Risikovurdering af Engrosmodelprojektet Godkendt af dialogforum d. 2. Oktober 2014 Dok. 14/23107-6 Oktober 2014 1
Vurdering af risici - generelt Proces for udarbejdelse af fælles risikovurdering Deltagere i dialogforum har indsendt de væsentligste risici til Energinet.dk, herunder forslag til risikominimerende tiltag. Resultatet blev drøftet og efterbehandlet på dialogforum d. 2/10-2014 og efterfølgende godkendt. Risiciene er vurderet på en skala fra 1-6 i forhold til hvor sandsynligt det er, at en given risiko indtræffer, samt hvor alvorlig konsekvensen er, såfremt en given risiko indtræffer. Forklaringer til risikomatricen En risiko er kun rød, hvis det kræver en helt ekstraordinær indsats og yderligere ikke-planlagte aktiviteter at nedbringe risikoen. Gule risici kan håndteres med de i planen indeholdte tiltag, men skal overvåges tæt. 2
Risikobillede oktober 2014 Risiko Risikonavn R01 R02 R03 R04 R05 R06 R07 R08 R09 R10 R11 R12 R13 R14 R15 Afklaring vedr. opkrævning af elafgifter er ikke på plads. Bekendtgørelser fra Energistyrelsen er forsinkede og kan medføre sene ændringer til projektgrundlaget. Korrekt engrosafregning Datakonsistens er ikke på driftsmæssigt forsvarligt niveau Manglende implementering af ændringer i nuværende DataHub Point of no return passeres og beslutning om GO / No GO træffes på forkert grundlag Aktørerne er ikke klar til idriftsættelse Supportbemanding under under driftsforberedende aktiviteter (E2E, migrering og Cut-over) Aktørernes forståelse - Uddannelse Indførsel af flexafregning samtidig med Engrosmodellen Energinet.dk's Leveringsplan skrider Kapaciteten i den nuværende DataHub kan ikke skaleres tilstrækkeligt E2E testen opfylder ikke sit formål Standardaftale og servicevilkår forsinket Mangel på ressourcer og/eller centrale ressourcer overbelastes eller forlader projektet 3
R01: Lovgivning - elafgifter Afklaring vedr. opkrævning af elafgifter er ikke på plads at den endelige model for opkrævning af elafgifter afviger fra det oprindelige udgangspunkt i lovgivningen. Beslutning om en ny model vil medføre sene ændringer til projektgrundlaget som Energinet.dk og aktører ikke kan nå at implementere med idriftsættelse d. 1/10-2015. at modellen for opkrævning af elafgifter har komplekse sammenhænge i det politiske system, og en endelig beslutning har taget væsentligt længere tid end forventet : Lægge pres på myndigheder Arbejde videre efter mest sandsynlige udfald Vise direktørgruppen hvad konsekvenserne (forretningsmæssige og økonomiske) er ved at holde et projekt i gang, der måske bliver lavet om. Re-planlægning - udarbejde grundig konsekvens beskrivelse af de forskellige scenarier til brug for beslutningstagere, så snart lovgivningen er kendt 4
R02: Manglende bekendtgørelser Bekendtgørelser fra Energistyrelsen er forsinkede og kan medføre sene ændringer til projektgrundlaget. at bekendtgørelserne fra Energistyrelsen forsinkes i en sådan grad, at de ændringer og afklaringer, der følger af bekendtgørelserne ikke kan nå at blive implementeret. Sene ændringer til projektgrundlaget kan desuden føre til forhastede beslutninger, som ikke beror på tilstrækkeligt oplyst/analyseret grundlag at bekendtgørelser ikke er sendt i høring endnu. Der er ikke tilstrækkelig kendskab til indholdet og omfanget af ændringer kendes ikke. Vise direktørgruppen hvad konsekvenserne (især forretningsmæssigt og i forhold til kunden) er ved at indholdet i bekendtgørelserne ikke er kendt endnu. Få udkast til bekendtgørelser til gennemsyn inden officiel høring 5
