SAXO BANK FORMULAR TIL KUNDEOPRETTELSE FOR VIRKSOMHEDSKUNDER VEJLEDNING TIL UDFYLDELSE Før du udfylder og underskriver formularen, skal du være sikker på, at du har læst og forstået al information, som du har modtaget om en Saxo Bank handelskonto, herunder de Almindelige Forretningsbetingelser for Corporate Solutions,Rente- og Gebyrbilaget samt Ordreudførelsespolitik og Interessekonfliktpolitik (som du finder på vores hjemmeside www.saxobank.com). Udfyld formularen med blokbogstaver og med sort eller blå kuglepen. I overensstemmelse med Hvidvasklovens regler er Saxo Bank forpligtet til at indhente følgende dokumentation fra sine virksomhedskunder (jf. nedenfor). Vi forbeholder os ret til at bede om yderligere dokumentation i visse tilfælde. Kontakt venligst +45 3977 6102 hvis De har spørgsmål til dokumentationskravene. VIRKSOMHEDS KUNDER DOKUMENTATION FOR VIRKSOMHED Udskrift fra Erhvervs- og Selskabsstyrelsen eller lignende udenlandsk myndighed eller registreringsbevis Underskrevne vedtægter Dokumentation for tegnings- og underskriftsforhold Udfyldt formular vedrørende Ejerforhold og kontrolstruktur for virksomhedskunder med tilhørende dokumentation, som nævnt i formularen Dokumentation for identitet og adresse for alle ejere jf. formular vedrørende Ejerforhold og kontrolstruktur for virksomhedskunder DOKUMENTATION FOR INDENTITET FOR ALLE TEGNINGSBERETTIGET Typer af godkendte dokumenter: Gyldigt pas (billed og underskriftsside er påkrævet) Gyldigt kørekort Gyldigt ID kort Identitetsdokumenter må ikke være udløbet, skal være udstedt af en offentlig myndighed og skal inkludere: Fulde navn CPR nr. eller lignende ID nr. Fødselsdag og sted Tydeligt billede, der identificerer personen Underskrift Med henblik på hurtig behandling kan du returnere den udfyldte formular sammen med ovennævnte dokumentation direkte til Saxo Bank på en af følgende måder: E-mail Fax Skan formularen sammen med dokumentationen Send en kopi af formularen sammen med og send disse pr. e-mail til contracts@saxobank.com dokumentationen til +45 39 77 47 00. Bemærk, at når du sender formularen via e-mail eller fax, skal du stadig sende den originale formular med almindelig post inden 14 dage. Send formularen og dokumentationen med almindelig post til Saxo Bank Philip Heymans Allé 15 DK 2900 Hellerup Denmark Att. Contract Administration Har du spørgsmål til, hvordan du skal udfylde formularen, eller hvilke dokumenter du skal medsende, bedes du kontakte os på telefon +45 39 77 61 02 eller læs mere på www.saxobankcorporate.dk 1 / 6
Alle virksomhedskunder skal udfylde afsnit 1 til og med afsnit 7 i Formular til kundeoprettelse. Venligst udfyld med blokbogstaver. AFSNIT 1 GENERELLE KUNDEOPLYSNINGER Henvisende kunderådgiver (hvis relevant): Virksomhedsnavn: Registreret adresse: Postnummer og by: Land: Postadresse (hvis anden): Postnummer og by: Land: Inklusiv lande- og evt. områdekode, eks: +45 (020) 1234 5678 Primært telefonnummer (påkrævet): Andet telefonnummer: E-mail (påkrævet): Virksomhedsnr. (CVR nr.): Antal bestyrelsesmedlemmer: Formand: Administrerende direktør/vice-administrerende direktør: Tegningsberettigede: På vegne af virksomheden (påkrævet): AFSNIT 2 KUNDEKLASSIFIKATION Kundeklassifikation Ifølge