3. Rigsrevisionens undersøgelse af tilskudsfinansieret forskningsvirksomhed

Transkript

1 KØBENHAVNS UNIVERSITET Bestyrelsesmøde nr. 55, 15. september 2011 Pkt. 8. Bilag 1. Bestyrelsen SAGSNOTAT 6 SEPTEMBER 2011 Vedr.: Afrapporteringsnotat nr. 2 Sagsbehandler: Rektorsekretariatet REKTORSEKRETARIATET NØRREGADE 10 POSTBOKS Indledning Nærværende notat er afrapporteringsnotat nr. 2. Notatet skal læses i forlængelse af afrapporteringsnotat 1 af 6. juni 2011 behandlet på bestyrelsens møde d. 15. juni Notatet er udarbejdet i henhold til det besluttede på bestyrelsesmødet den 28. april Det skærpede tilsyn I forlængelse af orienteringen til bestyrelsen på mødet den 15. juni kan det oplyses, der siden sidst har været afholdt yderligere 2 møder dvs. 4 i alt. UBST interesserer sig primært for KU s organisation, instruktions- og delegationsbeføjelser samt sagsgange. På mødet den 25. august var temaet fakultetsniveauet, og den 23. september er temaet institutterne. Herefter behandles rigsrevisionens rapport, jf. nedenfor under pkt. 3. Temaerne forberedes på formøder. I forlængelse heraf tilsender KU materiale til UBST. Materialet danner herefter grundlagt for det egentlige møde KØBENHAVN K TLF DIR MOB trk@adm.ku.dk REF: TRK 3. Rigsrevisionens undersøgelse af tilskudsfinansieret forskningsvirksomhed ved KU KU har i forlængelse af Rigsrevisors rapport besvaret en konkret henvendelse fra UBST om hvilke tiltag KU har iværksat som følge af rapporten. KU s svar vil blive adresseret af UBST i møderækken vedr. det skærpede tilsyn, jf. ovenfor.

2 I forhold til notat 1 fra bestyrelsesmødet den 15. juni 2011 kan opfølgningen opdeles i 4 områder: Forvaltning, reorganisering af økonomiområdet, kompetenceudvikling og intern revision. Status på opfølgningen er som følger: Forvaltningsområdet Der har siden foråret været gennemført et omfattende arbejde med opdatering og styrkelse af forvaltningsområdet på økonomiområdet. I september og oktober vil en række opdaterede instrukser og retningslinjer efter høring m.v. blive færdigbehandlet i de relevante ledelsesfora, hvorefter de træder i kraft. Det drejer sig fx om regnskabsinstruksen. Reorganisering af økonomiområdet Der har i maj-juli været gennemført møder mellem de enkelte fakulteter samt universitetsdirektøren og Koncern-økonomi med henblik på at få fastlagt de nødvendige tiltag i forhold til at kunne honorere de 5 grundprincipper, som skal gælde i forhold til fremtidig organisering af økonomifunktioner. På baggrund af møderunden tegner sig konturerne af én model med et fakultetsbaseret økonomicenter med nogle få distribuerede undercentre eller funktionsopdelte teams for de større fakulteter. På længere sigt og ved samlokalisering kan de derefter konsolideres i mere rene fakultetsbaserede centre eller fælles centre for flere fakulteter, som ligger geografisk tæt. På SUND og LIFE etableres frem til udgangen af december en række nye administrative centre, hvor økonomimedarbejderne samles i større enheder. På HUM etableres i november 2011 ét økonomicenter under fakultetet med ca. 23 medarbejdere, som refererer til fakultetets økonomichef. Kompetenceudvikling I forhold til indsatsen vedr. kompetenceudviklingen skal det oplyse, at KU den 15. juni 2011 har fremsendt en ansøgning til Statens Center for Kompetenceudvikling med henblik på at opnå støtte fra Fonden til Udvikling af Statens Arbejdspladser til kompetence- og kapacitetsløft i KU s økonomiorganisation. KU vil således skabe stærke faglige miljøer på økonomiområdet gennem strategisk kompetenceudvikling, og det planlagte omfattende projekt skal sikre det metodiske og praktiske grundlag for denne indsats i forhold til hele økonomiorganisationen. Intern revision I forhold til den igangsatte interne revision med henblik på at få et mere klart billede af forvaltningen af de eksternt finansierede projekter på tværs af organisatoriske enheder på KU afventes pt resultatet. Alle fakulteter har henover sommeren gennemført en intern revision af dele af deres projektportefølje, herunder for udvalgte institutter. Resultaterne sammenfattes i september, hvor der tillige sker ledelsesmæssig behandling. SIDE 2 AF 7

