Advokatundersøgelser Ved Lars Lindencrone Petersen
2 Advokatundersøgelser Hvornår? Hvorfor? Hvordan? Hvor meget?
3 Hvem efterforsker her i landet? Hvilke typer af sager Retsgrundlag Krav til udførelsen af undersøgelsen - resultat Politiet Muligt strafbare forhold Retsplejeloven Objektivitet. Hastighed? Udførlige formkrav. Diskretion? Offentlighed tavshedspligt. Sagen sluttes efter 749 eller 721 eller tiltale. Undersøgelseskommission Forhold af almenvigtig betydning Lov om undersøgelseskommissioner Kan omfatte faktiske forhold og/eller retlige vurderinger. Visse af retsplejelovens regler gælder. Tidligere benævnt Dommerundersøgelser. Særlige undersøgelsesorganer Speciallove F.eks. søforhør, love om undersøgelse af særlige emner (fx PET) Lovbestemmelser om sagsbehandlingen, vidnepligt, offentlighed m.v. Egen revision Intern undersøgelse Offentlighed? Uafhængige revisorer Sager, der kræver regnskabsteknisk indsigt? Revisorlovgivningen Metodefrihed. Tavshedspligt. Revisorerklæring eller -beretning. Advokatundersøgelse Muligt strafbare eller kritisable forhold Advokatetiske regler Metodefrihed. Tavshedspligt. Udtalelse eller anden aftale om rapportering Andre private aktører Erhvervsreguleringslov Detektiv vagt Metodefrihed. Ingen særlig regulering.
4 Fordele og ulemper? Hurtigt Diskret Billigt Autoritet Endelig Tvangsmidler Politiet - - + + + + Undersøgelseskommission - - - + +? (+) Særlige undersøgelsesorganer +? - + + +? (+) Egen revision Intern undersøgelse + + + - - - Uafhængige revisorer Advokat-undersøgelse Andre private aktører + + - +? - - + + - + -? - + + -? - - -
5 3 typer af advokatundersøgelse: Almindelig undersøgelse: Virksomhedens eller embedets faste advokat, ingen krav til habilitet, ingen formkrav, fortrolig undersøgelse. Resultat: Til klientens interne brug. Uafhængig undersøgelse: Ikke advokat med fast klientforhold, skriftligt kommissorium, adgang til alt skriftligt materiale, kontradiktion, aftaler om offentliggørelse. Resultat: Vurderinger anbefalinger. Ikke afgørelse. Til eventuel offentliggørelse. Granskning særlige regler i bl.a. selskabslovgivningen
6 Valg af advokatundersøgelse: Opgaven: At varetage klientens interesser bedst muligt. Vurdering anbefaling. For at kunne vælge den videre fremgangsmåde? For at lægge låg på? For at undgå langvarig sag (efterforskning mv.)
7 Fremgangsmåde: 1. Retningslinjer for udførelsen: Skal de ansatte medvirke? Hvilke oplysninger skal vi bruge? Ekstern bistand? Persondataloven? 2. Tidsplan: Realistisk milepæle. 3. Aftale om honorar: Fast pris eller aftalt timepris. Tilbud/overslag. Evt. udbud af opgaven. 4. Gennemførelse af undersøgelsen: Adgang til skriftligt materiale interviews. Elektronisk lagret information persondataloven. 5. Tavshedspligt. Offentlighed. 6. Rapporten og afleveringen. Klienten afgør spørgsmålet om offentliggørelse.
8 Særligt om de berørtes retsstilling: 1. Interview (samtale afhøring): Adgang til relevant materiale på forhånd? Angivelse af undersøgelsens tema ( sigtelse ) Ret til at nægte at medvirke. Bisidder (advokat, tillidsmand, andet) og dennes rettigheder. Retssikkerhedslovens 10 som udtryk for almindelig regel? 2. Adgang til kontradiktion Udkast til referat af samtale. Rimelig frist til indsigelser/rettelser. 3. Tilstedeværelse Ret til at overvære andre interviews? 4. Adgang til at kommentere udkast til rapport?
9 Advokatundersøgelser som led i Compliance-program Opfølgning på virksomhedens/embedets Code of Conduct (personalehåndbog, interne retningslinjer eller lignende) Revision, stikprøver, interviews, kommunikation Whistleblower-ordning Rapportere uregelmæssigheder begået af andre (anonymt) Frit lejde-aktion ( skriftestol ) Søge afklaring Rapportere egne uregelmæssigheder Ikke anonymt Tilgivelse og ingen sanktion (medmindre egen berigelse eller lign.)
10 Nærmere om Frit lejde aktioner (1) Formål: Minimere risikoen for uregelmæssigheder/uhensigtsmæssig adfærd Effektiv opfølgning på interne regler Udrydde fortidens synder Løfte compliance-arbejdet i virksomheden eller embedet til højere niveau
11 Frit lejde aktioner (2) Hvilke emner? Korruption og bestikkelse Misbrug af betroede midler Alvorlige arbejdsmiljøproblemer Brud på konkurrenceregler, indkøb eller udbud Brud på IT-sikkerhed Brud på persondata-beskyttelse Alvorlige tilfælde af diskrimination Andre emner, som ledelsen finder relevante IKKE klager over frugtordningen, kontorindretningen eller lignende..
12 Frit lejde aktioner (3) Fremgangsmåde: Organisation: Styregruppe eller lignende. Vælg advokatfirma (udbud aftale) Identifikation af emner Fastlæg dato / periode IT-løsning Kommunikation: Til ledergruppe mellemledere medarbejdere Iværksættelse: Via intranet kontaktformular Rapportering: Løbende og afsluttende sammenfatning Efterbehandling Forholdet til offentlighedsloven: Ikke aktindsigt i grundmateriale?
13 Kontakt Lars Lindencrone Petersen Partner København Corporate Compliance & Investigations T +45 72 27 35 35 M +45 25 26 35 35 E llp@bechbruun.com København Danmark Aarhus Danmark Shanghai Kina T +45 72 27 00 00 www.bechbruun.com