OPI-Lab seminar - brug af nyt aftaleparadigme for Offentlig Privat Innovation 1 Århus, 23. april 2014 Version: 22.04.2014 Peter Bamberg Jensen, Syddansk Sundhedsinnovation
Hvorfor bruge juridiske aftaler? offentligretslig forvaltning gennemsigtighed, ligebehandling osv. forventningsafstemning ml. aftaleparterne udviklingsmål, ressourcer, budget, tidsplan, governance 2 stabilitet i projektgennemførelsen fælles referencegrundlag, spilleregler/forretningsgange, ansvarsfordeling...et redskab!... ikke en målsætning!
OPI hvorfor? OPI er en unik mulighed for både danske virksomheder og myndigheder I OPI samarbejder offentlige og private parter om at udvikle løsninger Virksomheder kan bruge OPI deltagelse til at : opnå ny viden om offentlig processer og behov styrke deres produkters træfsikkerhed styrke konkurrenceevne teste hos slutbrugere offentlige relationer og referencer Behov! Løsning? Det offentlige kan bruge OPI deltagelse til: mere intelligente indkøb jf. ny viden større sikkerhed for at opnå forventet effekt af investering nemmere implementering jf. forudgående test OPI Udbud Leverance/ implementering 3
OPI juridiske udfordringer Formålet med et OPI samarbejde er at skabe en meget tæt dialog og vidensdeling mellem parterne Privat viden + Offentlig viden... men lovgivning sætter rammer for vidensdeling: 4 hvornår kan man som offentlig aktør have en tæt dialog med en privat virksomhed? Hvordan kan man som offentlig aktør vælge sin private udviklingspartner? hvor meget kan man som offentlig part hjælpe udvalgte private samarbejdspartnere? Hvem har rettighederne til det udviklede?
Relevant jura Regulering af den frie vidensudveksling mellem den private og offentlige sektor sker i sammenspil med disse 3 juridiske regimer: Statsstøtte formål at sikre, at konkurrencen på det indre marked ikke forvrides ved, at offentlige myndigheder giver visse virksomheder eller produktioner fordele frem for andre 5 Rettighedsbeskyttelse regulerer hvem ejer viden og idé regulerer hvem der har ret til at udnytte den kommercielle gevinst af udviklede idéer Udbudslovgivning skal sikre det frie marked skal sikre ligebehandling og gennemsigtighed i et offentligt udbud
Nyt aftaleparadigme OPI modelaftaler kontraktskabeloner klar til brug på opiguide.dk Opgør med leverandør / aftagerforhold i udviklingsforløbet Private virksomheder og offentlige institutioner kan indgå udviklingssamarbejde uden forudgående offentligt udbud virksomheden kan opnå de kommercielle rettigheder virksomheden kan deltage i et efterfølgende udbud (undgår inhabilitet) virksomheden opnår ingen ulovlige fordele Udviklet sammen med: OPI-Lab advokatfirmaerne Rønne & Lundgren og Kammeradvokaten Konkurrence & Forbrugerstyrelsen Erhvervs- og Vækstministeriets Statsstøttesekretariat
OPI fasemodel OPI? (screening) Opstart (initiering) Udvikling (projektgennemførelse) Klar til udbud (udbudsproces) 7 skaber overblik og fokus i et komplekst juridisk felt de forskellige juridisk relaterede aktiviteter henføres til de enkelte faser => mulighed for planlægning!
Opstartsfasen - tjekliste OPI? (Screening) Opstart (initiering) Udvikling (projektgennemførelse) Klar til udbud (udbud) 8 Offentligt notat om forskning /udvikling i projekt (art. 16f) Offentligt notat om Udvælgelseskriterier for private samarbejdspartnere Offentlig(e) notat(er) om Valg af privat(e) udviklingspartn er(e) Profylakse- bekendtgørelse OPI OPI aftale aftale (anbefalede tiltag for den offentlige part)
Valg af aftalegrundlag OPI modelaftale 1, 2 eller 3: initiativtager? økonomiske transaktioner ml. parterne? 9 Valg af strategi for offentliggørelse af projektresultater (modelaftale 1 og 2) projektgennemførelse u./m. løbende åbenhed? fordele / ulemper?
