Betingelser for i ndberetning af derivathandler

Transkript

1 Betingelser for i ndberetning af derivathandler Gældende fra november 2013 Disse betingelser for indberetning af derivathandler ( Betingelserne ) er gældende mellem dig ( Kunden ) og Danske Bank A/S ( Danske Bank ). 2. Definitioner Udover udtryk som er defineret ovenfor eller nedenfor, skal følgende udtryk defineres således: kunden i henhold til EMIR er forpligtet til at indberette til et Transaktionsregister indenfor de i EMIR fastsatte indberetningsfrister, inklusive Modpartsdata og Fælles Data. Danske Bank A/S. CVR-no Copenhagen Betingelserne fastsætter vilkårene for Danske Banks serviceydelse vedrørende indberetning af detaljer vedrørende visse derivathandler til et Transaktionsregister (som defineret nedenfor) på vegne af Kunden i overensstemmelse med indberetningskravene i henhold til EMIR (som defineret nedenfor) ( Rapporteringsservice ) 1. Udpegning af Danske Bank Kunden og Danske Bank A/S har ved Kundens accept (via Danske Banks hjemmeside eller på anden måde) af disse Betingelser aftalt, at Danske Bank er forpligtet til at yde Rapporteringsservicen i overensstemmelse med Betingelserne og EMIR. Betingelserne er gældende mellem parterne fra datoen for kundens accept af Betingelserne og frem til og med det tidspunkt, hvor Betingelserne ophører mellem parterne i overensstemmelse med punkt 12 eller 15 nedenfor). Danske Bank Koncernen betyder Danske Bank A/S og dens helejede datterselskaber indenfor EU/EØS EMIR betyder forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre samt sekundære retsakter fastsat i medfør heraf (som senere ændret). Fælles Data betyder informationer vedrørende den enkelte transaktion som fastlagt i Tabel 2 i Bilaget til Kommissionens Gennemførelseforordning (EU) Nr. 1247/2012 af 19 december 2012 og i Tabel 2 i Bilaget til Kommissionens Delegerede Forordning (EU) Nr. 148/2013 af 19 december 2012, begge som efterfølgende ændret. Handelsdetaljer betyder information vedrørende en Relevant Transaktion, som Side 1 af 5 Historisk Derivathandel betyder en derivathandel indgået mellem Kunden og Danske Bank eller et andet selskab i Danske Bank Koncernen, som var indgået før startdatoen for indberetning (som defineret i EMIR) og som var udestående i perioden fra og med 16. august Indberetningsagent betyder en tredjepart udpeget af Danske Bank, herunder, men ikke begrænset til, en central modpart, som er godkendt eller anerkendt i henhold til EMIR, til at indberette alle eller nogle af Handelsdetaljerne. Modpartsdata betyder informationer vedrørende parterne til en transaktion som fastlagt i Tabel 1 i Bilaget til Kommissionens Gennemførelseforordning (EU) Nr. 1247/2012 af 19 december 2012 og i Tabel 1 i Bilaget til Kommissionens Delegerede

