Retningslinjer vedrørende verførsel af data mellem transaktinsregistre 27/04/2018 ESMA70-151-1116 DA
Indhld 1 Anvendelsesmråde... 3 2 Ordliste med begreber g termer... 4 3 Anvendte akrnymer... 5 4 Frmål... 6 5 Regelefterlevelse... 7 6 Retningslinjer... 7 7 Bilag I Prcedure fr dataverførsel på anmdning fra en transaktinsregisterdeltager...12 8 Bilag II Prcedure fr migrering i tilfælde af tilbagetrækning af registrering...14 2
1 Anvendelsesmråde Hvem? 1. Disse retningslinjer gælder fr transaktinsregistre registrerede eller anerkendt i henhld til frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur. Hvad? 2. Disse retningslinjer gælder fr: a. Indberetning uden duplikatiner af detaljerede plysninger m derivater fretaget af mdparter g centrale mdparter i henhld til artikel 9, stk. 1, i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur, b. Overførsel af plysninger m derivater mellem transaktinsregistre på anmdning fra mdparterne til et derivat eller enheden, der indberetter på deres vegne, eller den situatin, der er beskrevet i artikel 79, stk. 3 i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur g c. Registrering af detaljerede plysninger m derivater i henhld til artikel 80, stk. 3, i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur. Hvrnår? 3. Disse retningslinjer gælder fra g med den 16. ktber 2017. 3
2 Ordliste med begreber g termer 4. Alle definitiner, begreber g termer, der anvendes i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur, i de nuværende reguleringsmæssige tekniske standarder g gennemførelsesmæssige tekniske standarder m indberetning 1, i de ændrede reguleringsmæssige tekniske standarder g gennemførelsesmæssige tekniske standarder m indberetning 2, i spørgsmål g svar-sektinen g i disse retningslinjer anvendes med den samme betydning. 5. Ved anvendelsen af disse retningslinjer definerer ESMA derudver følgende begreber, der vil blive brugt til bedre at illustrere de frskellige situatiner, der kunne pstå. 6. Indberettende enhed, sm er et af de mdpartsmråder inden fr de ændrede tekniske standarder fr indberetning, 3 skal frstås sm den enhed, der har indgået en kntraktmæssig frbindelse med et registreret eller anerkendt transaktinsregister, g denne: a. indberetter kun sin egen del af derivataftalen, i hvilket tilfælde det ville falde sammen med kntraktens indberettende mdpart b. indberetter kun derivater, hvr det er en af mdparterne, i hvilket tilfælde det enten ville falde sammen med kntraktens indberettende mdpart eller den anden mdpart g c. indberetter derivater, hvr det måske eller måske ikke er en af mdparterne. 7. En transaktinsregisterdeltager 4 er en enhed, der har indgået en kntraktmæssig rdning med henblik på at indberette derivataftaler i henhld til artikel 9 i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur med mindst ét registreret eller anerkendt transaktinsregister. Transaktinsregisterdeltageren kan være en indberettende enhed, en 1 KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) nr. 148/2013 af 19. december 2012 m udbygning af Eurpa- Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 648/2012 m OTC-derivater, centrale mdparter g transaktinsregistre fr så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder fr de minimumsplysninger, der skal indberettes til transaktinsregistre, L52. EUT 23.2.2013, s.1 KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 1247/2012 af 19. december 2012 m gennemførelsesmæssige tekniske standarder fr frmatet fr g hyppigheden af handelsindberetninger til transaktinsregistre i henhld til Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 648/2012 m OTC-derivater, centrale mdparter g transaktinsregistre, L352, EUT 21.12.2012, s. 20 2 KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) 2017/104 af 19. ktber 2016 m ændring af