 kan modtage eller betale belønninger til eller fra tredje parter som til betaling for henvisning af nye kunder eller for kundens handler; Plus500CY Ltd. Interesse konflikt Politiken Erklæring v1 1

Denne Politik bliver revideret fra tid til anden for at tage hensyn til ændringer i operationer eller praksis, og for yderligere at sørge for at forblive passende til enhver ændring i loven,

3 3. Procedurer og kontrol for håndtering af inhabilitet 3.1. Generelt vil proceduren og kontrollen som Firmaet følger, for at håndtere de identificerede inhabilitetskonflikter, inkludere følgende foranstaltninger (listen er ikke alt omfattende): 1. Plus500 undtager alt handel som primært i kundernes transaktioner, den hedger den nette risiko med modparterne som betyder at kundens mål er mere tilpasset den egen mål trods den optræder som principal i alle transaktioner. Eftersom Plus500 giver ikke investerings rådgivning vil der ikke opstå konflikter fra denne kilde. Det er ikke muligt indenfor Firmaets reglementeret tilladelser at give investerings rådgivning. Plus500 tilbyder kun CFD's, derfor enhver konflikt som kan opstå mellem forskellige produkt linjer kan ikke finde sted. 2. Plus500 tager ansvar for identificering og administrere andre interesse konflikter som er opstået i forretninger som kan medføre materiel risiko til skade for kundens interesse. Plus500 har overvejet, bl.a. den potentielle interessekonflikt, som kan opstå ved udførte transaktioner på vegne af sine kunder. 3. Følgende foranstaltninger er blevet adopteret i relation til andre interessekonflikter: (a) Plus500 fortag løbende kontrol af aktiviteterne for at sørge at den interne kontrol er passende. (b) Plus500 fortage effektive procedurer for at forbygge eller kontrollere informationsudviklingen mellem relaterede personer engageret i aktiviteter, som omfatter risiko til konfliktinteresse når udvekslingen af oplysninger kan være til skade for interesse af en eller flere kunder. (c) Chinese walls findes for at begrænse strømmen af samt insider information i Plus500, og skaber samtidig en fysisk fordeling af afdelinger. (d) Plus500 har indført foranstaltninger for forebygger eller begrænse enhver person at udøve upassende indflydelse over måden som den relaterede person udfører investerings services. (e) Plus500 sørger for en fordeling af ansvar som kan skabe interesse konflikter hvis dette bliver udført af samme person. (f) Plus500 s Interne Auditor sikrer at passende kontrolsystemer samt kontrol er opretholdt og indrapporteres til Bestyrelsen. (g) Plus500 har etableret den fire-øjne princippet i kontrol af aktiviteter. (h) Når Plus500 udfører en ordre for en kunde, gives ingen form for særbehandling til en kunde til skade for andre kunder, og afslører aldrig detaljerne af en kundeordre til andre kunder. (i) Plus500 udfører alle ordrer elektronisk, i overensstemmelse med relevant rådgivning, regler og bestemmelser i relation til transaktioner, som er udført på kundens vegne. Plus500's procedurer yder prompt, fair og hurtig udførelse af kundens ordrer, relativ til andre ordrer. Disse procedurer tillader udførelsen af fælles sammenlignelige ordrer i overensstemmelse med modtagelses tidspunktet. Plus500CY Ltd. Interesse konflikt Politiken Erklæring v1 2

Plus500 undtager alt handel som primært i kundernes transaktioner, den hedger den nette risiko med modparterne som betyder at kundens mål er mere tilpasset den egen mål trods den optræder som

4 (j) Plus500's procedurer er etableret for at sikre at ordrer udførelse på kundens vegne er prompte og nøjagtigt og at udføre ellers sammenlignelige ordrer sekventiel og prompte, medmindre ordrens karakteristika eller gældende markedsbetingelser gør dette upraktisk eller kundens interesse kræver andet. (k) Plus500's procedurer sikrer at Plus500, dens medarbejdere og søsterselskaber kan ikke misbruge oplysninger, som relaterer til kundens afventende ordrer. (l) Alle ansatte i Plus500 har forbud mod at have personlige kontakter for at undgå for at undgå potentielle interessekonflikter. (m) Alle ansatte i Plus500 har forbud mod at modtage gaver eller tilskyndelser fra enhver person som har enhver materiel interesse, og som højsandsynligt vil være i materiel konflikt med pligten som Plus500 og/eller ansatte skal udøve i forbindelse med kundebehandling, fair policy og enhver pligt som kunden har ret til. 4. Plus500 er engageret til at have en effektiv og passende overensstemmende kultur for at muliggøre håndtering af potentielle interessekonflikter, som kan opstå i fremtiden. Plus500's ansatte er derfor påkrævet at overvåge nye omstændigheder, som kan potentielt skabe interessekonflikter, og at implementere passende foranstaltninger for håndtering af disse sager. 5. I den usandsynlige begivenhed at Plus500's interesse konflikthåndtering er ikke tilstrækkeligt for at sikre med rimelig sikkerhed, at risikoen for skade i kundens interesse vil blive forhindret, vil Plus500 kræve at oplyse klart sagens beskrivelse og/eller kilden for interesse konflikten med kunden før påbegyndelsen af handlen. 4. Kundens samtykke 4.1. Ved at indgå en brugeraftale med Plus500 for udbud af investeringsservices, giver kunden samtykke i ansøgning for denne politik. Der kræves yderligere at kunden giver samtykke og autoriserer Plus500 til at handle med Kunden på den måde, som Plus500 betragter som passende, trods enhver interessekonflikt eller eksistensen af enhver materiel interesse under transaktionen, uden en forudgående henvisning til Kunden. 5. Ændringer af politikken samt yderligere oplysninger 5.1. Plus500 forbeholder sig retten til at reevaluere og /eller ændre sine politikker og bestemmelser når dette findes passende i forhold til vilkårene i brugeraftalen mellem Plus500 og Kunden. 6. Hvornår og hvordan de kan kontakte os 6.1. Hvis du har spørgsmål vedrørende denne interessekonflikt politik eller hvis du ønsker at forbedre dette politik bedes du kontakte os på : support@plus500.com. Cypern, Oktober 2014 Plus500CY Ltd. Interesse konflikt Politiken Erklæring v1 3

(k) Plus500's procedurer sikrer at Plus500, dens medarbejdere og søsterselskaber kan ikke misbruge oplysninger, som relaterer til kundens afventende ordrer.

5 Plus500CY Limited er godkendt og reglementeret af Cyprus Securities og Exchange Commission, CIF Licence Nr. 250/14. Plus500CY Ltd. 1 Siafi Limassol 3042 Plus500CY Ltd. Interesse konflikt Politiken Erklæring v1 4

Relaterede dokumenter

Politik for håndtering af interessekonflikter i Sparinvest

Politik for håndtering af interessekonflikter i Sparinvest Juni 2016 Politik for håndtering af interessekonflikter i Sparinvest Sparinvest handler værdipapirer og finansielle instrumenter for danske og