1 Anti-bestikkelsesprogram? Det har vi da ikke brug for! Uddannelsesdagen 2017 Ved Poul Gade
2 Nej, det er slet ikke sikkert, at I gør. Men, det kunne måske være en god ide, særligt hvis I: Ønsker at leve op til FNs målsætninger om at bekæmpe korruption og bestikkelse? Handler med det offentlige? Handler med eller er til stede i lande med skrappe lovregler i forhold til korruption (USA, UK, Frankrig, mm)? Skal leve op til generelle krav fra medkontrahent? Konstaterede tilfælde af korruption udgør kontraktbrud?
Forretningsmæssig risiko ved bestikkelse Hvilken risiko: Vores egne medarbejdere er korrupte? Vores datterselskabers/agenter/eneforhandleres medarbejdere er korrupte? Vores samhandelspartnere er korrupte? Hvilke konsekvenser kan det få? Straf udbudsregler misligholdelse af kontrakter Hvordan imødegår vi det? Compliance Plan Implementering: Kommunikation opfølgning kontrol sanktioner revision
4 De kritiske områder 8 eksempler Give eller tilbyde bestikkelse Modtage eller forlange bestikkelse Kickbacks (returkommission) Hospitality (Gaver og gæstfrihed) Smørelse (Facilitation payments) Politiske donationer Sponsorater Velgørenhed
1. 122: Give bestikkelse for at formå den pgl. til at gøre eller undlade noget i tjenesten...
2. Modtage bestikkelse - 144
Gaver, som ikke kan gives tilbage uden at gøre giveren ked af det
Lejlighedsgaver af passende værdi, der er udtryk for lykønskning eller taknemlighed og som kan deles?
3. 299 bestikkelse af private ved varetagelse af en andens formueanliggender på pligtstridig måde yder eller modtager gave eller anden fordel
10 3. 299 bestikkelse i private retsforhold Bestemmelsen er i familie med mandatsvig Returkommission illoyal konkurrence Ydet af medkontrahenten eller en udenforstående tredjemand Modtaget af den, der skal varetage formueanliggendet, eller en anden, når sammenhængen er klar Gave eller anden fordel (f.eks. personlige gentjenester) Pligtstridigt f.eks. uretmæssig tildeling eller mangelfuld udførelse af en kontrakt
4. Kundepleje hospitality
12 Repræsentation - erhvervsforhold Hjælp til afgrænsning: Formål: At formå modtageren til uberettiget at gøre eller undlade noget? Formål: At opnå en uberettiget forretningsmæssig fordel? Kontanter eller naturalier? Givet åbenlyst eller i diskretion? Forretningsmæssigt normalt indenfor denne branche?
5. Facilitation payments
14 5. Facilitation payments ( smørelse ) Betalinger givet til offentligt ansatte for at få dem til gøre noget lovligt (det, de skal gøre alligevel) Udgangspunkt efter DK ret: Strafbart efter 122. Undtagelse: Mindre betalinger, der er lovlige i modtagerens land? Andre undtagelser? Skik og brug, forretningsmæssig nødvendighed? Smørelse til privat ansatte? Næppe strafbart, sml. 299.
15 6 8: Variationer over et tema Politiske donationer Sponsorater Velgørenhed Forklædt bestikkelse er også bestikkelse!
Sponsorater?
17 FNs krav om bekæmpelse af korruption Moralsk forpligtelse?
Vores virksomhed vil gerne leve op til høje standarder?
Samfundsansvar.
20 Udenlandske regler USA, UK, Frankrig
21 UK Bribery Act 2010 Strafbare handlinger: Enkeltpersoner og virksomheder: Bestikke nogen (enhver form for betalinger/fordele i kommercielle forhold) eller modtage bestikkelse (inkl. returkommission) Bestikkelse af offentligt ansatte Virksomheder: Undladelse af at forhindre bestikkelse Straffebestemmelser: Enkeltpersoner: Op til 10 år fængsel, bøde, rettighedsfrakendelse Virksomheder: Bøde, konfiskation, udelukkelse fra EU-udbud
22 UK Bribery Act 2010 Virksomheder kan gå fri for straf, hvis virksomheden kan dokumentere, at man havde adequate procedures til at modvirke bestikkelse Kravene svarer nogenlunde til US Federal Sentencing Guidelines (1991) de 7 trin Har det betydning for os? Ja, for alle virksomheder, der driver virksomhed i UK (universel jurisdiktion).
23 Krav fra leverandører Audit eller review af store kunder
24 Konsekvenser af bestikkelse kontraktbrud? Bestikkelse i længerevarende kontrakter kan være væsentlig misligholdelse Kontrakter, der minder om ægteskab?
25 Konsekvenser af bestikkelse: Udbudsreglerne Endelig dom for bestikkelse: Obligatorisk udelukkelse fra fremtidige udbud Udbudslovens 135, stk. 1, nr. 2 implementerer direktiv 2014/24/EU artikel 57, stk. 1, litra b
26 Konsekvenser af bestikkelse: Udbudsreglerne Valgfri udelukkelse af en virksomhed, der har begået alvorlige fejl Betingelser: Virksomheden har beviseligt begået en fejl ifm. udøvelsen af sit erhverv Fejlen er af betydelig grovhed Fejlen er af væsentlig betydning for virksomhedens egnethed som kontraktpart (objektiv vurdering) Mistanke eller en verserende sag, der ikke er afgjort endnu: Næppe udelukkelsesgrund
27 Udbudsreglerne Self cleaning Virksomheden kan ikke udelukkes, hvis den er self cleaned Udbudslovens 138, stk. 3, og direktiv 2014/24/EU artikel 57, stk. 6 Virksomheden skal dokumentere, at man har betalt eller påtaget sig at betale erstatning samarbejdet med de myndigheder, der har undersøgt sagen truffet passende foranstaltninger til at forebygge fremtidige overtrædelser
28 Krav til et rigtigt compliance-program US Federal Sentencing Guidelines for Organizations (1991) de 7 trin. Virksomheden skal: Udarbejde analysebaseret Code of Conduct eller lign. Udpege ansvarlige Compliance Officer eller -Committee Screene medarbejdere, der har kritiske funktioner Kommunikere de vigtigste regler og standarder effektivt Dokumentere en systematisk kontrol Sanktioner ved brud på regler Opfølgning evaluering og opdatering
29 Forebyggelse Kan bestikkelse og korruption undgås? Klare retningslinjer for virksomhedens politik på området (anti-bestikkelsespolitik) Nul-tolerance politik Særlige revisionsprocedurer Opklaringsprogram, frit lejde Whistleblower ordninger Alle bilag der vedrører gaver, repræsentation, markedsføring, sponsorater etc. på over fx 10.000 kr. skal godkendes af to personer, herunder altid mindst et direktionsmedlem Tiltag bør overvejes i lyset af en generel risikovurdering og cost benefit analyse, da forebyggelse vil udgøre en administrativ byrde
30 Kontakt Poul Gade Senioradvokat Aarhus Corporate Compliance & Investigations T +45 72 27 34 23 M +45 25 26 34 23 E pga@bechbruun.com København Danmark Aarhus Danmark Shanghai Kina T +45 72 27 00 00 www.bechbruun.com