3 scenarier 3 modelaftaler Model 1: FÆLLES EFTERSPØRGSEL Model 2: OFFENTLIG / FÆLLES EFTERSPØRGSEL Model 3: PRIVAT EFTERSPØRGSEL 10 10 (ikke-gensidigt bebyrdende) Begge parter efterspørger samarbejdet (art. 16f. ) Begge parter efterspørger samarbejdet. Den private part betaler for adgang til offentlig knowhow. Den offentlige part kan betale delvist for privat parts udviklingsydelse, men ingen forudsætning!
Hjemmel for udbudsfrit OPI model 1 Udbudsreglerne gælder for offentlige kontrakter (Udbudsdirektivets artikel 1, stk. 2, a) Offentlig kontrakter = gensidig bebyrdende (aftager/leverandør) Det ikke-gensidig bebyrdende samarbejde: Parterne bidrager kun til fælles udviklingsmål/-aktivitet Intet indkøb = ingen offentlig kontrakt, og dermed undtaget fra udbudsbetingelser Der betales ikke noget vederlag Aftalen er ikke forbundet med almindelige misligholdelsesbeføjelser omkostningsdækning overfor den private part er muligt, forudsat der er tale udviklingsprojekt Dokumenterede omkostninger (lønomkostninger, materialer m.v.) Der leveres (fortsat) ingen kontraktbestemt ydelse 11
Hjemmel for udbudsfrit OPI model 2 Tjenesteydelseskontrakter om forskning og udvikling er omfattet af undtagelse fra udbudspligt i Udbudsdirektivet (artikel 16 f) Et OPI-projekt er udbudsfrit, selvom der er tale om et indkøb af tjenesteydelser om udvikling, hvis projektresultatet ikke udelukkende tilfalder den ordregivende myndighed (offentliggørelse af resultat eller deling af rettigheder ml. de off. og pri. projektpartnere) eller tjenesteydelsen ikke fuldt ud betales af ordregiveren 12 Men den private part må ikke få mere end markedspris - en fordel skal udlignes - eller være forenelig statsstøtte Forskning Undersøgelser Analyser m.v. UDVIKLING Prototype Test Demonstration
Strategi for offentliggørelse af projektresultat og håndtering af juridiske udfordringer eliminering af ulovlig statsstøtte imødegåelse af inhabilitet videns- og rettighedshåndtering kan håndteres efter 2 strategier: 13 (I) Uden åbenhed omkring projektresultatet af hensyn til den private parts eventuelle behov for at opnå rettighedsbeskyttelse af udviklet løsning/forgrundsviden (II) Fuld og løbende åbenhed omkring projektresultatet. Dermed er der ikke mulighed for at opnå rettighedsbeskyttelse på det fælles projektresultat = forgrundsviden (skabeloner tilgængelige på opiguide.dk understøtter pt. denne strategi) (nye skabeloner på vej til offentliggørelse på opiguide.dk)
Vigtige definitioner Baggrundsviden: Immaterielle rettigheder, know-how og ikke-offentliggjorte opfindelser, som en part har rettighederne til ved OPI- Projektets opstart, og som den anden part gøres bekendt med eller som stilles til rådighed med henblik på udførelse af OPI-Projektet. Som udgangspunkt stiller begge parter al deres baggrundsviden tilrådighed for projektet Aftalen fastsætter rammerne for brugen heraf i projektet og efterfølgende 14 Forgrundsviden: Den viden, herunder know-how og de projektresultater, herunder immaterielle rettigheder, som genereres under samarbejdet om OPI-Projektet, uanset hvem der skaber denne viden. Forgrundsviden omfatter opfindelser, uanset om disse søges patent- eller brugsmodelbeskyttet af en af parterne. Præcisering: Viden, som parterne hver for sig etablerer parallelt med projektet, og som ikke indgår direkte i den fælles dialog mellem udviklingsparterne og som dermed ikke er genstand for dokumentering er ikke at betragte som forgrundsviden. Eksempel: IT koden bag en applikation vil typisk ikke være forgrundsviden (da den ikke har været direkte genstand for fælles dialog), mens selve applikationens funktionalitet og integration med andre systemer vil være forgrundsviden
