1 Principaftale for Aalborg Letbane Letbanen Staten, Aalborg Kommune og Region Nordjylland er enige om at styrke den kollektive trafik med etablering af Aalborg Letbane. Letbanen vil øge mobiliteten og være et markant grønt løft af den kollektive transport i Aalborg, som gør det lettere for pendlere fra hele Nordjylland at benytte den kollektive transport til og fra arbejde i Aalborg. Letbanen vil også bidrage til at understøtte den byudvikling, der er i gang i Aalborg med blandt andet udvidelse af Aalborg Universitet, byggeri af nyt Universitetshospital samt etablering og byggeri af ungdomsboliger mv. Den samlede strækning for Aalborg Letbane vil være på ca. 12,3 km, hvor der etableres 24 stoppesteder. Det forventes, at den samlede strækning vil kunne tilbagelægges på 35 min. Letbanen vil få en central rolle i det fremtidige kollektive trafiknet i Aalborg med gode forbindelser til fjern- og regionaltogtrafikken såvel som busforbindelserne i Aalborg. Aalborg Letbane planlægges anlagt som bekrevet i Aalborg Kommunes udredningsrapport fra september 2014. Oplysninger om Letbaneprojektet i nærværende principaftale er således baseret på udredningsrapporten. Linjeføringen for letbanen fremgår af bilag 1. Organisering Staten, Aalborg Kommune og Region Nordjylland er med denne principaftale enige om, at Aalborg Kommune er ansvarlig for etablering og drift af Aalborg Letbane. Når Aalborg Kommune har afsluttet VVM-processen (forventet i efteråret 2015) fremsætter Transportog Bygningsministeriet et lovforslag om Aalborg Letbane, som skal give hjemmel til at letbanen kan anlægges og give Aalborg Kommune mulighed for at etablere et særskilt letbaneselskab, som skal stå for administration, projektering, udbud, anlæg og efterfølgende drift og vedligeholdelse af letbanen. Efter anlæggelsen af letbanen kan letbaneselskabet indgå aftaler med 3. part om at varetage drifts- og vedligeholdelsesopgaver, fx trafikkøberopgaven, der vil kunne varetages af Nordjyllands trafikselskab. Letbaneselskabets hovedopgaver er følgende: Etablering af nyt dobbeltsporet letbanetracé fra Vestbyen via Midtbyen til Nyt Aalborg Universitetshospital herunder samtlige arealerhvervelser og ledningsomlægninger Etablering af standsningssteder, el, styring og overvågning, Etablering af fjernstyrings-, overvågnings- og infosystem for hele letbanen Indkøb af tog Etablering af kontrol- og vedligeholdscenter Drift af bygherreorganisation Drift og vedligeholdelse af letbanen Statens og Region Nordjyllands bidrag er alene et økonomisk tilskud til anlæg af letbanen, som ydes til det letbaneselskab, der ejes af Aalborg Kommune.
2 Økonomi Alle beløb i nærværende aftale er angivet i 2015-priser. Statens bidrag optages på Finansloven og prisopregnes årligt i forbindelse med udarbejdelse af finanslovsforslaget. Statens og Aalborg Kommunes og Region Nordjyllands bidrag opregnes med forudsætningsindekset for anlæg på finanslovsforslaget. Det samlede anlægsoverslag for Aalborg Letbane er 1.767 mio. kr. (inkl. korrektionsreserver). Hertil kommer driftsrelaterede anlægsinvesteringer på 709 mio. kr. (inkl. 10 pct. korrektionsreserve), som alene afholdes af Aalborg Kommune. Staten bevilger 830 mio. kr., mens Region Nordjylland bevilger 55 mio. kr. i 2018-priser til anlæg af Aalborg letbane. Statens og Region Nordjyllands tilskud gives under forudsætning af at nærværende projekt gennemføres, og at der ikke sker væsentlige ændringer af projektets funktionalitet uden forudgående godkendelse. Staten og Region Nordjylland bidrager alene til anlægget af letbanen og udgifter der relaterer sig til drift er derfor uvedkommende for de to parter. Parterne er opmærksomme på, at der kan ske eventuelle justeringer i projektet og økonomien som følge af den VVM-undersøgelse for projektet, som Aalborg Kommune