delegeret frrdning (EU) nr. 148/2013 m udbygning af Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 648/2012 m OTC-derivater, centrale mdparter g transaktinsregistre fr så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder fr de minimumsplysninger, der skal indberettes til transaktinsregistre, L17, EUT 21.1.2017, s.1 KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2017/105 af 19. ktber 2016 m ændring af gennemførelsesfrrdning (EU) nr. 1247/2012 m gennemførelsesmæssige tekniske standarder fr frmatet fr g hyppigheden af handelsindberetninger til transaktinsregistre i henhld til Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 648/2012 m OTC-derivater, centrale mdparter g transaktinsregistre L17, EUT 21.1.2017, s.17. 3 https://www.esma.eurpa.eu/system/files_frce/library/2015/11/2015-esma-1645_-_final_reprt_emir_article_9_rts_its.pdf 4 Ngle transaktinsregistre kan endvidere angive frskellige typer transaktinsregisterdeltagere såsm indberettende, generelt indberettende, ikke indberettende sv. Disse underkategrier er gennemsigtige med udgangspunkt i disse retningslinjer. 4
indberettende mdpart eller en central indberettende mdpart, sm udelukkende har læseadgang til et transaktinsregister. 3 Anvendte akrnymer central mdpart (CCP) Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 648/2012 m OTC-derivater, centrale mdparter g transaktinsregistre - gså kaldet frrdningen Den Eurpæiske Værdipapir- g Markedstilsynsmyndighed (ESMA) Den Eurpæiske Unin (EU) Den Internatinale Standardiseringsrganisatin (ISO) gennemførelsesmæssige tekniske standarder identifikatr fr juridiske enheder (LEI) Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 596/2014 af 16. april 2014 m markedsmisbrug (markedsmisbrugsfrrdningen) (MAR). Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 600/2014 m markeder fr finansielle instrumenter g m ændring af frrdning (EU) nr. 648/2012 (MiFIR) Den Eurpæiske Centralbanks frrdning (EU) nr. 1333/2014 af 26. nvember 2014 m pengemarkedsstatistik De natinale kmpetente myndigheder Den Eurpæiske Unins Tidende (EUT) uden fr Børsen (OTC) spørgsmål g svar (Q&A) reguleringsmæssige tekniske standarder Eurpa-Parlamentets g Rådets frrdning (EU) nr. 2015/2365 af 25. nvember 2015 m gennemsigtighed af værdipapirfinansieringstransaktiner g vedrørende genanvendelse samt m ændring af frrdning (EU) nr. 648/2012. 5
transaktinsregister entydig transaktinsidentifikatr Extensible Markup Language (XML) XML Schema Definitin (XSD) 4 Frmål 8. Frmålet med disse retningslinjer er derfr trefldigt: a. At fjerne verførselshindringer fra det knkurrencebaserede transaktinsregistermiljø, der ligger til grund fr frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur g sikre, at transaktinsregisterdeltagere kan drage frdel af det mangfldige transaktinsregistermiljø b. At sikre kvaliteten af de plysninger, der er til rådighed fr myndighederne, herunder de aggregeringer, der udføres af transaktinsregistre, selv når transaktinsregisterdeltageren ændrer det transaktinsregister, hvrtil denne indberetter g uanset begrundelsen fr en sådan ændring c. At sikre, at der findes en knsekvent g ensartet måde at verføre frtegnelser fra et transaktinsregister til et andet g støtte en kntinuerlig rapprtering g afstemning i alle tilfælde, herunder en tilbagetrækning af registrering af et transaktinsregister. 9. Behvet fr at verføre data til et andet transaktinsregister kan pstå af frskellige årsager. Retningslinjerne beskriver derfr separat de situatiner, i hvilke (i) verførslen skyldes en tilbagetrækning af registrering af transaktinsregisteret fra de tilfælde, hvr (ii) verførslen udføres på frivillig basis g under nrmale markedsbetingelser. De relevante parters incitamenter g begrundelser i hvert af de t tilfælde vil være frskellige, g derfr er der behv fr en specifik tilgang fr hver enkelt situatin. 