INTERNE RETNINGSLINIER for

Transkript

1 INTERNE RETNINGSLINIER for Ledelse og Ledende Medarbejdere i Codan A/S i medfør af Aktieselskabslovens 53, stk.2 og personer omfattet af Lov om Værdipapirhandel 34, stk.4. Aktieselskabslovens 53, stk.2 og 3, er sålydende: 53: Stk.2: Bestyrelsesmedlemmer, direktører og ledende medarbejdere i de i 29 i lov om værdipapirhandel m.v. nævnte selskaber [børsnoterede selskaber] --- skal lade deres besiddelse af aktier i selskabet og i selskaber inden for samme koncern notere på vedkommendes eget navn i selskabets aktiebog, jf. [aktieselskabslovens] 25, 25 a og 26. Disse selskaber skal føre en fortegnelse over ledende medarbejdere i tilknytning til protokollen i stk. 1. Fortegnelsen skal angive de pågældendes fulde navn og bopæl. Stk.3: Bestyrelsesmedlemmer og direktører må ikke udføre eller deltage i spekulationsforretninger vedrørende aktier i selskabet eller aktier og anparter i selskaber inden for samme koncern. Med virkning fra 1.oktober 2002 er lov om værdipapirhandel suppleret med følgende bestemmelser: 37. Stk. 1. En udsteder af aktier, der er optaget til notering på en fondsbørs eller til handel på en autoriseret markedsplads, og dennes moderselskab skal udarbejde interne regler for de i 34, stk. 4, nævnte personers adgang til for egen eller tredjemands regning at handle med de af udstederen udstedte aktier, jf. første led, og dertil knyttede finansielle instrumenter. En udsteder skal føre en ajourført fortegnelse over de personer, der er omfattet af 34, stk. 4. De omfattede personer skal straks orienteres herom. 34. Stk. 4. Følgende personer anses i kraft af deres tilknytning til et udstedende selskab for at have adgang til intern viden, jf. stk. 2: 1) Medlemmer af bestyrelsen og direktionen i et udstedende selskab eller dettes moderselskab, 2) andre direktører og ledende medarbejdere med direkte reference til bestyrelsen eller direktionen i et udstedende selskab eller dettes moderselskab, interne revisions- og vicerevisionschefer i et udstedende selskab eller dettes moderselskab, valgte revisorer og revisorsuppleanter i et udstedende selskab eller dettes moderselskab, såfremt stillingen må forventes at medføre adgang til intern viden, 3) øvrige medarbejdere i et udstedende selskab eller dettes moderselskab, såfremt stillingen må forventes at medføre adgang til intern viden, og 4) personer som nævnt under nr. 1 og 2 i et udstedende selskabs datterselskab, såfremt stillingen må forventes at medføre adgang til intern viden vedrørende det udstedende selskab.

2 CODAN A/S 2 Det følger af disse bestemmelser, at Codan dels skal udfærdige interne retningslinier for bestyrelsens, direktionens og andre medarbejderes handel med Codan aktier, dels skal udarbejde en fortegnelse over denne personkreds. De pågældende personer er tillige omfattet af de af bestyrelsen udarbejdede Regler for Indberetning af handel med Codan aktier og Regler for Behandling af Intern Viden m.v. (insider viden), hvortil der henvises. I medfør af Aktieselskabslovens 53 og Lov om Værdipapirhandel 37 har Codans bestyrelse udfærdiget nedenstående Interne Retningslinier for bestyrelsens, direktionens og andre medarbejderes handel med Codan aktier, og udarbejdet den i Lov om Værdipapirhandel 37 nævnte fortegnelse over den pågældende personkreds: ******

3 CODAN A/S 3 INTERNE RETNINGSLINIER for ledelse og ledende medarbejdere i Codan A/S (Codan) m.v. vedr. handel med Codan-aktier. PERSONKREDS Disse Interne Retningslinier er rettet til medlemmer af Codans bestyrelse, direktion og andre ledende medarbejdere og personer, som er omfattet af lov om værdipapirhandel 34, stk.4. De af de Interne Retningslinier omfattede personer er anført i den som Bilag 1 vedhæftede fortegnelse. Denne personkreds kaldes herefter Personkredsen. HANDEL MED CODAN AKTIER Spekulation i Codan aktier Personkredsen må ikke, hverken direkte eller gennem juridiske personer, hvori den pågældende har en kontrollerende kapitalandel, udføre eller deltage i spekulationsforretninger vedrørende aktier i Codan. Samme forbud gælder handel gennem trediemand på de pågældende personers vegne. Insider handel Køb eller salg af aktier i Codan må ikke foretages af nogen, der har kendskab til endnu ikke offentliggjorte oplysninger, såfremt sådanne oplysninger kunne få betydning for kursdannelsen på selskabets aktier (insider viden). Der henvises til de af bestyrelsen udarbejdede Regler for Behandling af Intern Viden m.v. Tilladte handelsperioder Iøvrigt må medlemmer af Codans bestyrelse, direktion og den i øvrigt af Instruksen omfattede Personkreds kun købe og sælge aktier i Codan i 4 uger efter offentliggørelse af Codans årsrapport, delårsrapport eller anden tilsvarende meddelelse af regnskabsmæssig karakter indeholdende oplysninger om Codans aktivitet og resultat for en given periode. Reglerne omfatter også handel gennem trediemand på de pågældende personers vegne. Aktierne skal noteres på vedkommendes eget navn i selskabets aktiebog. Salg af aktier kan, i ganske særlige tilfælde, finde sted udenfor nævnte 4-ugers periode, såfremt dette straks meddeles bestyrelsens formand eller næstformand. INDBERETNING De af disse retningslinier omfattede personer skal ved deres indtræden i bestyrelsen eller ansættelse i selskabet give bestyrelsen v/direktionssekretariatet meddelelse om deres besiddelse af aktier i Codan og senere hurtigst muligt give meddelelse om erhvervelse eller afhændelse af sådanne aktier.