R03: Engrosafregning Afregningsmæssige problemstillinger og økonomiske konsekvenser er ikke tilstrækkeligt afdækket. at vi efter idriftsættelse ikke kan afregne kunderne korrekt som følge af fejlagtig balanceafregning og/eller engrosafregning. Dette kan medføre konflikter i markedet og i værste fald konkurser som følge af uforudsete ændringer i cashflows. Årsagen kan dels skyldes manglende mulighed for både central og decentral kontrol/afstemning, og ikke mindst uklare regler i forbindelse med evt. tvister. uafklarede forhold vedrørende projektgrundlaget, særligt omkring afgiftsfritagelse, solceller o.l. Beskrivelse af beregningsmodel E2E-test af afregningsmodellen Afregningsgrundlag til rådighed for elleverandører fra 1.4.2015 Engrosaggregeringer sendes til elleverandører fra 1.5.2015 baseret på produktionsdata Balanceafregningen skal på plads som en væsentlig forudsætning for engrosafregningen. Det skal dokumenteres, at engrosafregningen virker inden idriftsættelse. 6
R04: Datakonsistens Datakonsistensen er ikke god nok at målepunkter og tilhørende stam- og prisdata ikke er korrekte ved idriftsættelse, hvilket kan medføre fejlagtig afregning og processer, der ikke fungerer korrekt Årsagen kan være fejl i migrering - enten fra DataHub eller Engrosmodel, eller utilstrækkelig indsats med at kontrollere og rette data Fortsætte opfølgningsproces med NV og EL Udvikle nyt sammenligningstool til løbende konsistenskontrol og kontrol før og efter driftsstart Værktøjer til at korrigere data Intensiv kontrol af migrerede data En række før og efter driftsstart kontroller Nedbringelse af gamle supportsager. 7
R05: Eksisterende DataHub Manglende implementering af ændringer i nuværende DataHub at der ikke er tilstrækkeligt med ressourcer hos aktørerne til at håndtere fortsat driftsstabilisering og engrosmodelimplementering på samme tid. at mange forbedringsønsker til den ordinære drift endnu ikke er implementeret, hvilket fortsat medfører et ekstra stort behov for ressourcer Driftsstabiliseringsprojekt, herunder prioritering af driftsforbedrende tiltag, der kan frigive ressourcer hos aktørerne. Nyt datakontrolværktøj API og GUI forbedringer gennemføres, så snart der er ressourcer hertil Skaffe flere ressourcer (Aktører og Energinet.dk) 8
R06: Beslutning om GO / No GO Point of no return passeres og beslutning om GO / No GO træffes på forkert grundlag at branchen som helhed ikke er klar til at gå i drift som følge af, at beslutninger træffes på forkert grundlag. "Point of no return" passeres og en eventuel beslutning om GO / No GO kommer for sent. Årsagen kan være at direktørgruppen tager en beslutning på et forkert grundlag som følge af at nogle aktører har været uærlige i deres indberetning af status. at ministerens krav om go-live d. 1/10 tilgodeses fremfor markedets egentlige parathed. Meget tæt og objektiv opfølgning på E2E-test og datamigrering Tæt dialog mellem branche og Energinet.dk om andre væsentlige hindringer for succes Tæt opfølgning på pre cut-over aktiviteter Ekstra beslutningspunkt om go / no-go indsættes d. 1/7 og 1/9. Direktørgruppen skal forsynes med objektivt beslutningsgrundlag 9
R07: Aktørernes parathed Aktørerne er ikke klar til idriftsættelse at aktørerne ikke er klar til at gå i drift som følge af for mange kritiske fejl, der ikke når at blive rettet og/eller forretningsmæssige tilpasninger ikke er på plads. Dette medfører en idriftsættelse med mange fejl og kritisk driftssituation efterfølgende. Tæt koordination af planer (Energinet.dk/aktører) Tæt opfølgning på aktørprojekter (spørgeskemaer) Regionale opfølgningsmøder Tæt opfølgning på E2E-test og datamigrering Tæt opfølgning på pre cut-over Hypercare organisation er planlagt at flere projektaktiviteter kører parallelt, og både projektaktiviteter, aktører og Energinet.dk er indbyrdes afhængige af hinandens leverancer og fremdrift. 10
R08: Migreringsaktiviteter Supportbemanding til migrering er ikke tilstrækkelig hos Energinet.dk at Energinet.dk's bemanding under migreringsaktiviteterne ikke kan dække behovet for support hos aktørerne. at rekruttering af ekstra bemanding ikke har fundet sted i tide Energinet.dk har iværksat rekruttering af ekstra bemanding til migreringsopgaven 11