MiFID-direktivet er Saxo Bank forpligtet til at segmentere og klassificere selskabets kunder i forhold til følgende tre kategorier: detailkunder, professionelle og godkendte modparter. Alle vores kunder vil som udgangspunkt blive klassificeret som detailkunder for at kunne yde den højest mulige beskyttelse i hen hold til lovgivningen. Hvis du imidlertid føler, at denne første klassifikation ikke afspejler dit aktuelle videns- og erfaringsniveau med visse (eller hele sortimentet af) investerings- og hedgeprodukter, har du mulighed for at vælge en anden klassifikation på Konto MIFID Statusvindue på SaxoTreasurer eller ved henvendelse til din kunderådgiver. 2 / 6
AFSNIT 3 VALG AF VALUTA PÅ KONTO Valg af basis valuta på konto: AFSNIT 4 FORMÅL MED OG OMFANG AF KUNDEFORHOLD (ALLE FELTER ER PÅKRÆVEDE) For at overholde FATF anvisninger og EU-lovgivning om hvidvaskning af penge skal alle kreditinstitutter i EU indhente oplysninger om kundens formål med og forventede omfang af forretningsforbindelsen. Formål med og omfang af kundeoprettelse hos Saxo Bank? (vælg venligst kun én af mulighederne) Fastholdelse af kapital/kurssikring (minimering af risiko for tab) Vækst (handlernes værdi øges med tiden, og kurs udsving accepteres) Spekulation (høj risiko accepteres til gengæld for potentielt højere afkast) Hvilken type instrumenter ønsker du at handle? Hvor mange handler foretager du typisk om måneden? Valutaspot Valutaterminskontrakter Valutaoptioner Futures Swaps 0-5 5-10 10-50 50-100 > 100 For hvor meget forventer du at handle hos Saxo Bank pr. år? < EUR 1.000.000 1.000.000-2.000.000 2.000.000-5.000.000 5.000.000-10.000.000 10.000.000-25.000.000 25.000.000-50.000.000 50.000.000-75.000.000 75.000.000-100.000.000 > 100.000.000 Jeg/vi erklærer, at virksomheden handler i eget navn som anført ovenfor og ikke på vegne af tredjemand i enhver henseende i dette kundeforhold. Alle midler, der indbetales og handles på denne konto i Saxo Bank, er virksomhedens egne midler. Alle virksomhedskunder skal udover denne formular udfylde formular vedrørende Ejerforhold og kontrolstruktur for virksomhedskunder samt List of Authorized Dealers. 3 / 6
AFSNIT 5 RISIKO ADVARSEL (OBLIGATORISK) For at overholde EU/Dansk lovgivning herunder Investorbeskyttelsesreglerne, skal Saxo Bank fremkomme med følgende risikoadvarsel vedrørende komplekse produkter. OPLYSNINGER OM KARAKTERISTIKA OG RISICI VED VISSE KOMPLEKSE PRODUKTER Nedenfor følger en overordnet beskrivelse af karakteristika og risici ved visse komplekse produkter samt karakteristika for markederne for disse. Du kan læse mere på www.saxobank.com. Handel med finansielle produkter indebærer altid en risiko. Generelt bør du derfor kun handle finansielle produkter, såfremt du forstår produkterne og de risici, de indebærer. Valutahandel (FOREX) Ved valutahandel tager kunden en eksponering overfor prisudviklingen af én valuta i forhold til en anden valuta, hvor den ene sælges og den anden købes. For eksempel kan britiske pund (GBP) sælges over for danske kroner (DKK), hvis man modtager en betaling i GBP og ønsker at veksle denne til DKK. Valuta handles på baggrund af en handelsline. Dette indebærer bl.a., at i forbindelse med en valutatransaktion, som ovenfor