10. Retningslinjerne fastlægger høje standarder, sm skal følges af transaktinsregisterdeltagerne sm f.eks. indberettende enheder, mdparter eller centrale mdparter på den ene side g transaktinsregistre på den anden. Disse principper suppleres med specifikke prcedurer, der er indehldt i afsnit 10 g 11 i denne endelige rapprt, sm er udarbejdet fr at sikre en rettidig g rbust verførsel af detaljerede derivatplysninger. 11. Disse retningslinjer dækker imidlertid ikke situatiner der ikke kræver verførsel af data, såsm indberettende mdparter, der har besluttet at indberette til t eller flere transaktinsregistre på samme tid. 6
5 Regelefterlevelse 12. Dette dkument indehlder retningslinjer, sm er udstedt i henhld til artikel 16 i ESMAfrrdningen. I henhld til artikel 16, stk. 3, i ESMA-frrdningen skal de kmpetente myndigheder g deltagerne på det finansielle marked bestræbe sig bedst muligt på at efterleve retningslinjerne g henstillingerne. 6 Retningslinjer 1. Kun det gamle g det nye transaktinsregister bør fretage verførsel af derivatplysninger. Det nye transaktinsregister bør ikke acceptere transaktinsregisterdeltageres kpiindberetninger m derivater, der er mfattet af verførsel. Det gamle transaktinsregister bør ikke acceptere indberetninger med handlingstyper såsm annullere eller fejl, sm er udarbejdet af transaktinsregisterdeltagere, g sm mhandler derivater, der skal verføres. 2. Overførsel af plysninger bør udføres af transaktinsregisterdeltagerne i verensstemmelse med en indbyrdes aftalt migratinsplan. Denne bør indehlde en detaljeret planlægning (tidslinje) g en beskrivelse af de krævede kntrller, der er prettet fr at sikre en rettidig, kmplet g nøjagtig verførsel af plysninger. 3. Alle transaktinsregistre bør anvende en standardiseret skabeln fr en migratinsplan, sm der er indbyrdes enighed m i samtlige transaktinsregistre, g sm er i verensstemmelse med indhldet i retningslinje 4. 4. Migratinsplanen bør indehlde følgende plysninger: i. Omfanget af dataverførslen (f.eks. transaktinsregisterdeltageren/ne, invlverede derivater, sv.) ii. Detaljerede rller g ansvarsmråder fr de invlverede enheder iii. Tidslinje g relevante delmål fr verførslen iv. De nødvendige kntrller fr at sikre frtrligheden af de verførte plysninger (f.eks. anvendt krypteringsfrm) v. De nødvendige kntrller fr at sikre de verførte plysningers integritet g nøjagtighed (f.eks. kryptgrafiske kntrlsummer g hashing algritmer) vi. De nødvendige kntrller fr at sikre en kntinuitet i driften g intertransaktinsregisterets afstemningsstatus fr de derivater, der er ved at blive verført vii. Skæringstidspunkt g datatilgængelighed 7
viii. Enhver anden plysning, der kan lette g sikre en gnidningsløs verførsel af plysninger. 5. Transaktinsregistre bør verføre data til hinanden ved at anvende XML-frmatet g - skabelnen, der er defineret i verensstemmelse med artikel 4 i den ændrede reguleringsmæssige tekniske standard 151/2013. Uanset dette g i tilfælde af (i) derivater, der ikke er udestående på tidspunktet fr verførslen, (ii) udestående derivater, der ikke er blevet ændret efter daten fr anvendelse af Kmmissinens ændrede delegerede frrdning 148/2013 eller (iii) afviste derivater, kan transaktinsregistrene anvende kmmaseparerede værdier (csv-filer). I de filer, der vil blive verført, bør det gamle transaktinsregister indføre alle relevante plysninger m de derivater, der skal verføres. 6. Transaktinsregistrene bør anvende en sikker frbindelse mellem maskiner, der mfatter en SSH-filverførselsprtkl, til dataudveksling mellem hinanden. 7. Transaktinsregistrene bør anvende avancerede krypteringsprtkller g bør udveksle de relevante ffentlige krypteringsnøgler med deres ligestillede. Fr at sikre en velfungerende datakryptering bør transaktinsregistrene frhåndsteste, at de er i stand til at kryptere g dekryptere hinandens datafiler. 