Retningslinjer for godkendelse af entreprenører, der leverer jernbanesikkerhedsmæssige ydelser til Banedanmark INDHOLDSFORTEGNELSE SIDE

Transkript

1 INDHOLDSFORTEGNELSE SIDE 1 Generelt Gyldighed og varighed Formål Registrering Generelt Omfang af registrering Firmaoplysninger Jernbanesikkerhedsansvarlig Oplysninger om overholdelse af indeværende retningslinjer Godkendelse af entreprenører Generelt Krav til godkendelsen Krav til alle ansøgere Særkrav for visse typer virksomheder Dispensation Ændringer i organisationen Sikkerhedscertificering som entreprenørvirksomhed hos Trafik- og Byggestyrelsen Efterprøvning af godkendelse Inddragelse af godkendelse Entreprenørliste Definitioner Ikrafttræden vers. 2.0 Side 1

2 1 GENERELT 1.1 Gyldighed og varighed Disse retningslinjer gælder for alle entreprenører, der leverer jernbanesikkerhedsmæssige ydelser (se pkt. 5: Definitioner) til Banedanmark. Retningslinjerne bør gennemlæses grundigt i deres helhed. Det bemærkes, at disse retningslinjer omhandler en generel, overordnet godkendelse. Foruden de krav, der stilles i nærværende retningslinjer, kan Banedanmark i forbindelse med indgåelsen af den enkelte kontrakt stille særskilte krav vedrørende faglige kompetencer mv. til virksomheden eller dennes ansatte. Godkendelsen gælder i 12 måneder fra udstedelsesdatoen. Entreprenøren har selv ansvar for at ansøge om fornyelse af godkendelsen. Af hensyn til sagsbehandlingstiden skal ansøgning indsendes senest 4 uger før udløbet af godkendelsesperioden. 1.2 Formål Formålet med disse retningslinjer er at sikre, at Banedanmarks leverandører af jernbanesikkerhedmæssige ydelser opfylder en række minimumskrav. Banedanmark har pligt til at sikre sig dette i medfør af BEK nr. 13 af 4. januar 2007 om sikkerhedsgodkendelse af jernbaneinfrastrukturforvaltere, jf. bl.a. 3, stk. 1, nr. 2. Formålet er endvidere at orientere Banedanmarks leverandører om disse krav. 2 REGISTRERING 2.1 Generelt For at blive godkendt skal entreprenøren indsende ansøgning med oplysningerne i afsnit 2.2.1, og til kogs-entrepr@bane.dk. Fremgangsmåde ved ansøgning: Entreprenører, der ønsker at blive godkendt efter nærværende retningslinjer, skal anvende skemaet Ansøgning om sikkerhedsgodkendelse som entreprenør, der leverer. Skemaet rekvireres hos Banedanmark ved henvendelse til mailadressen kogsentrepr@bane.dk. 2.2 Omfang af registrering Firmaoplysninger Firmanavn og CVR-nr. Eventuel afdeling Adresse vers. 2.0 Side 2

3 Telefonnummer (hovednummer) E mail* *Af hensyn til akut fordeling af vigtige sikkerhedsmeddelelser til medarbejdere med jernbanesikkerhedsmæssigt ansvar skal der anføres en adresse, der tjekkes mindst én gang i døgnet på hverdage Jernbanesikkerhedsansvarlig Enhver leverandør af jernbanesikkerhedsmæssige ydelser har pligt til at udpege en jernbanesikkerhedsansvarlig. Herved forstås en jernbanesikkerhedsuddannet (se pkt. 5: Definitioner) medarbejder, der har det daglige ansvar for jernbanesikkerheden og tillige har medansvaret for, at disse retningslinjer overholdes. Det er den jernbanesikkerhedsansvarlige hos entreprenøren, der skal: have det daglige ansvar for korrekt tilrettelæggelse af jernbanesikkerheden hos entreprenøren med henblik på forebyggelse af jernbanesikkerhedsmæssige hændelser m.v., have ansvar for gennemførelse af kompetencevurderinger på virksomhedens medarbejdere, om fornødent i samarbejde med sagkyndige, som virksomheden selv skal antage og bekoste, inden for de respektive fag, være umiddelbar kontaktperson over for Banedanmark i forbindelse med anliggender, der omfatter jernbanesikkerhed, føre eventuelle samtaler med en medarbejder, såfremt denne har været involveret i en jernbanesikkerhedsmæssig hændelse, og medvirke til i samarbejde med virksomhedens indehaver - gennemførelsen af korrigerende handlinger på jernbanesikkerhedsmæssige hændelser, så disse ikke gentager sig. For at blive udnævnt som jernbanesikkerhedsansvarlig er det en forudsætning, at pågældende har tilstrækkelig jernbanesikkerhedsuddannelse. Banedanmark vurderer i hvert enkelt tilfælde, om dette krav er opfyldt. Banedanmark kan i denne forbindelse kræve forevisning af dokumentation for pågældendes uddannelsesniveau. Såfremt Banedanmark vurderer, at kravet ikke er opfyldt, træffer Banedanmark afgørelse herom med klageadgang til Trafik- og Byggestyrelsen. Den jernbanesikkerhedsansvarlige kan i særlige tilfælde, f.eks. sygdom eller feriefravær, uddelegere ansvaret til en eller flere kolleger i samme virksomhed. For den, der modtager sådan delegation, gælder samme krav om fornøden jernbanesikkerhedsuddannelse. Virksomheden skal udfærdiges en skriftlig aftale om delegationen, som skal fremsendes til Banedanmark inden 5 dage efter aftalens udfærdigelse vers. 2.0 Side 3