eksemplificeret, vil Saxo Banks betaling af DKK ikke altid være betinget af at man har modtaget GBP fra kunden, men de to modsatrettede beløb vil blive sendt til betaling samtidig. Valuta kan handles som FX Spot, FX Forward eller FX Optioner. FX Spot indebærer handel af én valuta mod en anden her og nu. FX Forward og FX Optioner indebærer, at handel afvikles på et fremtidigt tidspunkt til bestemte priser aftalt på handelstidspunktet. FX Forward indebærer en forpligtelse til at gennemføre handlen til den aftalte pris på udløbsdatoen. Købte FX Optioner giver mulighed for at indgå en handel i det underliggende FX Spot valutakryds på udløbsdatoen, hvis kursen på dette tidspunkt er fordelagtig i forhold til gældende markedskurs. Solgte optioner giver omvendt en forpligtelse til at indgå handel med køber (Saxo Bank) på udløbsdatoen, hvis køber ønsker det. Købte optioner giver dermed begrænset risiko i form af den præmie, der betales ved kontraktens indgåelse, mens solgte optioner giver ubegrænset risiko i form af kursændring i det underlæggende FX Spot valutakryds. Valutamarkedet er verdens største finansmarked med handler døgnet rundt alle hverdage. Det er bl.a. karakteriseret ved en relativt lille profitmargin sammenlignet med øvrige produkter. Ved valutahandel vil en gevinst hos én aktør på markedet altid modsvares af et tab hos en anden aktør, når der ses bort fra omkostninger i form af kommission og difference mellem købs- og salgskurser. Valutahandel gennemføres altid med Saxo Bank som modpart, idet Saxo Bank stiller priser baseret på de priser, som Saxo Bank kan opnå i markedet. Det betyder dog ikke nødvendigvis, at din gevinst eller tab modsvares af tab eller gevinst til Saxo Bank, da Saxo Bank i høj grad søger at afdække risici med andre modparter. Valutahandel indebærer en relativ høj grad af risiko. Hvis din samlede eksponering overstiger din handelsline, vil du være forpligtet til at reducere din eksponering og derved risikerer tab. OBLIGATORISK Jeg erklærer hermed at jeg har læst og forstået risiko advarslen vedrørende komplekse produkter. 4 / 6
AFSNIT 6 UNDERSKRIFT OG SAMTYKKE Jeg/vi bekræfter med min/vores underskrift(er): At have læst, forstået og accepteret de Almindelige Forretningsbetingelser for Saxo Treasurer, Rente- og Gebyrbilaget samt Ordreudførelsespolitik og Interessekonfliktpolitik, og hele indholdet heraf, samt alle andre relevante vilkår og betingelser der til enhver tid gælder for hele mit/vores kundeforhold med Saxo Bank. At have modtaget, læst og forstået materiale og produktoplysninger vedrørende relevante produkter. At have modtaget yderligere dybdegående mundtlige oplysninger omkring produkterne, samt det tilknyttede muligheder og risici, som jeg/vi måtte have bedt om. At have modtaget tilfredsstillende svar på alle spørgsmål vedrørende betingelser, vilkår og andre forhold i forbindelse med relevante produkter. Jeg/vi bekræfter og anerkender at de personlige oplysninger, jeg/vi har fremsendt til Saxo Bank: Deles med en hvilken som helst kunderådgiver med det formål at gennemføre due diligence-undersøgelse og godkende min ansøgning. Deles med tredjepartsbureauer, der arbejder på vegne af Saxo Bank koncernen med det formål at udarbejde en