8. Det gamle transaktinsregister bør beregne antallet af henhldsvis derivater g tilhørende livscyklushændelser, der vil blive verført til det nye transaktinsregister. Det gamle transaktinsregister bør anmde m transaktinsregisterdeltagerens afmelding af antallet svarende til udestående derivater, g det bør løse alle afvigelser så hurtigt sm muligt g senest i løbet af fem arbejdsdage. 9. Fr hver fil, der genereres g verføres bør det gamle transaktinsregister generere g indføre en kryptgrafisk kntrlsum i henhld til en hashing algritme, sm der er indbyrdes enighed m, i dataverførslen. 10. Overførsel af plysninger, sm en transaktinsregisterdeltager har anmdet m, bør sm et generelt princip fregå på en arbejdsfri dag. Det gamle g det nye transaktinsregister kan imidlertid enes m at fretage verførslen på en arbejdsdag afhængigt af verførslens mfang. 11. Så snart verførslen af udestående derivater er bekræftet af det nye transaktinsregister, bør det gamle transaktinsregister ikke acceptere indberetninger m livscyklushændelser g psitinsdata vedrørende de derivater, der skal verføres til det nye transaktinsregister. 12. Før verførslen af alle de relevante filer, der skal verføres, er fuldendt, bør det nye transaktinsregister ikke acceptere livscyklushændelser g psitinsdata vedrørende de derivater, der skal verføres. Det gamle transaktinsregister bør stille plysningerne m udestående derivater til rådighed fr de relevante myndigheder. 13. Når dataverførslen er afsluttet, bør det nye transaktinsregister: 8
i. Stille plysningerne til rådighed fr myndighederne ii. Lade de data, der skal verføres, indgå hs den relevante kundekreds g de relevante myndigheder kun aggregeringer iii. Lade dataene indgå i inter-transaktinsregisterets afstemningsprces, hvis det er relevant. 14. Efter en transaktinsregisterdeltagers verførsel af frtegnelser til et andet transaktinsregister, bør det gamle transaktinsregister ikke pkræve ngen specifikke gebyrer fr registrering af ikke udestående derivater. 15. Hvis alle plysninger, der indgår i en migratinsplan, ikke kan verføres i en enkelt verførsel, bør transaktinsregistrene verføre plysningerne i følgende rden: i. De ankmne, udestående derivaters seneste tilstand, dvs. handlet ii. Indberetningerne m livscyklushændelser, der gælder fr de udestående derivater iii. Alle udløbne, kmprimerede g frfaldne derivater, der stadig er underlagt kravet i artikel 80, stk. 3 i, frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur sammen med de relevante livscyklushændelser iv. Alle fejlmærkede derivater, der stadig er underlagt kravet i artikel 80, stk. 3, i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur sammen med de relevante livscyklushændelser v. Alle afviste derivater, der er indberettet af transaktinsregisterdeltageren, g sm ikke har pnået datavalideringer (kun i tilfælde af tilbagetrækning af registrering) g vi. Indberetningslggen, sm registrerer begrundelsen/erne fr en ændring, daten, tidsstemplet g en tydelig beskrivelse af ændringerne (herunder det gamle g det nye indhld af de relevante plysninger) vedrørende de derivater, der er verført. 16. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m verførsel af data, bør det gamle transaktinsregister afgøre, hvrvidt alle eller ngle af de derivater, der tilhører mdparter, sm er ikke indberettende transaktinsregisterdeltagere, g sm blev indberettet af transaktinsregisterdeltageren, bør verføres til det nye transaktinsregister. 17. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en dataverførsel, g en ikke indberettende transaktinsregisterdeltager beslutter at blive i det gamle transaktinsregister, selv m dennes indberettende transaktinsregisterdeltager har anmdet m en verførsel til et andet transaktinsregister, bør det gamle 9