4 Følgende oplysninger skal indsendes vedrørende den jernbanesikkerhedsansvarlige: Fulde navn Beskrivelse af kompetencer med tilhørende dokumentation Direkte telefonnummer og Banedanmark kan anmode om fremsendelse af yderligere oplysninger om den jernbanesikkerhedsansvarlige, såfremt der i den konkrete situation er behov herfor. Såfremt virksomheden skifter jernbanesikkerhedsansvarlig, skal Banedanmark omgående modtage skriftlig underretning herom tillige med ovenstående oplysninger vedrørende den nye jernbanesikkerhedsansvarlig Oplysninger om overholdelse af indeværende retningslinjer For at blive godkendt eller få fornyet godkendelse skal entreprenøren desuden indsende følgende dokumenter: 1. Opdateret organisationsdiagram (jf. afsnit 3.2.1, punkt a) 2. Procedure for registrering, styring og evaluering af sikkerhedsmæssige hændelser (jf. afsnit 3.2.1, punkt d) 3. Procedure for styring af vedligeholdelse af rullende materiel, såfremt virksomheden råder over sådant, samt liste over virksomhedens eget godkendte rullende materiel (jf. afsnit 3.2.2, punkt b) 3 GODKENDELSE AF ENTREPRENØRER 3.1 Generelt Forinden nogen entreprenør eller leverandør af jernbanesikkerhedsmæssige ydelser kan indgå kontrakt med Banedanmark eller udføre jernbanesikkerhedsmæssigt arbejde for Banedanmark, skal entreprenøren være godkendt skriftligt efter disse retningslinjer. Godkendelsen, der betragtes som en forvaltningsretlig afgørelse, gælder 1 år fra udstedelsen (godkendelsesperioden). Sker der i løbet af godkendelsesperioden en ændring hos entreprenøren, der kan påvirke jernbanesikkerheden, skal der ansøges om ny godkendelse. Ansøgning om godkendelse skal sendes til kogs-entrepr@bane.dk. Ved fornyelse af den eksisterende godkendelse skal ansøgningen sendes senest 1 måned før udløb vers. 2.0 Side 4