kundeanal yse til brug i forbindelse med Saxo Bank-koncernens salgs- og marketingaktiviteter. Må anvendes til at udføre en søgning gennem en tredjepartsudbyder af autentificering med det formål at bekræfte min identitet. For at gennemføre dette har tredjepartsudbyderen af autentificering ret til at efterprøve mine oplysninger og sammenholde dem med oplysninger i en hvilken som helst database (offentlig eller anden), som de har adgang til. De har også fremover ret til at bruge mine oplysninger til at hjælpe andre virksomheder i forbindelse med verificering. Der opbeva res en optegnelse over søgningen. Jeg/vi bekræfter endvidere: At de oplysninger jeg/vi har givet i denne formular er korrekte samt at jeg/vi anerkender at jeg/vi er forpligtet til at infor mere Saxo Bank straks i tilfælde af ændringer til disse oplysninger. At jeg/vi anerkender, at Saxo Bank kun er i stand til at yde rådgivning i så henseende, hvis jeg/vi har givet Saxo Bank kor rekte og fyldestgørende oplysninger i denne formular eller, hvis Saxo Bank på anden måde har bedt om det. Jeg/vi accepterer med min/vores underskrift nedenstående samtykkeerklæring: Alle oplysninger afgivet i forbindelse med kontooprettelsen, herunder mit navn, cpr-nummer, cvr-nummer, adresse m.v., samt kundeoplysninger, herunder kontooplysninger, posteringer, investeringer m.v., som jeg afgiver ved oprettelsen af mig som kunde hos Saxo Bank eller senere eller som i øvrigt kommer i Saxo Bank s besiddelse kan videregives til andre selskaber i Saxo Bank koncernen*. Visse selskaber i Saxo Bank koncernen* er beliggende i lande, der ikke nødvendigvis yder den samme beskyttelse af mine personlige oplysninger og kundeoplysninger som Danmark. Videregivelse kan ske med det formål at leve op til regulatoriske forhold (herunder i henhold til hvidvaskloven), foretage risikostyring, yde og gennemføre investeringsrådgivning, investeringsservice og andre ydelser som Saxo Bank koncernen* tilbyder, foretage markedsføring samt administrere mit kundeforhold. Saxo Bank må fremsende markedsføringsmateriale til mig vedrørende investeringer og relaterede tjenesteydelser, herunder nye produkter og services som Saxo Bank koncernen tilbyder, samt nyhedsbreve, markedsoplysninger og handelsideer pr. email, sms, almindeligt brev eller ved telefonisk henvendelse. * Saxo Bank koncernen består for tiden af nedenstående selskaber. Se venligst vores hjemmeside www.saxobank.com for en opdateret liste. 5 / 6
SAXO BANK A/S HEADQUARTERS SAXO BANK A/S SUCURSAL EN ESPAÑA SAXO BANQUE FRANCE SAXO CAPITAL MARKETS PTE. LTD. PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 PASEO DE LA CASTELLANA 42, 2., 10, RUE DE LA PAIX 3 CHURCH STREET DK - 2900 HELLERUP 28046 MADRID 75002 PARIS LEVEL 30, SAMSUNG HUB DENMARK ESPAÑA FRANCE SE SINGAPORE 049483 SAXO BANK A/S ITALIA SAXO BANK A/S PRAGUE FT WORLD CAPITAL FOUR MANAGEMENT A/S CORSO VENE ZIA 29 BETLÉMSKÝ PALÁC AGIA FYLAXEOS 1 PHILIP HEYMANS ALLÉ 5 20122 MILANO HUSOVA 5, PRAHA 1, 110 00 CY - 3025 LIMASSOL DK-2900 HELLERUP ITALY CZECH REPUBLIC CYPRUS DENMARK SAXO BANK JAPAN K.K. SAXO BANK (DUBAI) LIMITED SAXO PROPERTIES A/S SAXO BANK A/S HELLAS (GREECE) KAMIYACHO SANKEI BUILDING 10F CURRENCY HOUSE, 1ST FLOOR PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 4 VASILISSIS SOFIAS AVENUE 1-7-2A ZABUDAI, MINATO-KU DIFC, P.O. BOX: 506830 DK - 2900 HELLERUP 10674 ATHENS, 106-0041 TOKYO, JAPAN DUBAI, UAE DENMARK GREECE INITTO UKRAINE INITTO TECHNOLOGIES INDIA PVT LTD INITTO A/S SAXO BANK (SCHWEIZ) AG 52 DEHTYARIVSKA STR 20TH FLOOR, TOWER 10C PHILIP HEYMANS ALLÉ 5 RIETSTRASSE 41 2ND FLOOR CYBER CITY, DLF PHASE II DK - 2900 HELLERUP POSTFACH 509 04112, KYIV, UKRAINE GURGAON 122 002, HARYANA, INDIA DENMARK CH-8702 ZOLLIKON, SWITZERLAND SAXO MITTAL INVESTMENT SAXO BANK A/S AUSTRALIA SAXO BANK A/S NEDERLAND GLOBAL EVOLUTION (FAR EAST ASIA) PTE. LTD. REPRESENTATIVE OFFICE WTC AMSTERDAM FONDSMÆGLERSELSKABET A/S 8 MARINA BOULEVARD #05-02 LEVEL 56 MLC CENTRE B-TOWER 15TH FLOOR KOKHOLM 3B, MARINA BAY FINANCIAL CENTRE TOWER 1 19-29 MARTIN PLACE STRAWINSKYLAAN 1527 DK-6000 KOLDING SINGAPORE SYDNEY, NSW 2000, AUSTRALIA 1077 XW AMSTERDAM DENMARK SAXO PRIVATBANK A/S SAXO CAPITAL MARKETS PANAMA SA SAXO PRIVATBANK A/S SAXO CAPITAL MARKETS HK LIMITED PHILIP HEYMANS ALLÉ 5, 1 TORRES DE LAS AMERICAS, PISO 29, TORRE C, SWEDISH BRANCH SUITE 4004, 40F TWO EXCHANGE SQUARE DK-2900 HELLERUP SUITE 2908, 0832-2522 WTC - PUNTA PACIFICA VÄSTMANNAGATAN 4, 2 TR 8 CONNAUGHT PLACE DENMARK CIUDAD DE PANAMA, PANAMA 111 24 STOCKHOLM, SWEDEN CENTRAL HONG KONG SAXO A/S MOSCOW SAXO MITTAL INVESTMENT SBFS LTD. SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL REPRESENTATIVE OFFICE (FAR EAST ASIA) PTE. LTD. 40 BANK STREET DEĞERLER A. Ş. USACHEVA 2, STR. 1 8 MARINA BOULEVARD #05-02 CANARY WHARF DEREBOYU CADDESI MEYDAN SOKAK NO:1 MOSCOW MARINA BAY FINANCIAL CENTRE TOWER 1 LONDON BEYBI GIZ PLA ZA, KAT :30 BÖLÜM 115-116 RUSSIA SINGAPORE E14 5DA 34398 MASLAK - ISTANBUL, TURKEY SAXO BANK (SCHWEIZ) AG FT WORLD (HK) LTD. SAXO CAPITAL MARKETS LEMBEX TRADING AND REPRESENTATION OFFICE GENEVA 27/F TESBURY CENTRE SA (PTY) LTD. MARKETING SERVICES LTD. RUE DU RHÔNES 14 28 QUEENS ROAD EAST THE PLACE, 1 SANDTON DRIVE 7 DERECH MENACHEM BEGIN 1204 GENÈVE WANCHAI SANDTON, 2146, JOHANNESBURG RAMAT GAN, SWITZERLAND HONG KONG SOUTH AFRICA ISRAEL LEMBEX GLOBAL INVESTMENTS LTD. SAXO BANK A/S CYPRUS SAXO BANK A/S WARSAW SAXO BANQUE (BELGIUM) 10 WESGHA REGGIE MILLER 1, AGIAS FYLAXEOS STREET, 1ST FLOOR REPRESENTATIVE OFFICE REPRESENTATIVE OFFICE FGURA 3025 LIMASSOL UL. NOWY ŚWIAT 7 LOK. 15 AVENUE LOUISE 480 LOUI ZALAAN MALTA CYPRUS 00-496 WARSAW, POLAND 1050 BRUSSELS, BELGIUM SAXO FINANCIAL SERVICES SAXO CAPITAL MARKETS SAXO CAPITAL MARKETS EUROINVESTOR.COM A/S PRIVATE LIMITED UK LTD. (AUSTRALIA) PTY. LTD. PHILIP HEYMANS ALL É 5, 5 TOWER 10C, 20TH FLOOR 40 BANK STREET - LEVEL 26 LEVEL 25, 2 PARK STREET DK 2900 HELLERUP DLF CYBER CITY, DLF CITY PHASE II CANARY WHARF SYDNEY, NSW 2000 DENMARK GURGAON 122002 LONDON E14 5DA AUSTRALIA HARYANA, INDIA UNITED KINGDOM Bemærk venligst at alle oplysninger holdes fortrolige i overensstemmelse med den danske lov om Finansiel Virksomhed. Dato: Underskrift: Navn: Cpr-nummer: På vegne af (Virksomhedens navn): THE SPECIALIST IN TRADING AND INVESTMENT SAXO BANK l Philip Heymans Allé 15 l DK 2900 Hellerup l Denmark l Telephone +45 39 77 40 00 Telefax +45 39 77 47 00 l Reuters Dealing Code: SAXO l Web: www.saxobank.com 6 / 6