3 Resultatet af den interne revision vil blive anvendt i den videre proces med at udvikle og styrke forvaltningen af eksternt finansierede projekter på alle 3 organisatoriske niveauer. Samtidig vil det indgå som en del af dokumentationen til såvel Rigsrevisionen som Institutionsrevisor i forbindelse med efterårets revisionshandlinger. SIDE 3 AF 7 4. Politiets undersøgelser Forespurgt om sagens status oplyser politiet, at der stadig efterforskes. 5. Udvalgene Vedrørende Videnskabelig Uredelighed (UVVU) UVVU har oplyst, at sagerne er under behandling. Da sagerne har en vis kompleksitet, har UVVU ingen mulighed for at oplyse, hvornår sagerne forventes færdigbehandlet. 6. Universitetets undersøgelse af Milena Penkowas videnskabelige produktion Som bekendt er undersøgelsen iværksat af Københavns Universitet efter rådgivning fra Det Fri Forskningsråd (DFF) vedr. måden at gennemføre undersøgelsen på. Konstruktionen med et internationalt anerkendt og af Københavns Universitet uafhængigt videnskabeligt panel samt et sekretariat til betjening af det videnskabelige panel, der ligeledes er uafhængigt af Københavns Universitet er således i overensstemmelse med den rådgivning Københavns Universitet har modtaget. Sekretariat for det videnskabelige panel Universitetet har i foråret indgået aftale med et privat konsulentfirma, Civilingeniør Pia Jørnø, og efter forslag fra Det Frie Forskningsråd med professor emeritus Lars Terenius fra Karolinska Instituttet, Stockholm om at varetage panelets sekretariatsfunktion på henholdsvis det administrative og det sundhedsfaglige område. Københavns Universitet har endvidere tilknyttet fhv. præsident for Højesteret Torben Melchior og fuldmægtig hos Folketingets Ombudsmand Michael Thuesen, som juridiske sagkyndige til undersøgelsen. Panelet Primo september 2011 er det videnskabelige panel på 4 medlemmer, herunder den ene som formand. Det forsøges stadig at få et 5. medlem, som anbefalet af DFF så arbejdsbelastningen deles ud på flere i panelet. En forespørgsel er pt. fremsendt til en mulig kandidat. Panelet mødes i København den oktober for at blive introduceret til opgaven og for i detaljer at planlægge sit videre arbejde med undersøgelsen. Undersøgelsen KU har den 5. juni adviseret MPs medforfattere og MP selv om den forestående undersøgelse, og herefter er spørgeskemaer blevet sendt til medforfatterne samt MP med anmodning om oplysninger vedr. de 104 videnskabelige artikler hvor MP indgår som (med)forfatter. Hver medforfatter har modtaget et spørgeskema for hver artikel han/hun har bidraget til. I spørgeskemaerne

4 bedes om oplysninger med henblik på at få den bedst mulige identifikation af MP bidrag. For hver af de100 papirer har en eller flere medforfattere svaret på spørgeskemaet, udover MP. For de 4 yderligere papirer er der udelukkende svar fra MP. MP er eneforfatter til 3 af disse 4 papirer. Spørgeskemaet er også blevet tilsendt MP - et spørgeskema for hver af de nævnte 104 papers. MP har besvaret de 104 spørgeskemaer. Svarfrist har været den 31. august, og der er opnået en svarprocent på ca. 88. I samarbejde med panelets formand er panelsekretariatet derefter begyndt at organisere de indkomne svar mhp. panelets kommende arbejde. I de kommende måneder vil panelet analysere MP videnskabelige bidrag ud fra disse oplysninger og derudfra beslutte, hvilke oplysninger og videnskabeligt grundmateriale der skal søges fremskaffet til videre undersøgelse (f.eks. delprøver, lab optegnelser, illustrationer osv.). Den videre gennemgang af materialet kan rykke marginalt ved tallene. SIDE 4 AF 7 7. Opfølgning på videnskabsministerens svar på spm. 183 (alm. del) vedr. gennemgang af ph.d.- og speciale, der har haft Milena Penkowa (MP) som hovedvejleder, vejleder eller på anden måde har samarbejdet med MP om deres forskningsprojekter I videnskabsministerens svar på spm. nr. 183 (alm. del) til Folketinget anmodes Københavns Universitet (KU) om at gennemgå samtlige konkrete sager vedrørende ph.d.- og speciale, der har haft Milena Penkowa (MP) som hovedvejleder, vejleder eller på anden måde har samarbejdet med MP om deres forskningsprojekter. I forlængelse heraf har SUND på opdrag fra rektorsekretariatet iværksat en forvaltningsmæssig gennemgang. En gennemgang af specialerne på kandidatuddannelsen i Humanbiologi resulterede i, at der blev identificeret 8 speciale, som har haft MP som vejleder. En gennemgang af de 8 specialer har ikke givet anledning til bemærkninger. SUND skrev herefter ud til de 6 ph.d.- og 8 speciale, som var identificeret, den 10. juni 2011 og orienterede dem om baggrunden for henvendelsen og om resultatet af gennemgangen af deres ph.d. eller speciale. Endvidere fik de tilbudt muligheden for at komme med kommentarer til processen eller hændelser under forløbet. Der var kun en der benyttede sig af denne mulighed. Det var den igangværende ph.d.-, som havde nogle kommentarer og spørgsmål til sin ph.d.-uddannelse. Det kan i den forbindelse oplyses, at den igangværende ph.d.- har et fået tildelt et klinisk basisuddannelses ph.d.- stipendie finansieret af SUND, bestående af et 1-årigt klinisk basisuddannelsesforløb i klinikken og et 3-årigt ph.d.-forløb på SUND: 1) Administrationen har godkendt en forlængelse af ph.d.-forløbet med 6 måneder på grund af forløbet efter suspenderingen af MP og den ph.d.-