er ved at gennemføre og forventer afsluttes i efteråret 2015. Parterne er indforståede med, at statslige og regionale tilskud ligger fast uanset om VVM-undersøgelsen måtte vise behov for at justere økonomien i projektet. Driftsrelaterede anlægsinvesteringer, som bl.a. omfatter indkøb af tog og etablering af et kontrol- og vedligeholdelsescenter, indgår som en integreret del af projektet. Økonomien for anlægsprojektet, som staten bidrager til, holdes adskilt fra økonomien til de driftsrelaterede dele af projektet. Af nedenstående tabel 1 fremgår den foreløbige afløbsprofil for Aalborg Letbane frem mod den planlagte idriftsættelse i 2021/2022. Parterne er enige om, at parternes betalinger til letbaneselskabet i de enkelte år sker efter den angivne fordeling. Tabel 1. Omkostningsfordeling for Aalborg Letbane mio. kr. (2015-pl) 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 I alt Budgetoverslag (ekskl.korrektionsreserver) 7 62 210 333 317 317 113 1.359 Staten (ekskl. reserver) 0 32 99 157 149 149 53 639 Staten (10 pct. projektreserve) 0 3 10 15 15 15 5 63 Staten (20 pct.korrektionsreserve) 0 6 20 31 30 30 11 128 Statens bidrag i alt (inkl. reserver) 0 41 129 203 194 194 69 830 Region Nordjylland (anlægstilskud) 53 53 Aalborg Kommune (ekskl. reserver) 7 30 111 123 168 168 60 667 Aalborg Kommune (10 pct. projektreserve) 1 3 11 18 17 17 6 73 Aalborg Kommune (20 pct. korrektionsreserve) 1 6 22 36 33 33 12 143 Aalborg Kommunes andel af anlæg i alt (inkl. reserver) 9 39 144 177 218 218 78 883 Samlede anlægsudgifter (inkl. reserver) 9 80 273 433 412 412 147 1.766 Driftsrelaterede anlægsudgifter (ekskl. reserver) 0 0 203 26 115 224 77 645 Driftsrelaterede anlægsudgifter (10 pct. projektreserver) 0 0 20 3 12 22 8 64 Driftsrelaterede anlægsudgifter (inkl. 10 pct. reserver) 0 0 223 28 127 247 84 709 Kommunikation 0 2 2 2 2 2 4 14 Anlægsudgifter og driftsrelaterede anlægsudgifter (inkl. reserver og kommunikation) 9 82 498 463 541 661 235 2.489
3 Staten og Aalborg Kommune afsætter en korrektionsreserve på 30 pct. af det statslige og kommunale bidrag. Region Nordjyllands bidrag på 55 mio. kr. er et engangsbidrag uden korrektionsreserve. Kommunens korrektionsreserver samt de 10 pct. af statens samlede korrektionsreserve på 30 pct. forudsættes overført til selskabet sammen med bidrag til finansiering af anlægsomkostningerne. Korrektionsreserven vil budgetmæssigt være bundet, således at træk på denne reserve kun vil kunne ske i samme forhold som parternes bidragsandel, og kun efter forelæggelse for staten og kommunen. Forelæggelsen skal foretages, så snart letbaneselskabet forventer, at basisoverslaget i alt vil blive overskredet. Statens godkendelse af træk på 10 pct. reserven foretages af Transport- og Bygningsministeriet. De resterende 20 pct. af statens 30 pct. korrektionsreserve indskydes i en central anlægsreserve. Træk fra denne reserve vil kunne ske efter samme principper, som gælder for de i selskabet indskudte reserver. Statens godkendelse af træk på den centrale reserve foretages af Transport- og Bygningsministeriet og Finansministeriet. Når de samlede anlægsomkostninger er endeligt opgjort, vil et eventuelt mindreforbrug i forhold til basisoverslaget blive tilbagebetalt til staten, kommunen og regionen i samme forhold som deres respektive tilskud. Såfremt der er trukket på korrektionsreserven, vil den uforbrugte del af reserverne blive tilbagebetalt til staten og kommunen i samme forhold som deres respektive tilskud og indskudte korrektionsreserve. Projektændringer og besparelsesmuligheder Såfremt projektet fordyres ud over de afsatte reserver er Aalborg Kommune og staten enige om at drøfte håndtering af merudgifterne herunder om nødvendigt at tilpasse projektets omfang f.eks. ved: At afkorte strækningen gennem Vestbyen (fx