4 CODAN A/S 4 Meddelelse skal tillige gives aktier i Codan A/S, der besiddes, erhverves eller afhændes af fysiske personer og selskaber, der har følgende relation til denne Personkreds: 1) Ægtefælle eller samlever, 2) mindreårige børn undergivet den pågældende persons forældremyndighed, 3) selskaber, hvori Personkredsen eller personer omfattet af nr.1 og 2 alene eller tilsammen har en kontrollerende kapitalandel som nævnt i lov om værdipapirhandel 31, stk. 1, nr. 1-5, dvs.: i) kommer til at besidde flertallet af stemmerettighederne i selskabet, ii) får ret til at udnævne eller afsætte et flertal af selskabets bestyrelsesmedlemmer, iii) får ret til at udøve en bestemmende indflydelse over selskabet på grundlag af vedtægterne eller aftale med dette i øvrigt, iv) på grundlag af aftale med andre aktionærer kommer til at råde over flertallet af stemmerettighederne i selskabet eller v) kommer til at kunne udøve bestemmende indflydelse over selskabet og kommer til at besidde mere end en tredjedel af stemmerettighederne. Købs- og salgsbog m.v. Meddelelserne om bestyrelsens og direktionens besiddelse af aktier i Codan indføres i købs- og salgsbogen. Den øvrige Personkreds besiddelse af aktier i Codan indføres i en særlig fortegnelse herfor. Nærmere regler for indberetning af handler fastsættes i Forretningsgang for Indberetning af handel med Codan aktier, hvortil der henvises. FORTEGNELSE OVER BERØRTE PERSONER Bestyrelsen påser, at Codan fører en fortegnelse over den Personkreds, som er omfattet af lov om værdipapirhandel 34, stk.4, og dermed af disse Interne Retningslinier. ******* Godkendt af bestyrelsen for Codan A/S den 7. august 2002, ændret 6.november Ifølge bemyndigelse: Søren Theilgaard Direktionssekretær

5 CODAN A/S 5 FORTEGNELSE BILAG 1 over ledelse og ledende medarbejdere, som er omfattet af aktieselskabslovens 53, stk.2, og lov om værdipapirhandel 34, stk.4. ROYAL & SUNALLIANCE Board of Directors Robert J Ayling * ) John William Baker * ) Nicholas Charles Faithorn Barber * ) Sir Patrick Gillam * ) Robert John Gunn ** ) Julian C Hance ** ) Stephen Hill * ) Susan Mary Hopper * ) Carole St Mark * ) Syd Pennington ** ) Adresse 151 Hartington Road London SW8 2EY, UK Thorley Cottage, Pyrford Road, Pyrford, Woking, Surrey GU22 8UQ, UK Burners Cottage, Rowley Lane, Wexham, Buckinghamshire SL3 6PD, UK 3 St Leonards Terrace, London SW3 4QA, UK 88 St James Street, London SW1A 1PL, UK Brackenfell, South Bank, Hassocks, West Sussex BN6 8JP, UK 23 Parkfields,Putney, London SW15 6NH, UK 1 Moor Park Gardens, Coombe Hill, Kingston, Surrey KT2 7UD, UK 181 Turn of River Road, Stamford, Connecticut 06905, USA Garden Flat, 20 Royal Crescent, London W11 4SL, UK * ) Non Executives ** ) Executives Management Board Adresse Jens Erik Christensen Rick Hudson Ian D Hutchinson 19 Green Lane, Cobham, Surrey KT11 2NN, UK 42 Pine Grove, Brookmans Park, Hatfield, Hertfordshire AL9 7BS, UK 22 Old Millmeads, Horsham, West Sussex RH12 2LZ, UK Ewoud Kulk 8 McLeod Road, Dural, New South Wales 2158, Australia Duncan Boyle 53 King George Square, Richmond upon Thames, Surrey TW10 6LF, UK

