L 352/20 Den Europæiske Unions Tidende 21.12.2012 KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 1247/2012 af 19. december 2012 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet for og hyppigheden af handelsindberetninger til transaktionsregistre i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (EØS-relevant tekst) EUROPA-KOMMISSIONEN HAR under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank ( 1 ), under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre ( 2 ), særlig artikel 9, stk. 6, og ud fra følgende betragtninger: (1) For at undgå manglende overensstemmelse bør der ved indberetning af alle oplysninger til transaktionsregistre i henhold til artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012 følges samme regler, standarder og formater for alle transaktionsregistre, alle modparter og alle typer derivater. Der bør derfor anvendes et unikt datasæt til beskrivelse af en derivathandel. (2) Da OTC-derivater typisk hverken kan defineres entydigt ved hjælp af eksisterende koder, der er almindeligt udbredt på de finansielle markeder, f.eks. International Securities Identification Numbers (ISIN-koder), eller beskrives ved anvendelse af koderne i ISO's Classification of Financial Instruments (CFI-koder), er det nødvendigt at udvikle en ny og universel identifikationsmetode. Hvis der findes en unik produktidentifikator, der er i overensstemmelse med principperne for entydighed, neutralitet, pålidelighed, open source, skalerbarhed og tilgængelighed og har et rimeligt omkostningsgrundlag, er tilgængelig i en passende forvaltningsramme og er anerkendt med henblik på anvendelse inden for EU, bør denne anvendes. Hvis der ikke findes en unik produktidentifikator, der opfylder disse krav, bør der anvendes en foreløbig taksonomi. (4) For at sikre overensstemmelse bør alle parter i en derivataftale identificeres ved en entydig kode. Der bør, når en sådan foreligger, anvendes en global identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) eller en foreløbig identifikator for enheder, som skal fastsættes inden for forvaltningsmæssige rammer, der er kompatible med FSB's anbefalinger om datakrav, og er vedtaget med henblik på anvendelse inden for EU, til definering af alle finansielle og ikke-finansielle modparter, mæglere, centrale modparter og berettigede modtagere, navnlig for at sikre overensstemmelse med rapporten fra Udvalget om Betalings- og Clearingssystemer (CPSS) og Den Internationale Børstilsynsorganisation (IOSCO) om dataindberetnings- og dataaggregeringskrav vedrørende OTC-derivater, som beskriver identifikatorer for juridiske enheder som et værktøj til dataaggregering. Når der er tale om handler via formidler, bør den berettigede modtager identificeres som den person eller enhed, på hvis vegne aftalen er indgået. (5) Der bør tages hensyn til den praksis, der anvendes i tredjelande, og den praksis, som transaktionsregistrene selv anvender, når de påbegynder deres virksomhed. For at sikre en omkostningseffektiv løsning for centrale modparter og for at mindske driftsrisikoen for transaktionsregistre bør startdatoen for indberetning derfor omfatte indfasningsdatoer for forskellige derivatklasser begyndende med de mest standardiserede klasser og med efterfølgende udvidelse til de øvrige klasser. Derivataftaler, der er indgået før, på eller efter datoen for ikrafttrædelsen af forordning (EU) nr. 648/2012, og som ikke er udestående på eller efter startdatoen for indberetning, er ikke af væsentlig betydning i reguleringsmæssig sammenhæng. De skal dog indberettes i henhold til artikel 9, stk. 1, litra a), i forordning (EF) nr. 648/2012. For at sikre en effektiv og forholdsmæssig indberetningsordning i sådanne tilfælde og under hensyn til vanskelighederne ved at rekonstruere data vedrørende udløbne aftaler bør der for denne type indberetning fastsættes en længere frist. (3) Det underliggende aktiv bør identificeres ved anvendelse af en entydig identifikator, men der findes i øjeblikket ikke nogen markedsomfattende standardiserede koder til identifikation af det underliggende aktiv i en kurv. Det bør derfor kræves af modparter, at de som minimum angiver, at det underliggende aktiv er en kurv, og at de om muligt anvender ISIN-koder for standardiserede indeks. ( 1 ) Endnu ikke offentliggjort i EUT ( 2 ) EUT L 201 af 27.7.2012. (6) Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) har fremsendt til Kommissionen. (7) I overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og
