AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 1 I 5 Tilsyn 1
Ledelsessystemets funktioner ƒ Undersøgelser af hændelser og ulykker 5 Planlægning ƒ Tilsyn med sikkerhedsledelse og sikkerhedsmæssige aktiviteter 5 Evaluering Drift ƒ Korrigerende handlinger 5 Kontrol og korrigerende handlinger AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 2 I
Disposition ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ ƒ Hvad er tilsyn? Hvorfor gennemføres tilsyn? Hvordan gennemføres tilsyn? Hvem har ansvar for gennemførelse af tilsyn Hvem gennemfører tilsyn? Hvornår og hvor gennemføres tilsyn? Hvordan behandles resultaterne af tilsyn ƒ Registrering ƒ Undersøgelser / statistikker ƒ Korrigerende handlinger ƒ Opfølgning på korrigerende handlinger AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 3 I
Hvad er tilsyn?? AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 4 I
Hvad er tilsyn?? Definition på tilsyn: I DSB's sikkerhedsledelsessystem defineres begrebet "tilsyn" som en vurdering af, om sikkerhedsaktiviteterne gennemføres effektivt og tilfredsstillende og i overensstemmelse med den bagvedliggende sikkerhedsbærende dokumentation. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 5 I
Hvad er tilsyn?? Definition på afvigelse En brist som skyldes: ƒ Sikkerhedskritiske fejl på materiel og systemer ƒ Mangelfulde sikkerhedsregler eller procedurer ƒ Utilstrækkelig viden og erfaring ƒ Legemlige skavanker ƒ Dårlig sikkerhedsmoral - og som endnu ikke har ført til en jernbanehændelse eller jernbaneulykke. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 6 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Relationer mellem antal tilfælde af begivenheder og afvigelser alvorlig personskade og / eller materielskade 1 Ulykker 10 lettere 10 lettere personskader personskader 30 lettere 30 lettere materielskader materielskader Hændelser 600 tilløb til uheld der 600 tilløb til uheld der ikke medfører skaderikke medfører skader > 600 afvigelser > 600 afvigelser Afvigelser AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 7 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Bekendtgørelse nr. 14 om sikkerhedscertifikat til jernbanevirksomheder stiller i 24 krav til intern revision eller tilsyn. "Jernbanevirksomheden skal fastlægge procedurer for gennemførelse af interne revisioner for vurdering af om sikkerhedsledelsessystemet fungerer effektivt og tilfredsstillende og om det sikres at virksomhedens sikkerhedspolitik, mål og handlingsplaner bliver opfyldt. Disse procedurer skal sikre at hele organisationen og alle dele af systemet bliver gennemgået periodevis. Der bør udarbejdes en årlig plan for gennemførelse af interne revisioner. Hyppigheden og omfanget af de interne revisioner bør være afpasset efter resultatet af tidligere interne revisioner, samt ændringer i sikkerhedsledelsessystemet, organisationen, aktiviteter eller fysiske forhold". AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 8 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Engageret + Loyal = Professionel Kontrol MAGTBASERET AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 9 I Tilsyn RELATION Tillid MAGTFRI
Hvorfor gennemføres tilsyn? Procestankegangen: Resultater skabes af processer - ikke af afdelinger eller funktioner AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 10 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriftens punkt 5.6 Tilsynsformer 1. Planlagte tilsyn Tilsynene gennemføres af linieenhederne i overensstemmelse med linieenhedernes tilsynsplaner. 2. Særlige tilsyn Særlige tilsyn kan iværksættes vilkårligt af operativcheferne og Tilsyn og Undersøgelser. 3. Tematilsyn Temainspektionerne besluttes på baggrund de resultater, der afdækkes af hhv. de tilsyn, der gennemføres i linieenhederne og de undersøgelser/ statistikker, der afdækkes i forbindelse med undersøgelser af hændelser og uheld, samt af andre forhold, der har betydning for jernbanesikkerheden. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 11 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 2.2 Definitioner Tilsynsmetode Review (Revision) Audit Inspektion Kontrol Formål Er regler og procedurer OK? Anvendes især i forbindelse med godkendelse af ny dokumentation, eksempelvis instruktioner og cirkulærer. Er regler og procedurer til stede og kendte? Anvendes især i forbindelse med interviews af medarbejdere om deres kendskab til regler og procedurer. Efterleves regler og procedurer? Anvendes især i forbindelse med planlagte tilsyn i marken, hvor det observeres, om regler efterleves i praksis, eksempelvis afgangsprocedurer og rangering. Efterleves regler og procedurer? Anvendes især i forbindelse med slutkontrol af, om procedurer efterleves i praksis, eksempelvis ved fordeling af rettelsesblade og cirkulærer, registrering af uddannelse og udsynskontrol af eftersyn og reparationer. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 12 I
Hvorfor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 2.2 Definitioner Tilsynsmetode Formål Supervision Efterleves lektionsplaner og pædagogiske retningslinjer? Anvendes i forbindelse med undervisning. Censur Er pensum indlært til den fastsatte taksonomi? Anvendes i forbindelse med eksamener. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 13 I