transaktinsregister frihlde de derivater, der er indsendt på vegne af den ikke indberettende transaktinsregisterdeltager fra de derivater, der verføres. 18. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en dataverførsel, g registreringen af det gamle transaktinsregister ikke er trukket tilbage eller tilbagetrækningsprcessen ikke er påbegyndt, bør mfanget af plysninger mindst mfatte: i. Alle transaktinsregisterdeltagerens udestående derivater, eller hvis transaktinsregisterdeltageren er en indberettende enhed, transaktinsregisterdeltagerens klienters derivater,g disse ver fr transaktinsregisterdeltageren har bekræftet deres accept af at verføre derivater til et andet transaktinsregister ii. Enhver livscyklushændelse såsm ændringer, værdiansættelser sv. vedrørende udestående derivater g iii. Indberetningslggen fr de verførte derivater. Oplysningerne under punkt i g ii bør, så vidt det er muligt, verføres i en enkelt verførsel. 19. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en dataverførsel, bør prcessen beskrevet i bilag I (prcedure fr verførsel på anmdning fra en transaktinsregisterdeltager) følges af såvel det gamle sm det nye transaktinsregister. Transaktinsregistrene bør vedtage migratinsplanen fr en dataverførsel fra en given transaktinsregisterdeltager så snart sm muligt g ikke senere end fem arbejdsdage after anmdningen er mdtaget. 20. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en dataverførsel, bør det nye transaktinsregister, så snart en transaktinsregisterdeltagers udestående derivater er verført til det nye transaktinsregister, bekræfte dette ver fr transaktinsregisterdeltageren, det gamle transaktinsregister, de resterende transaktinsregistre g de relevante myndigheder, der kan tilgå derivater indberettet af transaktinsregisterdeltageren. 21. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en dataverførsel, bør det gamle transaktinsregister islere g pbevare de verførte data sikkert ved at anvende de samme registreringsplitikker, prcedurer g sikkerhedsfranstaltninger på de verførte plysninger, sm anvendes på resten af de derivatplysninger, der er indberettet til dette transaktinsregister, i mindst tre måneder, g det bør sikre genfinding af plysningerne i løbet af ikke mere end syv kalenderdage. 22. Hvis en transaktinsregisterdeltager anmder m at fretage en verførsel, bør ethvert gebyr, sm det gamle eller det nye transaktinsregister pkræver, være mkstningsrelateret, ikke diskriminerende g indehldt i de relevante transaktinsregistres gebyrskema, sm er ffentliggjrt. 10
23. I tilfælde af en tilbagetrækning af registrering af et transaktinsregister, bør dataverførslen mfatte alle detaljerede derivatplysninger, der er indberettede til transaktinsregisteret, herunder de afviste, sammen med den relevante indberetningslg. Rækkefølgen fr dataverførslen, sm er angivet i retningslinje 15, bør følges. 24. I tilfælde af tilbagetrækning af registrering af et transaktinsregister, bør migratinsplanen/erne fr dataverførsel indgå sm et led i den afviklingsplan, transaktinsregisteret fremlægger. 25. Er dataverførslen relateret til en tilbagetrækning af registrering af et transaktinsregister, bør prceduren indehldt i Bilag II (prcedure fr migratin i tilfælde af tilbagetrækning af registrering) følges, både af det gamle g det nye transaktinsregister. Rækkefølgen fr dataverførslen, sm er indehldt i retningslinje 15, bør følges nøje. Det gamle transaktinsregister, hvis registrering skal trækkes tilbage, bør frsyne ESMA med tilstrækkelig dkumentatin fr, at alle verførsler har været vellykkede. 