21.12.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 352/21 Markedstilsynsmyndighed) ( 1 ) har ESMA afholdt åbne offentlige høringer om udkastet til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning VEDTAGET DENNE FORORDNING: Artikel 1 for indberetning af derivataftaler Oplysninger i rapporter efter artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012 skal indberettes i det format, der er fastsat i bilaget til denne forordning. Artikel 2 Hyppighed af indberetning af derivataftaler For så vidt dette er fastsat i artikel 11, stk. 2, i forordning (EU) nr. 648/2012, skal værdiansættelse efter marking-to-marketprincippet eller efter marking-to-model-princippet af aftaler, der er indberettet til et transaktionsregister, finde sted dagligt. Andre indberetningselementer som fastsat i bilaget til denne forordning og bilaget til den delegerede retsakt om reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre i henhold til artikel 9, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012, skal indberettes, efterhånden som de forekommer, og under hensyntagen til den i artikel 9 i forordning (EU) nr. 648/2012 fastsatte tidsfrist, navnlig hvad angår en aftales indgåelse eller ophør eller ændringer heraf. Artikel 3 Identifikation af modparter og andre enheder 1. I indberetninger skal der anvendes en identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier) til identifikation af: a) en berettiget modtager, der er en juridisk person b) en mæglerenhed c) en central modpart (CCP) d) et clearingmedlem, der er en juridisk person e) en modpart, der er en juridisk person f) en enhed, der indgiver oplysninger. 2. Hvis der ikke findes en identifikator for juridiske enheder, skal der i indberetningen anvendes en foreløbig identifikator for enheder, der er fastsat på EU-plan, og som er: a) entydig b) neutral c) pålidelig d) open source e) skalerbar f) tilgængelig g) til rådighed med et rimeligt omkostningsgrundlag h) omfattet af en passende forvaltningsramme. ( 1 ) EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84. 3. Hvis der hverken findes en identifikator for juridiske enheder eller en foreløbig identifikator for enheder, skal der i indberetningen anvendes en forretningsidentifikationskode (Business Identifier Code (BIC)) i overensstemmelse med ISO 9362, hvis en sådan findes. Artikel 4 Identifikation af derivater 1. I indberetninger skal der til identifikation af derivataftaler anvendes en unik produktidentifikator, som er: a) entydig b) neutral c) pålidelig d) open source e) skalerbar f) tilgængelig g) til rådighed med et rimeligt omkostningsgrundlag h) omfattet af en passende forvaltningsramme. 2. Hvis der ikke findes en unik produktidentifikator, skal derivataftalen i indberetninger defineres ved anvendelsen af kombinationen af den tildelte ISIN-kode efter ISO 6166 eller AII-koden (Alternative Instrument Identifier) og den tilsvarende CFI-kode efter ISO 10962. 3. Hvis den i stk. 2 omhandlede kombination ikke findes, skal arten af derivat identificeres på følgende grundlag: a) derivatklassen skal identificeres som en af følgende: i) råvarer ii) lån iii) udenlandsk valuta iv) aktier v) rentesats vi) andet b) derivattypen skal identificeres som en af følgende: i) differencekontrakter ii) fremtidige renteaftaler (forward rate agreements) iii) forwards iv) futures v) optioner vi) swaps vii) andet c) hvis der er tale om derivater, der ikke tilhører en bestemt derivatklasse eller er af en bestemt derivattype, skal indberetningen ske på grundlag af den derivatklasse eller derivattype, som modparterne er enige om ligner derivataftalen mest.