Emner Modelaftale 1 Modelaftale 2 Modelaftale 3 Initiativ Fælles Fælles/offentlig Privat Hjemmelsgrundlag Forskellig for kommune, region og stat og afhængig af område (sundhed, energi osv.) F.eks. BEK nr 905 af 01/07/2011: Bekendtgørelse om regionernes adgang til levering af sygehusydelser m.v. til offentlige myndigheder og private virksomheder samt regionernes adgang til at indgå i samarbejder med offentlige myndigheder og private virksomheder Styring af OPI projekt Godkendelse i fællesskab Offentlig part godkender Privat godkender Forpligtelser Ingen leveranceforpligtelse Privat leveranceforpligtelse på tjenesteydelsen (ikke på resultatet!) Offentlig leveranceforpligtelse på ydelsen (ikke på resultatet!) Statsstøttehåndtering Strategi (I): Udarbejdelse af statsstøtteregnskab for dokumentering af bl.a. rettighedsværdi Ikke relevant Strategi (II): Evt. branding-gevinster skal vurderes Bidrag Fælles Privat part kan efter aftale opnå delvist vederlag Rettigheder Strategi (I): Kommercielle rettigheder til den fælles projektskabte viden tilgår den private part, mens den offentlige part opnår brugsret Offentlig part opnår omkostningsdækning + evt. overhead 15 Tilfalder alene den private part Strategi (II): Forgrundsviden offentliggøres løbende, og kan derfor ikke rettighedsbeskyttes Udbudsmæssige forhold Strategi (I): Behov for konkrete tiltag til imødegåelse af inhabilitet Strategi (II): Fuld og løbende åbenhed omkring forgrundsviden minimerer nødvendige tiltag ingen Misligholdelse / erstatning Udbudsfrie regimer hviler på: nej ja ja Ikke-gensidigt bebyrdende aftale Art. 16f. undtagelse (privat part køber)
De væsentligste aftalepunkter 1. Udviklingsmål 2. Hjemmelsgrundlag 3. Udbudsmæssige forhold 4. Rettighedshåndtering 5. Projektorganisation 16 Bilag: Projektbeskrivelse Budget (evt.) Foreløbigt statsstøtteregnskab NB. kun for strategi (I) Forskrift om logbog og dokumentation Formidling- og offentliggørelsesaftale
1. Projektets udviklingsmål Udviklingsmål leveranceforhold! Opgør med traditionelt mindset Fælles og parternes respektive udviklingsmål ikke en detaljeret kravspecifikation men en mere detaljeret formålsformulering (evt. BC baseret) Udviklingsmål som afsæt for scoping af projekt. 17 Projektets mål er: At udvikle At afklare At opnå At etablere At producere At erhverve (ikke inkl. selvstændig implementering) (Kan være OK, hvis alene udvikling) (Kan være OK, hvis prototyper) (Kan være OK, hvis det er viden)
1. Case Hjemmedialyse På et sygehus ønsker man at afdække mulighederne for at flytte patienter fra hospitalsbaseret dialyse til hjemme-dialyse. Det vil frigøre plads og ressourcer på hospitalet, og det vil spare patienterne for transport, give dem mere tid i deres eget hjem og større fleksibilitet i deres hverdag. Den væsentligste barriere for at indføre en hjemmedialysemodel som behandlingstilbud har tilsyneladende været, at patienterne føler sig usikre i brugen af dialyseapparatur. Dette kan skyldes selve teknologien, men også patienternes manglende kontakt med sundhedspersonalet, og de andre patienter, de har lært at kende under deres mange ophold på hospitalet. 18 En større tysk producent af dialyseudstyr har oplevet skuffende afsætning på deres produkter indenfor hjemmedialyse. De ønsker derfor at opnå større viden om sammenspillet mellem deres produkter, patienterne og sundhedspersonalet til brug for den videre produktudvikling. Øvelse: Forsøg at formulere passende fælles og individuelle udviklingsmål til casen
1. Eksempel på fælles udviklingsmål At kortlægge værdikæden (proces) for brug af hjemmedialyse, og analysere kvalitative og kvantitative effekter (evt. opstilling af business case) At afklare utrygheder omkring brugen af hjemmedialyse, og udvikle koncepter til 19 imødegåelse heraf At afklare hvilke funktioner et hjemmedialyseapparat skal opfylde At afklare, hvorledes det skal stilles til rådighed for dialysepatienter i eget hjem (service og oplæring mv.) At opnå at over 70% af de dialysepatienter, der deltager i projektets testfase foretrækker hjemmedialysemodellen Andre udviklingsmål?