2 Forordning (EU) Nr. 148/2013 af 19 december 2012 (som senere ændret). Relevant Transaktion betyder en derivathandel indgået mellem Kunden og Danske Bank eller et andet selskab i Danske Bank Koncernen, som er omfattet af indberetningspligten i henhold til artikel 9 i EMIR. Historiske Derivathandler er også Relevante Transaktioner, medmindre Kunden og Danske Bank har aftalt noget andet. Transaktionsregister betyder et transaktionsregister, som er godkendt eller anerkendt i henhold til EMIR. Såfremt der ikke findes et Transaktionsregister i relation til en Relevant Transaktion, sker indberetning i stedet til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA). Værdiansættelsesdata betyder Modpartsdata, som indeholder information om værdiansættelser efter mark-to-market princippet eller mark-to-model princippet for en Relevant Transaktion eller vedrørende finansiel sikkerhedsstillelse. 3. Ingen indberetning af andre handler Medmindre parterne har indgået en udtrykkelig aftale herom, indberetter Danske Bank ikke nogen informationer på Kundens vegne i relation til andre derivathandler end Relevante Transaktioner. Dette betyder, at derivathandler, som Kunden har indgået med andre selskaber indenfor kundens egen koncern eller med andre modparter end Danske Bank eller selskaber i Danske Bank Koncernen, ikke er Relevante Transaktioner. 4. Indberetningsagent og Transaktionsregistre Danske Bank kan udpege en eller flere Indberetningsagenter til at yde hele eller en del af Rapporteringsservicen på sine vegne. Danske Bank (eller en Indberetningsagent) har ret til frit at vælge til hvilket Transaktionsregister eller Transaktionsregistre Handelsdetaljer skal indberettes. 5. Indberetningsroller Kunden giver Danske Bank (eller en Indberetningsagent udpeget af Danske Bank) Side 2 af 5 ret til på vegne af Kunden at indberette Handelsdetaljer for samtlige Relevante Transaktioner til et Transaktionsregister indenfor gældende indberetningsfrister. 6. Handelsdetaljer 6.1. Fællesdata Danske Bank og Kunden er forpligtede til i god tro at fastlægge Fællesdata for en Relevant Transaktion forud for indberetning af den pågældende Relevante Transaktion til et Transaktionsregister. Hvis en Relevant Transaktion ikke automatisk er blevet tildelt en unik identifikator ( Unique Trade Identifier ) sørger Danske Bank for at tildele en unik identifikator for den pågældende Relevante Transaktion. Hvis en Relevant Transaktion kan klassificeres indenfor en eller flere aktivklasser med henblik på handelsindberetning, er Danske Bank berettiget til at vælge den aktivklasse, som den pågældende Relevante Transaktion skal indberettes under Værdiansættelsesdata Medmindre andet er aftalt, indberetter Danske Bank Værdiansættelsesdata til

3 transaktionsregistret på vegne af Kunden. Kunden accepterer herved at Værdiansættelsesdata beregnes og fastsættes af Danske Bank, et selskab i Danske Bank Koncernen, en Indberetningsagent eller en central modpart. Dette punkt 6.2 begrænser ikke Kundens ret til i henhold til andre aftaler at bestride eller anfægte værdiansættelser fastsat af Danske Bank, et selskab i Danske Bank Koncernen, en Indberetningsagent eller en central modpart i relation til en Relevant Transaktion eller finansiel sikkerhedsstillelse stillet til sikkerhed for Relevante Transaktioner Pligt til at informere Danske Bank Kunden er forpligtet til at levere de oplysninger, som er nødvendige for, at Danske Bank kan yde Rapporteringsservicen, inklusive, men ikke begrænset til, oplysninger vedrørende Kundens juridiske identifikator(er) ( legal entity identifier ). Hvis Kunden ikke giver sådanne oplysninger inden for de af Danske Bank fastsatte tidsfrister, er Danske Bank ikke forpligtet til at yde Rapporteringsservices i relation til de Relevante Transaktioner, hvor de krævede oplysninger ikke er blevet leveret Forudsætninger for Relevante Transaktioner Kunden indestår over for Danske Bank, at: (i) alle Relevante Transaktioner er direkte knyttet til Kundens forretningsmæssige aktivitet eller likviditetsfinansiering; og (ii) Kunden har indgået alle Relevante Transaktioner på egne vegne (dvs. som ordregiver og ikke som agent for andre). Kunden er forpligtet til at oplyse Danske Bank uden unødigt ophold og inden for gældende indberetningsfrister, såfremt de ovennævnte forudsætninger ikke er korrekte i forhold til en Relevant Transaktion Videregivelse af oplysninger til Danske Bank Kunden skal sende oplysninger nævnt i punkt via eller i et anden elektronisk format, som parterne har aftalt at benytte. Side 3 af 5 7. Ansvar for information Kunden indestår for, at Handelsdetaljer og andre oplysninger, som kunden har videregivet til Danske Bank i henhold til disse Betingelser, ikke var falske, ukorrekte, vildledende, forældede, ufuldstændige eller på anden måde upræcise på tidspunktet for videregivelsen til Danske Bank. 8. Rettelse af fejl Hvis Danske Bank eller Kunden opdager en fejl i de Handelsdetaljer, som vedkommende har videregivet til den anden part, og som er af væsentlig betydning for indberetningspligten vedrørende derivater i henhold til EMIR, skal den pågældende part meddele dette til den anden part så hurtigt som det er praktisk muligt. Parterne er forpligtede til i god tro at rette sådanne fejl. 9. Kunderapporter Danske Bank giver Kunden adgang til Handelsdetaljer vedrørende de Relevante Transaktioner, som Danske Bank har indberettet. Omfang og format af Kundens