L 352/22 Den Europæiske Unions Tidende 21.12.2012 Artikel 5 Startdato for indberetning 1. Kreditderivataftaler og rentederivataftaler skal indberettes: a) senest den 1. juli 2013, hvis der er blevet registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 inden den 1. april 2013 b) 90 dage efter registreringen af et transaktionsregister for en bestemt derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse før den 1. april 2013 eller på denne dato c) senest den 1. juli 2015, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 senest den 1. juli 2015. Indberetningsforpligtelsen begynder på denne dato, og aftaler skal indberettes til ESMA i henhold til artikel 9, stk. 3, i nævnte forordning, indtil der er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse. 2. Derivataftaler, der ikke er omhandlet i stk. 1, skal indberettes: a) senest den 1. januar 2014, hvis der er blevet registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 inden den 1. oktober 2013 b) 90 dage efter registreringen af et transaktionsregister for en bestemt derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse før den 1. oktober 2013 eller på denne dato c) senest den 1. juli 2015, hvis der ikke er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse i henhold til artikel 55 i forordning (EU) nr. 648/2012 senest den 1. juli 2015. Indberetningsforpligtelsen begynder på denne dato, og aftaler skal indberettes til ESMA i henhold til artikel 9, stk. 3, i nævnte forordning, indtil der er registreret et transaktionsregister for den pågældende derivatklasse. 3. Derivataftaler, der var udestående den 16. august 2012, og som stadig er udestående på startdatoen for indberetning, indberettes til et transaktionsregister inden 90 dage efter startdatoen for indberetning for den pågældende derivatklasse. 4. Derivataftaler, som a) blev indgået før den 16. august 2012, og som stadig var udestående den 16. august 2012, eller b) som blev indgået den eller efter den 16. august 2012, og som ikke er udestående på startdatoen for indberetning eller herefter, skal indberettes til et transaktionsregister inden tre år efter startdatoen for indberetning for den pågældende derivatklasse. 5. Startdatoen for indberetning udskydes 180 dage for indberetning af oplysninger som omhandlet i artikel 3 i den delegerede retsakt om reguleringsmæssige tekniske standarder vedrørende de minimumsoplysninger, der skal indberettes til transaktionsregistre i henhold til artikel 9, stk. 5, i forordning (EU) nr. 648/2012. Artikel 6 Ikrafttrædelse Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende. Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat. Udfærdiget i Bruxelles, den 19. december 2012. På Kommissionens vegne José Manuel BARROSO Formand
21.12.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 352/23 BILAG Tabel 1 Modpartsdata Aftalens parter 1 Tidsstempel for indberetningen ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat. 2 Modparts-id alfanumeriske tegn), foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn), BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en kundekode (50 alfanumeriske tegn). alfanumeriske tegn) 3 Den anden modparts id foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en kundekode (50 alfanumeriske tegn). 4 Modpartens navn 100 alfanumeriske tegn eller blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)). 5 Modpartens hjemsted 500 alfanumeriske tegn eller blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)). Taksonomi: A = forsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 2002/83/EF C = kreditinstitut med tilladelse i henhold til direktiv 2006/48/EF F = investeringsselskab i henhold til direktiv 2004/39/EF I = forsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 73/239/EØF 6 Modpartens branche L = alternativ investeringsfond forvaltet af FAIF'er, der har tilladelse eller er registreret i henhold til direktiv 2011/61/EU O = arbejdsmarkedsrelateret pensionskasse som defineret i artikel 6, litra a), i direktiv 2003/41/EF R = genforsikringsselskab med tilladelse i henhold til direktiv 2005/68/EF U = investeringsinstitut og dets administrationsselskab, godkendt i henhold til direktiv 2009/65/EF, eller blank, hvis omfattet af identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)) eller i tilfælde af ikke-finansielle modparter. 7 Finansiel eller ikke-finansiel modpart F = finansiel modpart, N = ikke-finansiel modpart. 8 Mægler-id alfanumeriske tegn) foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) BIC (11 alfanumeriske tegn) eller kundekode (50 alfanumeriske tegn).
L 352/24 Den Europæiske Unions Tidende 21.12.2012 Aftalens parter alfanumeriske tegn) 9 Id for indberettende enhed foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn), BIC (11 alfanumeriske tegn) eller kundekode (50 alfanumeriske tegn). alfanumeriske tegn) 10 Id for clearingmedlem foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en kundekode (50 alfanumeriske tegn). alfanumeriske tegn) 11 Id for berettiget modtager foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) BIC (11 alfanumeriske tegn) eller en kundekode (50 alfanumeriske tegn). 12 Handler i egenskab af P = ordregiver A = agent. 13 Modpartsside B = køber, S = sælger. 14 Handel med ikke-eøs-modpart Y = ja, N = nej. 15 Direkte tilknyttet forretningsmæssige aktiviteter eller likviditetsfinansiering Y = ja, N = nej. 16 Clearinggrænseværdi Y = over, N = under. 17 Aftalens markedsværdi (dvs. efter marking-to-market-princippet) Op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 18 Valuta for aftalens markedsværdi ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. 19 Dato for værdiansættelsen ISO 8601-datoformat 20 Klokkeslæt for værdiansættelsen UTC-klokkeslætsformat 21 Værdiansættelsestype M = efter marking-to-market-princippet / O = efter marking-to-modelprincippet. 22 Sikkerhedsstillelse U = ingen sikkerhedsstillelse, PC = delvis sikkerhedsstillelse, OC = envejssikkerhedsstillelse eller FC = fuld sikkerhedsstillelse. 23 Sikkerhedsstillelse på porteføljebasis Y = ja, N = nej. 24 Kode for sikkerhedsstillelse på porteføljebasis Op til 10 numeriske tegn. 25 Værdi af sikkerhedsstillelsen Angiv værdien af den samlede sikkerhedsstillelse, der er stillet; op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy.