2. Hjemmelsgrundlag Bestemmelse af hjemmelsgrundlag vil tage udgangspunkt i det bestemte område, som OPI projektet beskæftiger sig med (sundhed, miljø, klima osv.). Kommuner Kommunalfuldmagten: Samlebetegnelse for de ting, kommunen må gøre uden, at tingene er lovreguleret. Indholdet af kommunalfuldmagten er fastsat gennem praksis. 20 Regioner: Regionsloven Myndighedsfuldmagten (en ikke-skrevet/antaget fuldmagt af karaktér som kommunalfuldmagten) BEK nr 905 af 01/07/2011: Bekendtgørelse om regionernes adgang til levering af sygehusydelser m.v. til offentlige myndigheder og private virksomheder samt regionernes adgang til at indgå i samarbejder med offentlige myndigheder og private virksomheder
3. Udbudsmæssige forhold Formål: At sikre en koordination mellem OPI projektets afslutning og evt. efterfølgende udbuds afholdelse Strategi (I): Behovet for koordination opstår i forhold til imødegåelse af inhabilitet (eliminering af tidsmæssig fordel) afsætning af tid til evt. rettighedsbeskyttelse 21 I OPI-aftalen (model 1 & 2) bør det derfor anføres, hvornår der tidligst kan afholdes et udbud til indkøb af løsning (dvs. frist for tilbudsafgivelse) tid afsat til rettighedsbeskyttelse tid afsat til eliminering af tidsmæssig fordel afslutning OPI projekt annoncering af udbud og offentliggørelse af projektviden frist for tilbudsafgivelse
4. Rettighedshåndtering forgrundsviden Forgrundsviden er den samlede mængde af fælles viden skabt i projektet (fælles = genstand for fælles dialog!) En delmængde af denne viden kan være så unik, at den med fordel kan rettighedsbeskyttes, da den vil repræsentere en økonomisk værdi på markedet 22 I OPI modelaftalerne (strategi I) skelnes mellem (kun relevant, hvis viden er rettighedsbeskyttet): de kommercielle rettigheder: kan tilgå den private part efter forhandling NB.: Forpligtelse overfor offentlig part iforb. m. udbud (licensering af adgang til viden + max. beløb for licens fastsættes) brugsrettigheder tilgår den offentlige part kan bruges i forbindelse med udbud brugs- rettigheder kommercielle rettigheder
Statsstøtteregnskab: Der er ikke tale om statsstøtte, hvis P. betaler O. for fordelen Statsstøtteregnskabet: foreløbigt (budget) endeligt (projektregnskab ved afslutning) Offentlig part bidrag bidrag (PB) Privat part Statsstøtteregnskab er opgørelse af den private parts bidrag PB den private parts udbytte PU udbytte Projekt udbytte (PU) 23 Er PB < PU foreligger der statsstøtte! evt. rettighedsbetaling I opgørelsen af PU indgår: kun udbytte opnået indenfor rammerne af projektet. Dvs. udbytte af efterfølgende kommercialisering indgår ikke rettighedsværdien hvis den er rettighedsbeskyttet dog reduktion jf. offentlige brugsret til at anvende rettigheder til viden I opgørelse af PB indgår: evt. rabat på honorar eller egenfinansiering andet bidrag af værdi (licenser, materialer) NB: Følgende Indgår ikke i statsstøtteregnskabet: evt. omkostningsdækning / delvist honorar købt ydelse Side 23
