Region Hovedstaden Nye anlæg for affald, regn og spildevand på Glostrup Hospital som OPP Bilag 6 Garantier
Indholdsfortegnelse 1. 2. 3. 4. Introduktion... 2 1.1 Formål... 2 Garanti i Bygge- og anlægsfasen (inkl. Indkøringsfasen)... 3 2.1 Overordnede krav og principper... 3 Garanti i Driftsfasen... 4 3.1 Overordnede krav og principper... 4 3.1.1 Særlige bestemmelser vedr. revolverende garantier... 4 3.1.2 Særlige bestemmelser vedr. garantisummen... 4 3.1.3 Særlige bestemmelser vedr. Garanten... 5 3.1.4 Særlige bestemmelser vedr. udbetaling af garantien... 5 Særlig sikkerhed vedr. Vedligeholdelsesbetalingen... 6 4.1 Ved anvendelse af særskilt konto, hvor beløbet henstår til sikkerhed for Bestiller... 6 4.2 Ved anvendelse af finansiel garanti... 7 1
1. 1.1 Introduktion Formål Dette dokument indeholder vilkårene for de garantier, som OPP-selskabet skal stille overfor Bestiller igennem Bygge- og anlægsfasen (inkl. Indkøringsfasen) og Driftsfasen. Anvendelsen af definitioner modsvarer definitionerne indeholdt i Aftalen. Bilag 6 og tilhørende appendiks indeholder alene minimumskrav. Garantierne stilles over for Bestiller og skal tjene til sikkerhed for ethvert krav, som Bestiller måtte have eller få imod OPP-selskabet i henhold til Aftalen. Manglende opfyldelse af forpligtelsen til at stille garanti udgør væsentlig misligholdelse, som berettiger Bestiller til at hæve Aftalen. Bestiller har i appendiks 6.01 og 6.02 udarbejdet en modelgaranti for hhv. Bygge- og Anlægsfasen og Driftsfasen. Den i modelgarantien anførte regulering skal fremgå af den endelige garanti. OPPselskabet og Garanten kan aftale yderligere regulering i garantien. Eventuel yderligere regulering må dog ikke være i strid med modelgarantiens bestemmelser. Ved eventuel uoverensstemmelse mellem bilag 6 og appendiks 6.01 og 6.02 har de to appendiks forrang. 2
2. 2.1 Garanti i Bygge- og anlægsfasen (inkl. Indkøringsfasen) Overordnede krav og principper OPP-selskabet skal senest 8 arbejdsdage efter Aftalens indgåelse og frem til Aflevering stille en finansiel garanti over for Bestiller for et beløb svarende til 10 % af Anlægssummen. OPPselskabets garantistillelse skal stilles i overensstemmelse med nedenstående krav og appendiks 6.01. Krav til den finansielle garanti i Bygge- og anlægsfasen (inkl. Indkøringsfasen): Størrelse: Garantisummen skal som minimum udgøre 10 % af anlægssummen. Garantistiller: Den finansielle garanti skal stilles af et godkendt finansierings-, kredit- eller forsikringsinstitut. 3
3. 3.1 Garanti i Driftsfasen Overordnede krav og principper OPP-selskabet skal fra Afleveringstidspunktet og indtil 1 (et) år efter Aftalens ophør stille og til enhver tid opretholde en finansiel garanti. OPP-selskabets garantistillelse skal stilles i overensstemmelse med nedenstående krav og appendiks 6.02. Krav til den finansielle garanti i Driftsfasen: Størrelse: Garantisummen skal som minimum udgøre 10 % af anlægssummen. Når anlæggene har været i tilfredsstillende drift i 5 år, kan sikkerheden nedskrives til at udgøre 5 % af Anlægssummen, medmindre Bestiller forinden skriftligt har fremsat krav over for OPP-selskabet om afhjælpning af mangler. I så fald nedskrives sikkerheden først, når manglerne er afhjulpet. Garantistiller: Den finansielle garanti skal stilles af et godkendt finansierings-, kredit- eller forsikringsinstitut.. 3.1.1 Særlige bestemmelser vedr. revolverende garantier Såfremt den finansielle garanti udformes som en revolverende garanti, vil der, senest 3 måneder før garantien udløber, skulle stilles en ny garanti til erstatning af den udløbende garanti, jf. også appendiks 6.02. Den udløbende garanti frigives straks efter, at den nye garanti er stillet. Stilles der ikke rettidigt en ny garanti til erstatning af en udløbende garanti, udgør dette en hævebegrundende misligholdelse fra OPP-selskabets side. I tillæg til eventuelle øvrige misligholdelsesbeføjelser er Bestiller i en sådan situation berettiget til at forlange det fulde beløb udbetalt under garantien med henblik på, at det udbetalte beløb herefter håndteres som forrentet tilbagehold (se punkt 3.1.4). 