5 3.2 Krav til godkendelsen For at godkendelsen kan opnås, skal entreprenøren implementere et sikkerhedsledelsessystem til styring af jernbanesikkerheden Krav til alle ansøgere Alle, der søger godkendelse som leverandør af jernbanesikkerhedsmæssige ydelser til Banedanmark, skal opfylde nedenstående krav. a. En sikring af, at alle medarbejdere altid har adgang til opdaterede Banedanmarkreglementer og øvrigt sikkerhedsmæssigt materiale inden første gyldighedsdag. Akutte sikkerhedsmeddelelser som f.eks. sikkerhedscirkulærer skal fordeles til relevant personale inden for 24 timer. Et opdateret organisationsdiagram over jernbanesikkerhedsorganisationen. Ansvar, beføjelser og kompetencer for medarbejderne skal enten være en integreret del af organisationsdiagrammet eller skal forefindes som separate bilag. For yderligere information om praktisk erfaring henvises der til Banedanmarks Retningslinjer for erhvervelse, opretholdelse og registrering af praktisk erfaring. erhverv Uddannelse Pdf fil samlet uddannelseskompendium for infrastrukturuddannelser under den enkelte uddannelse. b. Procedure for styring, vedligeholdelse og opdatering af medarbejdernes kompetencer relateret til ydelser, leverandøren er godkendt til at levere. Kompetencestyringen skal kunne henføres til de kategorier og begreber, som Banedanmark anvender for ydelsestyper og kompetenceniveauer. c. Beskrivelse af, hvordan Banedanmarks Vejledning i udfyldelse af jernbanesikkerhedsplaner og Vejledning i udfyldelse af jernbanesikkerheds-instruktioner anvendes og efterleves (medmindre andet er godkendt af en Banedanmark SR koordinator). Vejledningerne til jernbanesikkerhedsplaner kan findes på Erhverv sikkerhed, arbejdsmiljø og miljø sikkerhed godkendelser og tilladelser jernbanesikkerhedsplaner d. En dokumenteret procedure for registrering, undersøgelse og rapportering af jernbanesikkerhedsmæssige hændelser internt hos entreprenøren. Proceduren skal sikre, at entreprenøren iværksætter afhjælpende og korrigerende handlinger/tiltag for jernbanesikkerhedsmæssige hændelser, og at eventuelle samtaler med medarbejdere gennemføres og dokumenteres. e. Procedure for regelmæssige tilsyn med egne medarbejdere samt leverandører. f. En sikring af at kravene i disse retningslinjer videreføres til eventuelle underentreprenører via en sikkerhedskontrakt eller som kontraktbilag til kontrakten med underleverandøren. g. En evaluering af, om systemet for styring af jernbanesikkerhed efterlever de gældende krav i indeværende retningslinjer. Evalueringen skal dokumenteres og skal som minimum afholdes en gang årligt. Evalueringen skal som minimum indeholde: vers. 2.0 Side 5

6 Vurdering af registrerede jernbanesikkerhedsmæssige hændelser, opgørelse og vurdering af mål på hændelser samt opfølgning på tilsyn og audit (interne og eksterne). Hvor det vurderes, at entreprenørens system ikke er velfungerende, skal der laves korrigerende handlinger. h. En sikring af at alle sikkerhedsbærende dokumenter, der arbejdes med hos entreprenøren, som vedrører arbejde for Banedanmark eller som sendes til Banedanmark, er ajourført og i gældende version Særkrav for visse typer virksomheder Nedenstående krav skal kun overholdes, såfremt kravet er relevant for den type ydelser eller den type materiel, som entreprenøren ønsker at blive godkendt til. a. En procedure for overholdelse af krav til lokomotivførere, der fremfører rullende materiel på Banedanmarks infrastruktur. Se krav til certifikat og til opnåelse/vedligeholdelse af infrastrukturkendskab på Erhverv uddannelse kurser og uddannelse sikkerhedsuddannelser. Der skal endvidere foreligge en procedure, der sikrer, at medarbejdere, der løfter et jernbanesikkerhedmæssigt ansvar, får den nødvendige viden og instruktion om arbejdets udførelse samt den nødvendige tid til at forberede sig i forhold til lokalkendskab og strækningskendskab. b. En dokumenteret procedure for styring af vedligeholdelse af tovejskøretøjer og rullende materiel, såfremt virksomheden råder over sådant, samt en oversigt over entreprenørens materiel. Det skal sikres, at det rullende materiel er godkendt, jf. BN Banedanmarks banenormer kan findes på Erhverv Tekniske normer og regler Banenormer. Entreprenøren skal altid kunne fremvise dokumentation for, at overnævnte krav overholdes, herunder dokumentation for, at de nødvendige kompetencer hos entreprenørens medarbejdere er til stede. 3.3 Dispensation Der kan søges dispensation fra et eller flere af ovenstående krav, såfremt tungtvejende og saglige grunde berettiger hertil. Afgørelse om dispensation træffes af Banedanmark, Kvalitet & Sikkerhed, Jernbanesikkerhed. Ansøgning om dispensation skal ske ved indsendelse af en udførlig begrundelse samt tilhørende dokumentation. 3.4 Ændringer i organisationen Entreprenøren er selv ansvarlig for løbende at indmelde eventuelle ændringer i grundlaget for sikkerhedsgodkendelsen, således at godkendelsen hele tiden er ajourført og korrekt. Ændringer kan bestå i udskiftning af medarbejdere, jernbanesikkerhedsansvarlig, rullende maskinel samt øvrigt udstyr. Såfremt entreprenøren har en forventning om, at et eller flere af kravene ikke længere er opfyldt, f.eks. hvis et certifikat er udløbet, påhviler det entreprenøren selv at kontakte Banedanmark, Kvalitet & Sikkerhed, Jernbanesikker, herom, således at forholdet kan afklares vers. 2.0 Side 6