26. Hvis et transaktinsregister anmder m en tilbagetrækning af registrering, bør det underrette ESMA på frhånd m den planlagte dat fr driftens phør, g det bør derefter øjeblikkeligt underrette transaktinsregisterdeltagerne samt de relevante natinale kmpetente myndigheder. Fr transaktinsregistre med flere end 500 transaktinsregisterdeltagere bør frhåndsvarslet være på mindst ni måneder, mens det fr transaktinsregistre med færre end 500 transaktinsregisterdeltagere bør være på mindst seks måneder. 27. I tilfælde af en tilbagetrækning af registrering, g så snart verførslen/erne er afsluttet, bør det nye transaktinsregister bekræfte dette ver fr transaktinsregisterdeltagerne, alle de resterende transaktinsregistre g de respektive natinale kmpetente myndigheder. 28. I tilfælde af en tilbagetrækning af registrering bør det gamle transaktinsregister islere g pbevare de verførte data sikkert ved at anvende de samme registreringsplitikker, prcedurer g sikkerhedsfranstaltninger på de verførte data, sm anvendes på resten af plysningerne, indtil daten fr det endelige driftsphør. Transaktinsregisteret bør endvidere sikre rettidig genfinding af plysningerne i løbet af ikke mere end syv kalenderdage. På daten fr det faktiske driftsphør bør det gamle transaktinsregister udføre en sikker destruktin/sletning i verensstemmelse med førende praksis g de mest pålidelige teknikker, der findes g sikre, at det hverken er muligt at phæve sletningen af plysningerne eller genvinde disse efter denne dat. 29. I tilfælde af en tilbagetrækning af registrering bør ingen af transaktinsregistrene pkræve gebyrer fr dataverførslen. 11
7 Bilag I Prcedure fr dataverførsel på anmdning fra en transaktinsregisterdeltager A. Planlægning g udarbejdelse Efter at have underskrevet den relevante kntraktlige aftale med transaktinsregisterdeltageren meddeler g enes den nye transaktinsregisterdeltager med det gamle transaktinsregister m migratinsplanen, der er udarbejdet i verensstemmelse med retningslinje 3. Det nye transaktinsregister underetter via e-mail de relevante myndigheder m verførslen. Det gamle transaktinsregister fastlægger g enes med transaktinsregisterdeltageren m de efterfølgende sammenfattede plysninger m de af transaktinsregisterdeltagerens derivater, sm skal verføres: Det samlede antal udestående derivater Det samlede antal indberetninger m livscyklushændelser fr disse derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende udløbne, kmprimerede g frfaldne derivater (hvis disse er verført) Det samlede antal frtegnelser vedrørende fejlmærkede derivater (hvis disse er verført) Det gamle transaktinsregister bør anmde transaktinsregisterdeltageren m at bekræfte nøjagtigheden af venstående plysninger sammenlignet med transaktinsregisterdeltagerens egne frtegnelser 5. I tilfælde af afvigelser bør det gamle transaktinsregister afstemme de relevante tal med transaktinsregisterdeltageren g enes m den endelige liste ver derivatindberetninger, der vil blive migreret. Det gamle transaktinsregister bør løse alle uverensstemmelser så hurtigt sm muligt g senest i løbet af fem dage. B. Udførelse af verførslen Når antallet af derivater g registreringer er bekræftet, bør det gamle transaktinsregister gå i gang med at generere den/de relevante fil/er i verensstemmelse med retningslinje 5 g de relevante generelle principper. De gamle g de nye transaktinsregistre gennemfører migratinsplanen. Det gamle transaktinsregister bør verføre de genererede filer til det nye transaktinsregister, sm bekræfter filverførslen. Er mængden af filer håndterbar, bør det gamle transaktinsregister på samme tid verføre filen/erne med de udestående derivater g den/de tilhørende fil/er med den/de tilhørende livscyklushændelser. 5 Jf. artikel 9, stk.2, i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur Mdparter skal føre en frtegnelse ver enhver derivataftale, de har indgået, g enhver ændring i mindst fem år efter aftalens phævelse. I tilfælde af en indberettende transaktinsregisterdeltager, sm indberetter på andres vegne, bør denne gså anvende deres registreringer. 12