R09: Forståelse - uddannelse Manglende uddannelse og forståelse for konsekvenserne af Engrosmodellen at aktører ikke er tilstrækkeligt klædt på til at kunne administrere Engrosmodellen. Manglende uddannelse inden for specielt kundeserviceområdet kan medføre misinformation af kunderne at uddannelsesaktiviteterne ikke er tilstrækkelige Omfattende uddannelses-aktiviteter er specificeret i aktivitetsplanen E-læring Uddannelsesdage i samarbejde med Dansk Energi Kundeinformation Dansk Energi 12
R10: Flexafregning Indførsel af flexafregning samtidig med Engrosmodellen at Engrosmodel og flexafregning ikke kan implementeres på samme tid i selskaberne. at håndtering af flexafregning vil kræve væsentlige ressourcer samtidig med at forholdene omkring flexafregning endnu ikke er fuldt afdækket. Elleverandører kan kræve mulighed for flexafregning pr. 1/10-2015 og lægger stort pres Nedsættelse af arbejdsgruppe til afdækning af konsekvenser og rammer for flexafregning Beslutning om faseopdelt implementering 13
R11: Systemleverance Energinet.dk Energinet.dk's leveringsplan skrider at Energinet.dk overskrider deadlines for systemleverancer, hvilket gør det sværere for aktørerne at nå tidsplanen Intensive test forløb med CGI på samme matrikel Mange løbende delleverancer fra CGI Åben og ærlig dialog med aktørerne om fremdrift at tidsplanen er stram og scopet stort 14
R12: DataHub kapacitet Kapaciteten i den nuværende DataHub kan ikke skaleres tilstrækkeligt at DataHub'ens performance ikke kan understøtte behovet ved Engrosmodellen, hvilket kan medføre en kompleks driftssituation efterfølgende. at det oprindelige DataHub setup ikke kan udvides til strækkeligt til at håndtere de store datamængder (både forretningsmæssigt og teknisk) Sizing projekt leverance primo 2015 Performancetest gennem håndtering af timedata for skabelonafregnede (forår 2015) Systematisk måling af svartider på eksisterende DataHub Performancetest af Engrosmodel er del af CGI leverance Offentliggørelse af plan for implementering af sizing-tiltag Milepæl til sikring af, at performance er tilstrækkelig på et givent tidspunkt 15
R13: E2E test E2E testen opfylder ikke sit formål Der er risiko for, at de nødvendige tests ikke bliver af tilstrækkelig høj kvalitet, så vi ender med at gå i luften med systemer, der ikke er testet godt nok op mod hinanden. Efterfølgende vil det give uforudsete problemer i driften i mange selskaber med risiko for at korrumpere data og processer, der ikke kan køres færdige. at specifikationer er mangelfulde, kompleksiteten er høj og tiden for kort til at få processer testet grundigt nok. E2E test kan ikke gennemføres på migrerede data, både aktører og Energinet udvikler videre parallelt med E2E pilottesten frem til februar 2015, performance tests kan kun udføres isoleret i hhv. Energinet's og aktørernes system. Tæt opfølgning på E2E test fra første dag Langt E2E testforløb med mulighed for flere tilbageløb Fokus på at godkendt E2E-test er en forudsætning for go-live Performancetest gennemføres i nuværende DataHub og tilbydes i engrosmodellen til større aktører bilateralt Vi kan begrænse evt. skader efter go-live ved at forberede intensiv hypercare og prioritere udviklingen af kontrolrapporter. 16
R14: Standardaftale og servicevilkår Standardaftale og servicevilkår forsinket at aktører ikke kan nå at indarbejde nye forretningsprocesser i tilstrækkeligt omfang til at sikre god kundeservice at den endelige standardaftale og servicevilkår bliver væsentligt forsinket til at aktørerne kan nå at håndtere eventuelle ændringer Foregår i Dansk Energi regi Opprioritering af færdiggørelse af Dansk Energis tarif-modellen 17
R15: Mangel på ressourcer Mangel på nøgleressourcer at de samme nøgleressourcer anvendes til mange aktiviteter, hvilket kan føre til at nøgleressourcer overbelastes, sygmeldes og/eller forlader projektet at mange aktiviteter skal gennemføres på samme tid - både i forhold til Engrosmodellen og til den ordinære drift. Driftsstabiliseringsprojekt Intensiveret indsats i markedsdrift til nedbringelse af supportsager Fokus på pre cut-over aktiviteter hos Energinet.dk Afvikling af supportsager der er ældre end 30 dage gamle skal nedbringes til et minimum inden 31/12-2014. 18