7 3.5 Sikkerhedscertificering som entreprenørvirksomhed hos Trafik- og Byggestyrelsen Er entreprenøren certificeret af Trafik- og Byggestyrelsen, jf. BEK nr. 626 af 15. juni 2012 eller BEK nr. 147 af 30. januar 2017 om Sikkerhedscertificering af entreprenørvirksomheder på jernbaneområdet, kan gyldigt certifikat indsendes til Banedanmark sammen med ansøgningsskemaet Ansøgning om sikkerhedsgodkendelse som entreprenør, der leverer. Herved frafalder Banedanmark kravet til indsendelse af dokumentation, som er nævnt i nr. 2 under afsnit Efterprøvning af godkendelse Banedanmark udtager hvert år leverandører til leverandøraudits. Dette omfatter også entreprenører, der er godkendt efter nærværende retningslinjer. Banedanmark fører desuden jævnligt både varslede og ikke-varslede tilsyn af entreprenørers færdsel og arbejde i og ved sporet. 3.7 Inddragelse af godkendelse De i disse retningslinjer beskrevne krav skal altid være opfyldt. Tilsidesættelse heraf kan efter nærmere angivne omstændigheder medføre, at sikkerhedsgodkendelsen suspenderes, jf. nedenfor. Hvis der konstateres umiddelbar og akut trussel mod jernbanesikkerheden, kan Banedanmark midlertidigt og med omgående virkning træffe afgørelse om suspension af entreprenørens godkendelse. Banedanmark vil i sådanne tilfælde i reglen træffe afgørelse om, at entreprenøren meddeles påbud om udbedring af forholdene. Når forholdet er afklaret, og en eventuel trussel mod jernbanesikkerheden er afværget, annulleres suspensionen. Hvis der konstateres andre overtrædelser af jernbanesikkehedsmæssige regler eller af nærværende retningslinjer samt dårlig eller manglende sikkerhedsplanlægning, hvor jernbanesikkerheden ikke er umiddelbart eller akut truet, kan Banedanmark efter forudgående partshøring meddele entreprenøren pålæg om udbedring af forholdene inden for en passende frist. Efterkommes pålægget ikke, kan Banedanmark inddrage entreprenørens sikkerhedsgodkendelse i en på forhånd fastsat periode. Afgørelser efter ovenstående punkter kan påklages til Trafik- og Byggestyrelsen. Der henvises til punkt 7. 4 ENTREPRENØRLISTE Banedanmark fører en liste over de godkendte entreprenører, der leverer. Listen er offentligt tilgængelig og kan findes på Banedanmarks hjemmeside under Erhverv sikkerhed, arbejdsmiljø og Miljø sikkerhed Godkendelser og tilladelser godkendelse af entreprenører til at levere vers. 2.0 Side 7

8 sikkerhedsydelser vers. 2.0 Side 8

9 5 DEFINITIONER Ulykker: jf. definition i Trafik- og Byggestyrelsens BEK nr af 26. november 2015, bilag 1. Jernbanesikkerhedsmæssige ydelser: Jernbanesikkerhedsmæssige ydelser defineres inden for SR og OR og er helt konkret: Ydelser inden for SR Rullende materiel Maskinfører Rangerleder Togklargører Lokomotivfører Vagtpost SR arbejdsleder 1 SR arbejdsleder 2 SR arbejdsleder 2, sikring Udfærdigelse af jernbanesikkerhedsplaner Ydelser inden for OR Rullende materiel Maskinfører Rangerleder Togklargører Lokomotivfører Vagtpost Sporspærringsleder (Sammenholdes med SR-kompetencer) Udfærdigelse af jernbanesikkerhedsplaner Jernbanesikkerhedsuddannelse: Se infrastrukturuddannelsernes opbygning på 6 IKRAFTTRÆDEN Nærværende retningslinjer offentliggøres på Banedanmarks hjemmeside, og er umiddelbart gældende fra offentliggørelsesdatoen. For entreprenører med allerede gældende sikkerhedsgodkendelse skal retningslinjerne være implementeret hos entreprenøren inden næste ansøgning om godkendelse hos Banedanmark, der skal indsendes til Banedanmark senest 11 måneder efter, at den gældende godkendelse er udstedt, jf. pkt. 1.1., sidste afsnit vers. 2.0 Side 9