Hvis filmængden ikke tillader en samtidig verførsel, bør afsnittet i retningslinje 15 følges. I den frbindelse bør de udestående derivater verføres i løbet af en på frhånd bestemt weekend, mens livscyklushændelser verføres så hurtigt sm muligt i løbet af den efterfølgende kalenderuge. C. Efterprøvning af verførte data Det nye transaktinsregister bør fastlægge følgende tal g plysninger fra de mdtagne frtegnelser g efterprøve fuldstændigheden af verførslen: De mdtagne udestående derivaters seneste tilstand f.eks. handel Det samlede antal udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende livscyklushændelser, der tilhører de udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende udløbne, kmprimerede g frfaldne derivater (hvis disse er verført) Det samlede antal frtegnelser vedrørende fejlmærkede derivater (hvis disse er verført) Det nye transaktinsregister bør anmde transaktinsregisterdeltageren m at bekræfte nøjagtigheden af venstående plysninger sammenlignet med transaktinsregisterdeltagerens egne frtegnelser 6. I tilfælde af afvigelser bør de t transaktinsregistre frsøge at afstemme de relevante tal med transaktinsregisterdeltageren, indtil en aftale er pnået. D. Endelige underretninger Det nye transaktinsregister bør infrmere alle transaktinsregistrene m, at den indberettende deltager har skiftet til dette transaktinsregister. Denne plysning bør anvendes til at lette afstemningsprcessen fr de relevante derivater, sm er blevet migreret til det nye transaktinsregister. Det nye transaktinsregister bør infrmere den/de relevante natinale kmpetente myndighed/er g ESMA m transaktinsregisterdeltagerens afslutning af dataverførslen g identificere de invlverede derivattyper. E. Registrering g sikker sletning af data Det gamle transaktinsregister bør fjerne de migrerede udestående derivater fra enhver dataaggregering. Det gamle transaktinsregister bør pbevare de verførte plysninger så længe, sm det er fastlagt i de generelle principper g i henhld til kravene i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur fra før verførslen. Det gamle transaktinsregister bør pbevare indberetningslggen i mindst 10 år efter afslutningen af de relevante kntrakter. Det gamle transaktinsregister vil destruere/slette de verførte data, når det er tilladt i henhld til de relevante generelle principper fr sikker sletning/destruktin. 6 Jf. artikel 9, stk.2, i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur : Mdparter skal føre en frtegnelse ver enhver derivataftale, de har indgået, g enhver ændring i mindst fem år efter aftalens phævelse. I tilfælde af en indberettende transaktinsregisterdeltager, sm indberetter på andres vegne, bør denne gså anvende deres registreringer. 13
8 Bilag II Prcedure fr migrering i tilfælde af tilbagetrækning af registrering A. Indledende underretninger (Frivillig tilbagetrækning) Transaktinsregisteret underetter ESMA, transaktinsregisterdeltagere, andre invlverede transaktinsregistre g natinale kmpetente myndigheder m sin anmdning m at tilbagetrække sin registrering i det mindste på frhånd (Jf. retningslinje 25) m den planlagte dat fr phør af driften (i tilfælde, hvr transaktinsregisteret anmder m en tilbagetrækning). Eller (Ufrivillig tilbagetrækning) ESMA underetter det/de nye transaktinsregister/re g de natinale kmpetente myndigheder m, at det/de nye transaktinsregister/re bør mdtage data, der prindeligt blev indberettet til det gamle transaktinsregister ((i tilfælde, hvr transaktinsregisteret ikke anmder m en tilbagetrækning) B. Planlægning g udarbejdelse Det gamle transaktinsregister infrmerer transaktinsregisterdeltagerne m, at det har til hensigt at phøre med sin drift.. Transaktinsregisteret/rene udarbejder