4 adgang til sådanne data afhænger af de vilkår og betingelser for adgang til data, som tilbydes af det relevante Transaktionsregister. Danske Bank kan give Kunden adgang til data i henhold til dette punkt 9 i elektronisk format. 10. Ansvarsbegrænsning Danske Bank er ikke ansvarlig for omkostninger, udgifter, tab, sanktioner, bøder, krav af enhver art, forpligtelser, ansvar, søgsmål eller erstatninger (herunder advokatomkostninger) (et Tab ) som skyldes nedbrud i/manglende adgang til itsystemer eller beskadigelser af data i disse systemer, der kan henføres til nedennævnte begivenheder, uanset om det er Danske Bank selv eller en ekstern leverandør, der står for driften af systemerne: svigt i Danske Banks strømforsyning eller telekommunikation, lovindgreb eller forvaltningsakter, naturkatastrofer, krig, oprør, borgerlige uroligheder, sabotage, terror eller hærværk (herunder computervirus og -hacking) strejke, lockout, boykot eller blokade, uanset om konflikten er rettet mod eller iværksat af Danske Bank selv eller dens organisation, og uanset konfliktens årsag. Det gælder også, når konflikten kun rammer dele af Danske Bank. andre omstændigheder, som er uden for bankens kontrol. Danske Banks ansvarsfrihed gælder ikke, hvis: Danske Bank burde have forudset det forhold, som er årsag til tabet, da aftalen er blevet indgået, eller burde have indgået eller overvundet årsagen til tabet Gældende lovgivning under alle omstændigheder gør Danske Bank ansvarlig for det forhold, som er årsag til tabet. Kunden er indforstået med, at hverken Danske Bank eller noget andet selskab i Danske Bank Koncernen er ansvarlig over for Kunden for Tab, som skyldes Kundens Side 4 af 5 brud på eller manglende overholdelse af sine forpligtelser i henhold til disse Betingelser. Ovenstående ansvarsbegrænsning gælder også efter, at Betingelserne er ophørt med at gælde mellem parterne. 11. Ingen fritagelse fra indberetningspligt Kunden anerkender og er indforstået med, at han, uanset Danske Banks indberetning af Handelsdetaljer vedrørende Relevante Transaktioner, fortsat er fuldt ansvarlig for overholdelse af sine egne forpligtelser i henhold til EMIR. 12. Gebyrer Ydelse af Rapporteringsservicen sker som et led i Kundens fortsatte handel med Danske Bank Koncernen uden betaling af særskilte gebyrer. Uanset ovenstående er Danske Bank til enhver tid berettiget til med én (1) måneds forudgående skriftligt varsel til Kunden at indføre nye eller forhøje eksisterende gebyrer for ydelsen af Rapporteringsservicen. Kunden

5 har i sådanne tilfælde ret til at opsige Betingelserne med en uges varsel. Danske Bank væsentligt misligholder sine forpligtelser i henhold til Betingelserne. Danske Bank A/S. CVR-no Copenhagen Danske Bank er til enhver tid berettiget til uden varsel at nedsætte sine gebyrer for ydelse af Rapporteringsservicen. 13. Ændringer til Betingelserne Med forbehold for punkt 12 ovenfor, kan Danske Bank med én måneds varsel til Kunden ensidigt ændre vilkårene i disse Betingelser. 14. Kontraktperiode og opsigelse Betingelserne kan af hver part opsiges skriftligt med én (1) måneds varsel. En sådan opsigelse medfører ikke en opsigelse af andre aftaler mellem parterne. En parts manglende overholdelse af sine forpligtelser i henhold til disse Betingelser udgør ikke nogen misligholdelse af andre aftaler mellem parterne. Kunden kan ophæve Betingelserne med øjeblikkelig virkning mellem parterne, hvis Danske Bank kan ophæve Betingelserne med øjeblikkelig virkning mellem parterne, hvis Kunden ikke betaler et gebyr, jf. punkt 12 ovenfor senest 10 dages efter at have modtaget et skriftligt påkrav om betaling. 15. Ingen tilføjelser/ændringer Bestemmelserne i disse Betingelser ændrer eller modificerer ikke og skal ikke fortolkes som en ændring eller modifikation af derivathandler eller andre aftaler mellem Kunden og Danske Bank eller andre selskaber i Danske Bank Koncernen. 16. Meddelelser Kunden giver hermed sit samtykke til at modtage meddelelser fra Danske Bank via ukrypterede s. 17. Lovvalg og værneting Betingelserne er undergivet dansk ret. Side 5 af 5