21.12.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 352/25 Aftalens parter 26 Valuta for værdien af sikkerhedsstillelsen Angiv valutaen for felt 25; ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. Tabel 2 Fælles data Afdeling 2a - aftaletype 1 Anvendt taksonomi Angiv den anvendte taksonomi: U = produktidentifikator [godkendt i Europa] I = ISIN/AII + CFI E = foreløbig taksonomi Berørte typer derivataftaler Alle aftaler 2 Produkt-id 1 Hvis taksonomi = U: produktidentifikator (UPI) (fastsættes senere) Hvis taksonomi = I: ISIN eller AII alfanumerisk kode bestående af 12 tegn Hvis taksonomi = E: Derivatklasse CO = råvarer CR = lån CU = valuta EQ = aktier IR = rentesats OT = andet Hvis taksonomi = U: Blank Hvis taksonomi = I: CFI, bogstavkode bestående af 6 tegn Hvis taksonomi = E: Derivattype 3 Produkt-id 2 CD = differencekontrakter FR = fremtidige renteaftaler (forward rate agreements) FU = futures FW = forwards OP = option SW = swap OT = andet
L 352/26 Den Europæiske Unions Tidende 21.12.2012 Berørte typer derivataftaler 4 Underliggende aktiv ISIN (12 alfanumeriske tegn) LEI (20 alfanumeriske tegn) Foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) UPI (fastsættes senere) B = Kurv I = Indeks. 5 Notionel valuta 1 ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. 6 Notionel valuta 2 ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. 7 Leveringsvaluta ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. Afdeling 2b Nærmere oplysninger om transaktionen Alle aftaler 8 Handels-id Op til 52 alfanumeriske tegn. 9 Transaktionens referencenummer Et alfanumerisk felt på op til 40 tegn. 10 Handelssted 11 Komprimering ISO 10383-markedsidentifikatorkode (MIC), bogstavkode bestående af 4 tegn. Hvis relevant, XOFF for børsnoterede derivater, der handles uden for børsen, eller XXXX for OTC-derivater Y = hvis aftalen skyldes komprimering; N = hvis aftalen ikke skyldes komprimering. 12 Pris/kurs Op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 13 Prisnotering F.eks. ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn, procent. 14 Notionelt beløb Op til 20 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 15 Prismultiplikator Op til 10 numeriske tegn. 16 Mængde Op til 10 numeriske tegn. 17 Forudbetaling Op til 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy for betalinger foretaget af den indberettende modpart og i formatet xxxx,yyyyy for betalinger modtaget af den indberettende modpart 18 Leveringstype C = kontant, P = fysisk, O = efter modpartens valg. 19 Tidsstempel for gennemførelse ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat. 20 Ikrafttrædelsesdato ISO 8601-datoformat 21 Forfaldsdato ISO 8601-datoformat
21.12.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 352/27 Berørte typer derivataftaler 22 Udløbsdato ISO 8601-datoformat 23 Afviklingsdato ISO 8601-datoformat 24 Masteraftaletype Fritekst, felt op til 50 tegn, angivelse af navnet på masteraftalen, hvis en sådan anvendes. 25 Masteraftaleversion År, xxxx. Afdeling 2c risikoreduktion/ indberetning Alle aftaler 26 Tidsstempel for bekræftelse ISO 8601-datoformat, UTC-klokkeslætsformat. 27 Bekræftelsesmiddel Y = Ikke-elektronisk bekræftelse, N = Ingen bekræftelse, E = Elektronisk bekræftelse. Afdeling 2d - clearing Alle aftaler 28 Clearingforpligtelse Y = ja, N = nej. 29 Clearet Y = ja, N = nej. 30 Tidsstempel for clearing ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat. 31 Den centrale modparts id Identifikator for juridiske enheder (legal entity identifier (LEI)) (20 alfanumeriske tegn) eller, hvis en sådan ikke foreligger, foreløbig identifikator for enheder (20 alfanumeriske tegn) eller, hvis en sådan ikke foreligger, BIC (11 alfanumeriske tegn). 