Bilag: Forskrift om logbog og dokumentation Formål: At kunne overdrage viden skabt i projekt til udenforstående At kunne dokumentére kilde/ophav til idé mv. Logbog som struktur for dokumentation Begge parter skal forpligte sig på at gennemføre dokumenteringen korrekt 24 Krav til dokumentation: resultatet skal kunne genskabes ud fra tilhørende beskrivelse overskueligt og formidlingsvenligt til en udenforstående fagmand Digitaliseret (dokument, regneark, lyd og billedfiler mv.) Forretningsgang: At holde den opdateret, dvs. der bør angives en frist for udarbejdelse af dokumentationen efter overstået aktivitet For strategi (II): Angivelse af frekvens for offentliggørelser! Offentliggørelse på egnet hjemmeside f.eks. LivingLabDenmark.dk
Tak for opmærksomheden. Spørgsmål er meget velkomne! 25 Kontaktinfo: Peter Bamberg Jensen Syddansk Sundsinnovation Peter.Bamberg.Jensen@rsyd.dk Tlf. 51 42 23 20
BILAG
Ind- og udtræden af projekt - scenarie (I): rettighedsbeskyttelse på forgrundsviden Generelt: Baggrundsviden: Parterne bevarer altid deres baggrundsviden Forgrundsviden: Fordeling af kommercielle rettigheder til private parter foregår ud fra udnyttelsesområder Tildeling til den private part med den stærkeste tilknytning til udnyttelsesområdet, andre private parter opnår brugsret. Ved sammenfaldende tilknytning: Sameje med fordeling ud fra indbyrdes bidrag/udbytte forhold Alle offentlige parter opnår brugsret til forgrundsviden Økonomiske konsekvenser ved udtræden? Nej! - hvis: Alle parter: Hvis budget ikke kan holdes eller udviklingsmål ikke kan nås Offentlige parter: Hvis hjemmelen for den offentlige part bortfalder Ja! - hvis: art. 16.f: Almindelige misligholdesbeføjelser; Ophævelse, erstatning m.v.. Udtræden i øvrigt har kontraktsmæssige konsekvenser, MEN ingen resultatforpligtelse, kun en forpligtelse til at bidrage som aftalt i bestræbelserne på at nå det fælles udviklingsmål Ikke-g.b.: Ingen misligholdsbeføjelser. Uberettiget indstilling af projektaktiviteter medfører pligt til at godtgøre de andre parters udgifter til at afvikle påregnelige igangsatte aktiviteter. 27 Rettighedsdeling ved ind/udtræden: Scenarie A: Privat part P1 træder ud (art. 16.f: Ophævelse; Ikke-gensidig bebyrdende: Opsigelse) Forgrundsviden: P1 opnår andel i kom. rettigheder frem til udtrædelsestidspunktet Scenarie B: Offentlig part O1 træder ud (art. 16.f: Ophævelse; Ikke-gensidig bebyrdende: Opsigelse) Forgrundsviden: O1 opnår brugsret af opnået forgrundsviden ved udtrædelsestidspunktet Scenarie C: Ny privat part Px eller offentlig part Ox træder ind Forudsætter enighed i projektet Px opnår brugsret af forgrundsviden frem til indtrædelsestidspunkt, og evt. kommercielle rettigheder herefter Ox opnår brugsret til projektresultatet (forgrundsviden)
Ind- og udtræden af projekt - scenarie (II): Fuld og løbende offentliggørelse Indtræden: Indtræden af nye offentlige eller private parter i projektet kræver samtykke fra alle parter Udtræden: Generelt: Baggrundsviden: Parterne bevarer altid deres baggrundsviden Økonomiske konsekvenser ved udtræden? Nej! - hvis: Alle parter: Hvis budget ikke kan holdes, eller udviklingsmål ikke kan nås Offentlige parter: Hvis hjemmelen for den offentlige part bortfalder Ja! hvis (modelaftale 2!): art. 16.f: Almindelige misligholdesbeføjelser; Ophævelse, erstatning m.v.. Udtræden i øvrigt har kontraktsmæssige konsekvenser, MEN ingen resultatforpligtelse, kun en forpligtelse til at bidrage som aftalt i bestræbelserne på at nå det fælles udviklingsmål