mellem Vesterkæret og Norden eller mellem Aalborg St./J. F. Kennedys Plads og Norden, jf. alternativer beskrevet i udredningsrapporten) Anvendelse af ballasterede spor på dele af strækningen, jf. alternativer i udredningsrapporten. Ved detailprojekteringen udarbejdes endvidere et optimeringskatalog, som reducerer risici for, at projektet overskrider de økonomiske rammer. Tilkøb betales af den eller de parter, der ønsker at foretage tilkøbet. Ved tilkøb forstås udgifter til anlægget, som ikke er nødvendige, og som parterne har mulighed for at tilvælge i forbindelse med etableringen af Aalborg Letbane uden at dette i øvrigt medfører væsentlige tidsmæssige eller økonomiske konsekvenser for anlægget. Tilkøb skal godkendes af staten og Aalborg Kommune. Det samme gælder ændringer, som har afgørende betydning for projektets økonomi og/eller trafikale effekter, f.eks. ændring af: linjeføring, antallet af stationer, stationsplacering, sportype mv. Det forudsættes, at Aalborg Letbane indgår som et transporttilbud, der er tæt integreret med den øvrige kollektive trafik i Aalborg og Nordjylland og som styres af det regionale trafikselskab - herunder markedsføring, rejseplanlægning, billettering, trafikinformation og kundeservice.
4 Låneadgang m.v. Efter reglerne i Social- og Indenrigsministeriets lånebekendtgørelser henregnes den del af lån optaget af selskaber med kommunal eller regional deltagelse, som kan henføres til kommunen og regionen, til kommunens og regionens låntagning. En kommunal og regional hæftelse for andele af lån optaget af et selskab kræver således enten ledig låneramme eller lånedispensation fra ministeriet. Social- og Indenrigsministeriet er i den forbindelse indstillet på, at: Aalborg Kommune kan lånefinansiere op til 85 pct. til anlægsinvesteringer og reinvesteringer i tilknytning til Aalborg Letbane Region Nordjylland kan lånefinansiere 80 pct. af deres anlægstilskud til Aalborg Letbane Aalborg Kommune og Region Nordjylland gives adgang til at optage lån med op til 30 års løbetid uden mulighed for perioder med afdragsfrihed. Lånene kan optages efterhånden, som behovet opstår med henblik på at minimere låneomkostningerne. Låntagningen kan udelukkende anvendes til finansiering af anlægsudgifter, dvs. til anlægsinvesteringer og reinvesteringer i anlæg, herunder anskaffelse af togsæt m.v. Der kan således ikke lånes til driftsudgifter og almindeligt vedligehold. For en sondring mellem drifts- og anlægsudgifter henvises til afsnit 2.2 i henholdsvis Budget- og regnskabssystem for kommuner og Budget- og regnskabssystem for regioner. Vilkårene for låntagning skal i øvrigt følge ministeriets til enhver tid gældende lånebekendtgørelser. Dispensation herfra forudsætter en konkret ansøgning til ministeriet. Efter reglerne i Social- og Indenrigsministeriets lånebekendtgørelser henregnes den del af lån optaget af selskaber med kommunal eller regional deltagelse, som kan henføres til kommunen og regionen, til kommunens og regionens låntagning. En kommunal og regional hæftelse for andele af lån optaget af et selskab kræver således enten ledig låneramme eller lånedispensation fra ministeriet. Social- og Indenrigsministeriet er i den forbindelse indstillet på at give: Aalborg Kommune gives deponeringsfritagelse, således at lån optaget af et letbaneselskab - med evt. kommunal garanti - ikke henregnes til Aalborg Kommunes låntagning. Region Nordjylland gives dispensation til at optage lån, således at de optagne lån ikke belaster regionens låneramme. Det skal bemærkes at lånefinansiering af dele af de kommunale og regionale anlægsudgifter forudsætter, at der etableres lovhjemmel, som giver Social- og Indenrigsministeriet adgang til at meddele lånedispensation til Aalborg Letbane i lighed med lovene om letbaner i Odense, Aarhus og Ring 3.