32 Koncernintern Y = ja, N = nej. Afdeling 2e - rentesatser Rentederivater 33 Fast rente for første ben Numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 34 Fast rente for andet ben Numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 35 Rentedagskonvention for den faste rente Faktiske/365, 30B/360 eller anden 36 Betalingshyppighed for det faste ben En hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger, f.eks. 10D, 3M, 5Y. 37 Betalingshyppighed for variabel rente En hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger, f.eks. 10D, 3M, 5Y. 38 Hyppighed for genfastsættelse af variabel rente D = En hel multiplikator af en tidsperiode, der beskriver, hvor ofte modparterne udveksler betalinger, f.eks. 10D, 3M, 5Y. 39 Variabel rente for første ben Navnet på indekset for den variable rente, f.eks. 3M Euribor.
L 352/28 Den Europæiske Unions Tidende 21.12.2012 40 Variabel rente for andet ben Navnet på indekset for den variable rente, f.eks. 3M Euribor. Berørte typer derivataftaler Afdeling 2f udenlandsk valuta Valutaderivater 41 Valuta 2 ISO 4217-valutakode, bogstavkode bestående af 3 tegn. 42 Valutakurs 1 Op til 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 43 Terminskurs Op til 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 44 Valutakursgrundlag F.eks. EUR/USD eller USD/EUR. Afdeling 2g - råvarer Hvis der indberettes en unik produktidentifikator (UPI), som indeholder alle nedennævnte oplysninger, kræves dette ikke, medmindre indberetning kræves i henhold til forordning (EU) nr. 1227/2011. Råvarederivater Generelt 45 Overordnet råvarekategori AG = landbrug EN = energi FR = fragt ME = metaller IN = indeks EV = miljø EX = eksotisk 46 Varebeskrivelse Landbrug GO = korn, olieholdige frø = mejeriprodukter LI = levende dyr FO = skovbrugsprodukter SO = softs Energi OI = olie NG = naturgas CO = kul EL = el IE = Flere energiformer Metaller PR = ædelmetaller NP = ikke-ædelmetaller Miljø WE = vejr EM = emissioner
21.12.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 352/29 Berørte typer derivataftaler Energi 47 Leveringssted eller -område EIC-kode, 16 alfanumeriske tegn 48 Forbindelsespunkt Fritekst, felt med op til 50 tegn Gentages for felt 50-54 til angivelse af den til de forskellige leveringsperioder i løbet af dagen svarende produktleveringsprofil. BL = basisbelastning 49 Belastningstype PL = spidsbelastning 50 51 Dato og klokkeslæt for leveringsstart Dato og klokkeslæt for leveringsstop OP = uden for spidsbelastning BH = tidsblokke OT = andet ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat. ISO 8601-datoformat/UTC-klokkeslætsformat. 52 Aftalt kapacitet Fritekst, felt med op til 50 tegn 53 Antal enheder 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. 54 Pris pr. mængde pr. leveringstidsinterval 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. Afdeling 2h - optioner Aftaler, hvori indgår en option 55 Optionsform P= put, C = call. 56 Optionstype (udnyttelse) A = amerikansk, B = Bermuda-, E = europæisk, S = asiatisk. 57 (maksimum/mini Striking-pris mum) Op til 10 numeriske tegn i formatet xxxx,yyyyy. Afdeling 2i - ændringer af aftalen Alle aftaler N = ny M = ændring E = fejl 58 Type handling C = annullere 59 Nærmere beskrivelse af handlingen Z = komprimering V = værdiajourføring O = andet. Fritekst, felt med op til 50 tegn