6 CODAN A/S 6 Andre medarbejdere Stephen Clark Fernando Jesus Concha Malcolm Gilbert Duncan Hayward Jan Per Jensen Hilary Martin Jan V Miller Jeremy Riley Steve Wing Adresse Brooklyn House, 8 Private Road, Enfield, Middlesex EN1 2EH, UK Flat 1, 118 Lots Road, London SW10 0RJ, UK 18 Redlands Road, Sevenoaks, Kent TN13 2JZ, UK 13 Aldermary Road, Bromley, Kent BR1 3PH, UK Prins Valdemarsvej 2, 2820 Gentofte, Danmark 29 Fowey Avenue, Redbridge, Ilford, Essex IG4 5JT, UK 5 Robin Hill Drive, Elmstead Woods, Chislehurst, Kent BR7 5ER, UK 3 Dudley Road, Wimbledon, London SW19 8PN, UK 32 Wheatsheaf Close, Horsham, West Sussex RH12 5TH, UK CODAN Bestyrelse Henrik Christrup Vagn Sørensen Björn Bergman Ole T. Krogsgaard Anthony Piers Latham David McCallum Niels Chr. Nielsen Richard Sand Lars Kristensen Kaare Lønholdt Stilling og Bopæl Advokat Ordrupgårdvej 16, 2920 Charlottenlund Adm. direktør Schreiberweg 33A, A-1190 Wien, Austria Direktør Hantverkargatan 78, Stockholm, Sverige Direktør Parkovsvej 19, 2820 Gentofte Direktør, Royal & Sun Alliance Insurance Group plc 30 Berkeley Square, London W1J 6EW, United Kingdom Direktør, Royal & Sun Alliance Insurance Group plc Leadenhall Court, 1 Leadenhall Street London EC3V 1PP, United Kingdom Direktør Catenas, 122 San Carlos Avenue, Sausalito California, USA Advokat Furebakken, Perle Allé 2, 3520 Farum Assurandør Bremertoften 29, St. Lyngby, 3320 Skævinge Konsulent Peder Lykkes Vej 23, 2300 København S

7 CODAN A/S 7 Henrik Müllertz Christian Sletten Kontorchef Hellerupvej 2 A, 3, 2900 Hellerup Konsulent Kildeåsen 20, Gl. Holte, 2840 Holte Direktion Jens Erik Christensen Stilling og Bopæl Adm. direktør "Abury", 19 Green Lane, Cobham, Surrey KT11 2NN, United Kingdom TRYGG-HANSA FÖRSÄKRINGSAKTIEBOLAG (publikt) Bestyrelse (ikke allerede nævnt) Beatrice Ask Ola Martengård Hans Fahlén Per Brandt Stilling og Bopæl Riksdagsledamot Kungsgatan 75, S Stockholm. Sverige Formand, FTF Storgatan 43, S Örebro, Sverige Sælger Salviavägen 4, S Kungsbacka, Sverige Chefjurist Södra Agnegatan 22, S Stockholm, Sverige Andre Ledende Medarbejdere Poul Mortensen Per Klitgård Poulsen Jesper Rasmussen Klaus Berentsen Håkan Danielsson Andris Laīzans Kęstutis Šerpytis Stilling og Bopæl Direktør, Codan Forsikring Strandparken 45, Himmelev, 4000 Roskilde Direktør, Codan Forsikring Gruts Alle 10, 2900 Hellerup Direktør, Codan Forsikring Tulipanvej 4, Vester Saaby, 4330 Hvalsø Direktør Hyldevænget 12, 3520 Farum Direktør, Trygg-Hansa Försäkrings AB (publ) Trädgårdsgatan 2, Sigtuna, Sverige Direktør, AAS Balta Rupniecibas st. 15-2, Riga, Latvia, LV-1010 Direktør, Lietuvos Draudimas AB Rimšos g 8-10, Vilnius, Lithuania

8 CODAN A/S 8 Birgitte Boers Tonny Gratløv Leif Holmberg Jan Per Jensen Anne Jæger Jan Kauffmann Carsten Grønmann Larsen Gert Stubkjær Jørn Styczen Jesper Mørch Sørensen Søren Theilgaard Kommunikationschef Dronninggårds Allé 35 A, 2840 Holte Vicedirektør, Garanti Platanhaven 10, 3450 Allerød Nordisk forretningsudviklingschef Högvägen 13, S Nacka, Sverige Koncernøkonomidirektør Prins Valdemarsvej 2, 2820 Gentofte Koncernrevisionschef Høegsmindevej 42, 2820 Gentofte Økonomidirektør Søndersø Park 6, 3500 Værløse Direktionsassistent Gl. Køge Landevej 242 B, 2650 Hvidovre Vicerevisionschef Birketoften 3, Hareskov, 3500 Værløse Investeringsdirektør Vejlesøvej 72 A, 2840 Holte Skadeservicechef Vallerødgade 34 A, 2960 Rungsted Kyst Advokat, Direktionssekretariat H.C. Ørstedsvej 38, 2.th., 1879 Frederiksberg C