5 Projektopfølgning Parterne er indforståede med, at Aalborg Kommune af hensyn til fremdriften i projektet ønsker at igangsætte visse planlægningsopgaver og aktiviteter forud for oprettelsen af et letbaneselskab, fx planlægning af udbudsproces og forberedelse af beslutningsgrundlag herom. Parterne er enige om at væsentlige beslutninger om projektet, herunder om udbudsstrategi, udbudsmateriel, igangsættelse af anlægsarbejder mv., skal træffes af letbaneselskabet, således at ansvaret er entydigt placeret hos selskabets direktion og bestyrelse. For at sikre en klar adskillelse af letbaneselskabets og Aalborg kommunes økonomi overføres kommunens, statens og regionens tilskud direkte til letbaneselskabet. Statens og regionens bidrag udbetales således først fra det tidspunkt, hvor letbaneselskabet er stiftet. Parterne er enige om, at staten og Region Nordjylland ikke deltager i selve Letbaneselskabet. Staten og kommunen fastlægger rammerne for, hvor stor en andel af den samlede bevilling, der kan anvendes til forberedende anlægsarbejder, inden udbuddet af de samlede anlægsarbejder afsluttes. Med forberedende anlægsarbejder menes anlægsarbejder, som det vil være hensigtsmæssigt at gennemføre hurtigt for at mindske de økonomiske og tidsmæssige risici i det samlede projektet, hvilket kan bidrage til at opnå lavere tilbudspriser. I en situation, hvor projektet opgives, vil evt. overskudslikviditet, som er indskudt i projektet og endnu ikke forbrugt, blive fordelt blandt staten, Aalborg Kommune og Region Nordjylland afhængig af størrelsen af de enkelte parters indskud. Parterne er enige om, at staten og Aalborg Kommune skal godkende: Udbudsmaterialet (1. milepæl) Tildeling af kontrakt (2. milepæl) Større ændringer af projektet Administrationsaftale og revisionsinstruks Af 3 i Lov om revisionen af statens regnskaber fremgår det, at staten som tilskudsgiver er forpligtiget til at indgå aftale med tilskudsmodtager om tilsyn med dispositioner og revision af de midler, der modtages fra staten. Der vil blive udarbejdet en revisionsinstruks og indgået en administrationsaftale mellem Transport- og Bygningsministeriet og letbaneselskabet. Ud af statens tilskud på 830 mio. kr. reserveres op til 0,5 pct. til afholdelse af Transport- og Bygningsministeriets udgifter til tilsyn og administration af det statslige tilskud svarende til maksimalt ca. 4 mio. kr. Hjemler
6 For at kunne gennemføre Aalborg Letbane er der behov for en række hjemler, idet både anlæg af en letbane og etableringen af et kommunalt letbaneselskab, som skal stå for anlæg og drift mv., kræver en specifik lovhjemmel. Lov om Aalborg Letbane tillige skulle indeholde hjemmel til at Aalborg Kommune, Region Nordjylland og staten kan bidrage økonomisk til letbanen. De krævede hjemler vil blive sikret ved en lov om Aalborg Letbane. Transport- og Bygningsministeriet vil i efteråret 2015 fremsætte lovforslag, som gør dette muligt. Forud for fremsættelsen af lovforslaget skal Aalborg Kommune sørge for, at der foreligger et VVM-godkendt projekt for Aalborg Letbane. Når lovforslaget er vedtaget i Folketinget og træder i kraft, kan Aalborg Kommune stifte et letbaneselskab, som herefter kan påbegynde udbudsprocessen mv. Letbaneselskabet vil således have brug for en lang række hjemler, som normalt tilvejebringes i forbindelse med projekterings- og anlægslove, herunder hjemmel til fremrykket ekspropriation og til egentlig ekspropriation, nedlæggelse af forbud og pålæg af byggelinjer, jordbundsundersøgelser, flytning af forsyningsledninger mv., samt mulighed for at kunne foretage arkæologiske forundersøgelser. Der er tillige behov for et hjemmelsgrundlag i forhold til afhjælpning af de afledte miljømæssige konsekvenser, som f.eks. støj i forbindelse med bygge-og anlægsarbejdet. Disse hjemler vil blive tilvejebragt, således at Transportministerens beføjelser efter lov om jernbane eller særlige bestemmelser i lov om Aalborg Letbane vil kunne delegeres til letbaneselskabet. Staten ved Transport- og Bygningsministeren Aalborg Kommune Region Nordjylland
7 Bilag 1 Letbanestrækningen