Hvordan gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 5.3 Tilsynsprocedurer Der skal udarbejdes procedurer for tilsyn med sikkerhedsaktiviteterne. Det skal af tilsynsprocedurerne fremgå: 1 2 Procedurens formål: Hvem der har ansvar for proceduren. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 14 I 3
Hvem har ansvar for gennemførelse af tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 4. Ansvar Operativchefen for det enkelte operativområde er ansvarlig for, at der udarbejdes procedurer for hhv. revision og tilsyn, og at disse bliver implementeret i den pågældende enheds ansvarsområde. Operativchefen for den enkelte linjeenhed er ansvarlig for, at tilsynsplanerne bliver konkretiseret og implementeret i den pågældende enheds ansvarsområde. Operativchefen for det enkelte operativområde er ansvarlig for, at afvigelser fundet ved tilsyn registreres og vurderes, samt at der iværksættes korrigerende handlinger på baggrund af de af tilsynene fremkomne anbefalinger. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 15 I
Hvem gennemfører tilsyn? Tilsynsstandardens punkt 5.3 - Faglige krav: Det sikkerhedsmæssige tilsyn må kun foretages af personer der har en sikkerhedsfaglig kompetence erhvervet via uddannelse eller erfaring. Eksempelvis i forbindelse med tilsyn med arbejde i spor: en SR arbejdsleder eller AIS arbejdsleder eller medarbejder, der udfører sikkerhedsmæssig sagsbehandling med Arbejde i spor og i øvrigt er i besiddelse af de nødvendige sikkerhedsfaglige kompetencer. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 16 I
Hvornår og hvor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 5.2 Sikkerhedsmæssige aktiviteter Sikkerhedsmæssige procedurer: ƒ Sikkerhedsmæssige procedurer er de sikkerhedsaktiviteter, der udføres i forbindelse med sikkerhedsledelse, herunder styring og tilsyn med de sikkerhedsmæssige operationer. ƒ Sikkerhedsmæssige procedurer udføres i overensstemmelse med skriftlige procedurer. ƒ Tilsyn med sikkerhedsledelse gennemføres som audits. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 17 I
Hvornår og hvor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 5.2 Sikkerhedsmæssige aktiviteter Sikkerhedsmæssige operationer: ƒ Sikkerhedsmæssige operationer er de sikkerhedsaktiviteter, der udføres i forbindelse med Togkørsel, Rangering, Arbejde i spor, Vedligeholdelse af materiel og Sikkerhedsuddannelse. ƒ Sikkerhedsmæssige operationer udføres i overensstemmelse med reglementer, virksomhedsregler, forskrifter og andre bestemmelser. ƒ Tilsyn med sikkerhedsmæssige operationer gennemføres som inspektioner, kontrol, supervision og censur. AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 18 I
Hvornår og hvor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 5.4 Tilsynsplaner Der skal udarbejdes planer for tilsyn med sikkerhedsaktiviteterne. Det skal af tilsynsplanerne fremgå: ƒ Tilsynets formål ƒ De konkrete sikkerhedsaktiviteter, der skal føres tilsyn med ƒ De tjenestesteder, der er medtaget i tilsynet ƒ Det kvantitative omfang af tilsynet ƒ Tidsplan med milestones og deadlines Dispensation fra tilsynsplanen: Operativchefen AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 19 I
Hvornår og hvor gennemføres tilsyn? Tilsynsforskriften punkt 5.5 Tilsynsrapportering Der skal efter hvert tilsyn udarbejdes en rapport over tilsynet. Det skal af rapporten fremgå: ƒ Tilsynets formål ƒ Hvornår tilsynet er gennemført ƒ De konkrete sikkerhedsaktiviteter, der er ført tilsyn med ƒ De tjenestesteder, der er medtaget i tilsynet ƒ Det kvantitative omfang af tilsynet ƒ Tilsynets resultater (konstaterede afvigelser) ƒ Hvilke korrigerende handlinger, der er iværksat på baggrund af tilsynets resultater AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 20 I
Hvordan behandles resultaterne af tilsyn? Registrering ƒ Linieenhed / RM Tilsyn og Undersøgelser ƒ Synergi Undersøgelser / statistikker ƒ Linieenhed / RM Tilsyn og Undersøgelser ƒ Synergi Korrigerende handlinger ƒ Linieenhed / RM Jernbanesikkerhed ƒ Opgavekatalog Opfølgning på korrigerende handlinger ƒ Linieenhed / RM Tillid og Undersøgelser ƒ Synergi AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 21 I
Det videre arbejde Tilsyn med Sikkerhedsmæssige aktiviteter, Risk Management, Tilsyn og Undersøgelser. Sikkerhedsmæssige aktiviteter ƒ Tilsynsplaner ƒ Procedurer - styring af tilsyn - gennemførelse af tilsyn DSB Risk Management Tilsyn & Uheldsundersøgelser Sølvgade 40 1349 København K AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 22 I
Det videre arbejde AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 23 I
Det videre arbejde AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 24 I
Det videre arbejde AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 25 I
Det videre arbejde AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 26 I
Det videre arbejde AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 27 I
Tilsyn skal være en del af linieenhedernes ledelsessystem AIS I Tilsyn I 5. januar 2010 I version1.00 I 28 I