EUROPA- KOMMISSIONEN Bruxelles, den 1.3.2016 C(2016) 1224 final KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) / af 1.3.2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 596/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for indholdet af anmeldelser, der skal indgives til kompetente myndigheder og for indsamling, offentliggørelse og vedligeholdelse af listen over anmeldelser (EØS-relevant tekst) DA DA
BEGRUNDELSE 1. BAGGRUND FOR DEN DELEGEREDE RETSAKT Artikel 4 i forordning (EU) nr. 596/2014 (MAR) og artikel 27 i forordning (EU) nr. 600/2014 (MiFIR) fastsætter krav om, at der skal indberettes referencedata om finansielle instrumenter til de kompetente myndigheder. De kompetente myndigheder bør herefter fremsende disse data til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA), som vil gøre dem tilgængelige på sit websted. Sådanne bestemmelser sigter mod at skabe gennemsigtighed for markedsdeltagerne og sikre, at kompetente myndigheder er i besiddelse af de fornødne redskaber til at udøve deres tilsynsforpligtelser i henhold til MAR og MiFIR. I betragtning af de fælles formål med de to bestemmelser og de fælles referencedataelementer, der skal indberettes, har ESMA fundet det hensigtsmæssigt at sikre, at de to krav er i overensstemmelse med hinanden, og at der offentliggøres ét enkelt sæt referencedata på ESMA's websted. Artikel 4 i MAR pålægger ESMA at udarbejde reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende forpligtelsen til at indberette oplysninger om de finansielle instrumenter. Udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder blev forelagt Kommissionen den 28. september 2015. Kommissionen skal i henhold til artikel 10-15 i forordning (EU) nr. 1095/2010 om oprettelse af ESMA senest tre måneder efter modtagelsen af udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder beslutte, om den vil godkende dem. Kommissionen kan også vælge kun at godkende udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder delvist eller med ændringer, hvis det er i Unionens interesse, i overensstemmelse med den særlige procedure i nævnte artikler. 2. HØRINGER FORUD FOR RETSAKTENS VEDTAGELSE ESMA offentliggjorde sin endelige rapport om udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for MAR og forelagde den for Kommissionen den 28. september 2015 1. Rapporten tager højde for de synspunkter, som interessenterne gav udtryk for under den offentlige høring om udkastet til reguleringsmæssige tekniske standarder, og udtalelsen fra interessentgruppen for værdipapirer og markeder (SMSG), der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010. ESMA rådførte sig om sin tilgang med at foreslå ét enkelt sæt referencedata i arbejdspapir om MiFIR af 22. maj 2014. Den blev yderligere præciseret i høringsdokumentet af 18. februar 2015, hvor ESMA desuden anmodede om feedback på andre spørgsmål i forbindelse med referencedata om finansielle instrumenter, herunder den foreslåede liste over detaljer om finansielle instrumenter, som skal angives i indberetningerne. Der blev udtrykt stærk støtte til en ensretning af kravene i forbindelse med indberetningen af referencedata om finansielle instrumenter under MAR og MiFIR. ESMA besluttede derfor så vidt muligt at ensrette de relevante bestemmelser: i) der er medtaget de samme detaljer om finansielle instrumenter i de referencedata om finansielle instrumenter, der skal indberettes i henhold til både MAR og MiFIR, ii) dataene indberetttes under anvendelse af samme standarder og formater og ved hjælp af samme tekniske format, iii) tidsplanerne for indberetning af referencedata til de kompetente myndigheder og for den efterfølgende videregivelse til ESMA er også bragt i overensstemmelse med hinanden. Ensretningen af de reguleringsmæssige tekniske standarder blev imidlertid ikke fulgt for så vidt angår 1 Den endelige rapport findes på: https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015/11/2015- esma-1455_-_final_report_mar_ts.pdf. DA 2 DA
markedspladser. Mens markedspladserne i henhold til MiFIR sender oplysninger for et givet instrument dagligt, så længe instrumentet handles, sender markedspladser i henhold til MAR kun to indberetninger for et givet instrument når instrumentet bliver handlet første gang (eller når instrumentet optages til handel, eller når der er indgivet anmodning om optagelse til handel), og når instrumentet ophører med at blive handlet. ESMA har sammen med udkastene til reguleringsmæssige tekniske standarder og i overensstemmelse med artikel 10, stk. 1, tredje afsnit, i forordning (EU) nr. 1095/2010 forelagt en konsekvensanalyse, herunder en analyse af omkostningerne og fordelene ved de udkast til tekniske standarder, som er forelagt Kommissionen. Denne analyse findes på ESMA's websted. 3. JURIDISKE ASPEKTER AF DEN DELEGEREDE RETSAKT Denne delegerede forordning fastsætter bestemmelser med detaljer om finansielle instrumenter, som skal medtages i de referencedata om finansielle instrumenter, der indberettes i henhold til artikel 4, stk. 1 og 3, i MAR. Dataene indberettes under anvendelse af samme standarder og formater og ved hjælp af samme tekniske format. Tidsplanerne for indberetning af referencedata til de kompetente myndigheder og for videregivelse fra de kompetente myndigheder til ESMA er også bragt i overensstemmelse med hinanden. ESMA's rolle er at kontrollere og vurdere anmeldelsernes fuldstændighed og nøjagtighed, at konsolidere dem og offentliggøre den samlede liste over dem. DA 3 DA
KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) / af 1.3.2016 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 596/2014 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for indholdet af anmeldelser, der skal indgives til kompetente myndigheder og for indsamling, offentliggørelse og vedligeholdelse af listen over anmeldelser (EØS-relevant tekst) EUROPA-KOMMISSIONEN HAR under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, under hevisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 596/2014 af 16. april 2014 om markedsmisbrug (forordningen om markedsmisbrug) og om ophævelse af Europa- Parlamentets og Rådets direktiv 2003/6/EF og Kommissionens direktiv 2003/124/EF, 2003/125/EF og 2004/72/EF 2, særlig artikel 4, stk. 4, tredje afsnit, og ud fra følgende betragtninger: (1) I Kommissionens delegerede forordning, som skal vedtages i henhold til artikel 27, stk. 3, tredje afsnit, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter og om ændring af forordning (EU) nr. 648/2012 3, kræves løbende indberetning af identificerende referencedata for finansielle instrumenter, der optages til handel. I modsætning hertil pålægger artikel 4 i forordning (EU) nr. 596/2014 markedspladser, at de kun én gang skal underrette de kompetente myndigheder om detaljer vedrørende finansielle instrumenter, som er genstand for en anmodning om optagelse til handel, er optaget til handel eller er handlet, og derefter én gang, når et finansielt instrument ophører med at blive handlet eller med at være optaget til handel. Med forbehold for ovennævnte forskel i indberetningsforpligtelserne i henhold til forordning (EU) nr. 596/2014 og førnævnte delegerede forordning bør indberetningsforpligtelserne i henhold til nærværende forordning bringes i overensstemmelse med indberetningsforpligtelserne i henhold til førnævnte delegerede forordning for at mindske den administrative byrde for enheder, der er underlagt sådanne forpligtelser. (2) For at muliggøre en effektiv anvendelse af listen over anmeldelser af finansielle instrumenter bør markedspladserne forelægge fuldstændige og nøjagtige anmeldelser af finansielle instrumenter. Af samme årsager bør kompetente myndigheder kontrollere og vurdere, om de anmeldelser af finansielle instrumenter, der modtages fra markedspladser, er fuldstændige og nøjagtige, og omgående underrette dem, hvis det bemærkes at anmeldelserne er ufuldstændige eller unøjagtige. Tilsvarende bør Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) kontrollere og vurdere, om de anmeldelser, der modtages fra kompetente myndigheder, er fuldstændige og nøjagtige og omgående underrette dem, hvis det bemærkes at anmeldelserne er ufuldstændige eller unøjagtige. 2 3 EUT L 173 af 12.6.2014, s. 1. EUT L 173 af 12.6.2014, s. 84. DA 4 DA
(3) ESMA bør offentliggøre listen over anmeldelser af finansielle instrumenter i elektronisk form, således at den kan maskinaflæses og downloades, med henblik på at fremme effektiv anvendelse og udveksling af dataene. (4) Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen. ESMA har foretaget åbne offentlige høringer om det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt indhentet en udtalelse fra interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 4. (5) For at sikre velfungerende finansmarkeder er det nødvendigt, at denne forordning træder i kraft hurtigst muligt, og at bestemmelserne i denne forordning anvendes fra samme dato som dem i forordning (EU) nr. 596/2014 VEDTAGET DENNE FORORDNING: Artikel 1 Anmeldelser af finansielle instrumenter i henhold til artikel 4, stk. 1, i forordning (EU) nr. 596/2014 skal indeholde alle de detaljer, som er omhandlet i tabel 2 i bilaget til denne forordning, og som har relevans for de pågældende finansielle instrumenter. Artikel 2 1. Kompetente myndigheder overvåger og vurderer ved hjælp af automatiserede processer, om anmeldelser, der modtages i henhold til artikel 4, stk. 1, i forordning (EU) nr. 596/2014, opfylder kravene i denne forordnings artikel 1 og i artikel 2 i Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) / 5. 2. Operatører af markedspladser underrettes ved hjælp af automatiserede processer hurtigst muligt om eventuelle ufuldstændige anmeldelser, der er modtaget, samt om eventuel manglende overholdelse af fristen for indgivelse af anmeldelsen, som er angivet i artikel 1 i gennemførelsesforordning (EU) nr. / 3. Kompetente myndigheder videregiver ved hjælp af automatiserede processer fuldstændige og nøjagtige anmeldelser af finansielle instrumenter til ESMA i overensstemmelse med artikel 1. Dagen efter modtagelsen af anmeldelserne af finansielle instrumenter i henhold til artikel artikel 4, stk. 2, i forordning (EU) nr. 596/2014 konsoliderer ESMA ved hjælp af automatiserede processer de anmeldelser, der er modtaget fra hver af de kompetente myndigheder. 4. ESMA kontrollerer og vurderer ved hjælp af automatiserede processer, om anmeldelser, der modtages fra kompetente myndigheder, er fuldstændige og 4 5 Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84). Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) / af... om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for så vidt angår frister, format og skema for anmeldelser i overensstemmelse med Europa- Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 596/2014 (EUT L... af..., s...). DA 5 DA
nøjagtige og i overensstemmelse med de gældende standarder og formater, der er angivet i tabel 3 i bilaget til gennemførelsesforordning (EU) nr. / 5. ESMA underretter ved hjælp af automatiserede processer hurtigst muligt de kompetente myndigheder om eventuelle ufuldstændige anmeldelser, der er videregivet, samt om eventuel manglende overholdelse af fristen for indgivelse af anmeldelsen, som er angivet i artikel 1, stk. 3, i gennemførelsesforordning (EU) nr. / 6. ESMA offentliggør ved hjælp af automatiserede processer den samlede liste over anmeldelser på sit websted i elektronisk form, således at den kan maskinaflæses og downloades. Artikel 3 Denne forordning træder i kraft dagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende. Den anvendes fra den 3. juli 2016. Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat. Udfærdiget i Bruxelles, den 1.3.2016. På Kommissionens vegne Formand Jean-Claude JUNCKER DA 6 DA