3.1.2 Særlige bestemmelser vedr. garantisummen De anførte beløbsmæssige krav til garantistillelse i Driftsfasen vil løbende blive indekseret efter de principper for indeksering af nedslagene, der fremgår af Aftalens Bilag 3 (Betalingsmekanisme). Indekseringen foretages første gang i forbindelse med, at der stilles garanti på Afleveringstidspunktet, hvor de beløbsmæssige krav til garantistillelsen reguleres med udviklingen i det sammenvægtede indeks opgjort pr. 1. kvartal 2015 og til det seneste tidspunkt forud for Afleveringstidspunktet for, hvilket der foreligger offentliggjorte indekstal. Hvert 5. år foretages en indeksering af de beløbsmæssige krav til garantistillelsen. Såfremt det ved en sådan opgørelse af det indekserede beløbsmæssige krav til garantistillelsen viser sig, at OPPselskabet ikke samlet har stillet garanti for et beløb svarende til de indekserede beløbsmæssige krav til garantistillelsen, er OPP-selskabet forpligtet til snarest og senest 30 kalenderdage efter, at opgørelsen foreligger, at stille supplerende garanti, således at de indekserede beløbsmæssige krav til garantistillelsen opfyldes. Bestiller kan desuden løbende forlange, at der foretages en foreløbig tilstandsvurdering. Såfremt 4
denne foreløbige tilstandsvurdering sandsynliggør, at Bestiller ved Aftalens ophør (enten i eller efter Driftsfasen) vil have krav på en kompensation, der overstiger garantistillelsen, skal OPPselskabet senest 30 kalenderdage efter, at Bestiller har fremsat krav herom, stille garanti for det beløb, hvormed den foreløbige tilstandsvurdering overstiger garantistillelsen. 3.1.3 3.1.4 Særlige bestemmelser vedr. Garanten OPP-selskabet er forpligtet til straks at informere Bestiller om ændringer i Garantens rating. OPPselskabet er forpligtet til ved udskiftning og/eller fornyelse af løbende garantier, at sikre, at Garanten overholder kravet om rating. Særlige bestemmelser vedr. udbetaling af garantien Såfremt der udbetales et større beløb end misligholdelsesomkostninger (fx ved manglende fornyelse af en revolverende garanti) betragtes den resterende del som et forrentet tilbagehold, jf. de i appendiks 6.01 og 6.02 anførte principper: 5
4. Særlig sikkerhed vedr. Vedligeholdelsesbetalingen Bestiller har krav på en særlig sikkerhed i forhold til den løbende udbetaling af Vedligeholdelsesbetalingen. Dette forhold begrundes med, at der foretages en egentlig vedligeholdelsesopsparing hos OPP-selskabet. Bestiller har behov for en sikkerhed for, at de opsparede midler udelukkende anvendes til at vedligeholde Aktivet eller først udtrækkes af OPPselskabet ved Aftalens ophør. Denne særlige sikkerhed kan etableres på to måder: 1. Den løbende udbetaling af Vedligeholdelsesbetalingen foretages til en særskilt konto, hvor beløbet henstår til sikkerhed for Bestiller. 2. Den løbende udbetaling af Vedligeholdelsesbetalingen foretages til OPP-selskabet, således at denne råder over likviditeten, mod at OPP-selskabet stiller en tilsvarende finansiel garanti. OPP-selskabet kan således vælge om den særlige sikkerhed af Vedligeholdelsesbetalingen stilles i form af en særskilt konto eller i form af en finansiel garanti. 4.1 Ved anvendelse af særskilt konto, hvor beløbet henstår til sikkerhed for Bestiller Såfremt OPP-selskabet anvender en særskilt konto, skal denne etableres i overensstemmelse med Aftalens bestemmelser samt nedenstående krav. Krav til den særskilte konto: Pantsætning og tinglysning: Kontoen pantsættes til Bestiller og pantsætningen tinglyses. Ved OPP-selskabets eventulle konkurs er Bestiller berettiget til forlods at udtage midler til dækning af såvel et vedligeholdelsesmæssigt efterslæb som opsparede midler til planlagt fremtidig vedligehold. Særskilt registrering: Kontoen er oprettet således, at OPP-selskabet eller et eventuelt konkursbo ikke kan udtage midler med mindre, at der foreligger en godkendelse af beløbet fra Bestiller. Løbende udbetaling: Bestiller og OPP-selskabet aftaler løbende det kommende års beløb til vedligeholdelse i forbindelse med drøftelse af vedligeholdelsesplanen. Pågældende beløb udbetales forud for udførelsen af arbejdet. Restsaldo: Eventuelt overskydende saldo ved Aftalens ophør udbetales til OPPselskabet. Renter: Tilskrevne renter på kontoen tilfalder OPP-selskabet eftersom, at kontoen er registeret i dennes navn. 6
4.2 Ved anvendelse af finansiel garanti Såfremt OPP-selskabet stiller sikkerhed for Vedligeholdelsesbetalingen i form af en finansiel garanti, skal garantien stilles i overensstemmelse med driftsgarantiens bestemmelser i punkt 3.1 i nærværende bilag og appendiks 6.02, dog med følgende garantisum: Størrelse: Garantisummen skal være den maksimale teoretiske saldo i garantiens løbetid, fratrukket det tilbudte planlagte forbrug. Eksempelvis skal en femårig garanti have en garantisum på saldo på fornyelsestidspunkt + fem års vedligeholdelsesbetalinger. Det bemærkes, at OPP-selskabet er ansvarlig for at levere vedligeholdelse i overensstemmelse med Aftalen uafhængigt af, om saldoen på vedligeholdelseskontoen er tilstrækkelig. 7