migratinsplanen, sm er detaljeret beskrevet i retningslinje 3, g indsender den til ESMA g det/de nye transaktinsregister/re. ESMA g de andre invlverede transaktinsregistre rejser eventuelle indsigelser g spørgsmål, g efter at disse er blevet løst, enes alle parter m detaljerne i migratinsplanen. Det gamle transaktinsregister identificerer de derivater, der skal verføres, g frsyner ESMA g de andre invlverede transaktinsregistre (sm en del af migratinsplanen eller separat) med følgende plysninger m de derivater, sm skal verføres per transaktinsregister: Det samlede antal udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende livscyklushændelser svarende til de udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende udløbne, kmprimerede g frfaldne derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende fejlmærkede derivater Antallet af indberettede lgplysninger C. Udførelse af verførslen Når antallet af derivater g registreringer er bekræftet, bør det gamle transaktinsregister gå i gang med at generere den/de relevante fil/er i verensstemmelse med retningslinje 5. Det gamle transaktinsregister g det/de nye transaktinsregister/re udfører migratinsplanen. Genererede filer verføres fra det gamle transaktinsregister til det/de nye transaktinsregister/re, sm bekræfter hver enkelt verførsel. Sekvenspririteringen af derivater g frtegnelser indehldt i retningslinje 15 følges. 14
Hvis det er muligt, bør udestående derivater verføres i løbet af g inden fr en weekend, mens tilhørende livscyklushændelser g værdiansættelser/sikkerhedsstillelser så hurtigt sm muligt g ikke senere end den efterfølgende uge. Hvis det ikke er muligt, bør de udestående derivater segmenteres per transaktinsregisterdeltager til t eller flere partier, der kan verføres i løbet af de efterfølgende weekender. De tilhørende livscyklushændelser per parti bør verføres så hurtigt sm muligt g ikke senere end i slutningen af den uge, der følger efter verførslen af det relevante parti af udestående derivater. De resterende derivater bør verføres så snart sm muligt i løbet af en måned efter afslutningen af verførslen af de udestående derivater. Ethvert identificeret prblem g realiseret fremskridt indberettes jævnligt g i gd tid til ESMA. D. Efterprøvning af dataverførsel Det/de nye transaktinsregister/re bør fastlægge følgende tal g plysninger fra de mdtagne frtegnelser g efterprøve fuldstændigheden af verførslen: De udestående derivaters seneste tilstand f.eks. handel Det samlede antal udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende livscyklushændelser, der tilhører de udestående derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende udløbne, kmprimerede g frfaldne derivater Det samlede antal frtegnelser vedrørende fejlmærkede derivater Antallet af indberettede lgplysninger De nye transaktinsregistre bør infrmere ESMA g det gamle transaktinsregister m resultatet af efterprøvningen. I tilfælde af en fejl i efterprøvningen undersøges den grundlæggende årsag af begge parter (gamle g nye transaktinsregistre), g verførselsprcessen gentages, indtil dataverførslen er vellykket. E. Endelige underretninger De nye transaktinsregistre bør underrette de relevante transaktinsregisterdeltagere, alle de resterende transaktinsregistre g de respektive natinale kmpetente myndigheder (via e-mail) m den vellykkede afslutning på verførslen. F. Registrering g sikker sletning af data Det gamle transaktinsregister bør pbevare de verførte plysninger så længe, sm det er beskrevet i retningslinje 28 g i henhld til kravene i frrdningen m eurpæisk markedsinfrastruktur fra før verførslen. Det gamle transaktinsregister bør destruere/slette de verførte data, når det er tilladt g i henhld til de relevante principper fr sikker sletning/destruktin indehldt i retningslinje 28. 15