5 efterspurgte en afklaring fra fakultetet på afholdelse af løn i tilsvarende periode. 2) Forlængelsen af ph.d.-forløbet betyder at den samlede studietid på det klinisk basisuddannelses ph.d. kommer til at overskride de 4 år, der gælder for ordningen, hvorfor der efterspørges om hjælp til at få afklaret mulighederne for dispensation i Sundhedsstyrelsen. Der er efterfølgende fulgt op på henvendelsen. Således har SUND bevilget den ph.d.- yderligere 6 måneders løn, svarende til forlængelsen af ph.d.-studiet. I forhold til mulighederne for dispensation, så følger det af reglerne om den kliniske basisuddannelse, at det er den, som kan søge om dispensation for 4-årsreglen. SUND har udfærdiget en støtteerklæring til brug for den ph.d.-s dispensationsansøgning til Sundhedsstyrelsen. SUND forventer at ansøgningen om dispensation vil blive imødekommet, således den ph.d.- ikke kommer i klemme, som følge af Penkowa-sagen. SUND vil følge sagen tæt. En anden del af gennemgangen retter sig mod tidligere og nuværende og forskningsassistenter, som MP har haft ansat. Ved hjælp af oplysninger fra instituttet og oplysninger fra MP-sagen er der identificeret yderligere en speciale, som havde afbrudt sit specialeforløb. Den rettede selv henvendelse til SUND i foråret 2011 inden denne undersøgelse blev sat i gang. Det skyldtes, at den var påbegyndt et nyt specialeprojekt og udskydelsen af specialeprojektet gav problemer i forhold til SU klip til færdiggørelsen af specialet og vedkommendes uddannelse. SUND har fulgt op på sagen og givet tilsagn om at støtte en ansøgning om dispensation for SU-reglerne. Desuden viste det sig, at MP havde været vejleder for en forskningsårs, som efter afslutning af sit prægraduate forskningsår i 2008 var fortsat med at forske sammen med MP. Dette resulterede i publicering af 8 artikler med MP som medforfatter. På den baggrund rettede SUND henvendelse til den og gav vedkommende mulighed for at komme med bemærkninger og kommentarer til processen eller hændelser under forløbet. Der er modtaget kommentarer, som SUND er i gang med at vurdere. Endelig er der en ph.d.- fra et andet dansk universitet, som har fået mulighed for også at komme med bemærkninger og kommentarer til processen som de øvrige ph.d.-. Disse er netop modtaget, og SUND er i gang med at se på dem. Skematisk oversigt over grupperne og antal af tidligere og nuværende : Nuværende speciale MP vejlederfunk Antal Antal publikationer Vejleder Tidligere specia- Vejleder 9 5 fordelt på 1 (den stud Ja Reaktion på henvendelse Opfølgning SIDE 5 AF 7

6 le Nuværende ph.d.- Nuværende Ph.d.-* Tidl. ph.d.- Tidl. ph.d.- Studerende og forskningsassistenter Hovedvejleder 2 stud. med 1 og 4 artik har selv henvendt sig før denne gennemgang) 1 1 artikel Ja Ja Bivejleder 1 4 (og 1 undervejs) Hovedvejleder 4 7 artikler fordelt på 4 ph.d.-stud. Ja 1 (kvittering med oplysning ingen publikationer m MP) Bivejleder 1 2 artikler Nej Nej Ansat/tilknyttet forskningsgrup 1 8 artikler Ja Ingen opfølgning SIDE 6 AF 7 * indskrevet ved andet dansk universitet. Vedkommende har haft MP som medvejleder SUND forventer at have udkast til rapport klar medio september Status på implementering af rektors handlingsplan 8.1 Status på De s forhold / tarv. Rektor godkendte kommissorium for udvalget d. 29. juni Udvalget er nedsat og har afholdt sit første møde d. 2. september Udvalget har fastsat 3 øvrige møder mhp. at kunne aflevere sine anbefalinger til rektor d. 15. oktober Udvalgets betænkning fremlægges til kommentering i forbindelse med åben høring over Milena Penkowa-sagen. 8.2 Status på Nye regler for indstillinger til priser og hædersbevisninger KUFIR har udarbejdet et forslag til LT, som afgav en række bemærkninger og forslag. På baggrund af disse bemærkninger og forslag arbejder der videre med at fastsætte et regelsæt for indstillinger til priser og hædersbevisninger. Prorektor har i forbindelse med indstillinger til Eliteforsk-prisen 2012 udsendt

7 en midlertidig vejledning til fakulteterne vedr. procedure for indstilling. SIDE 7 AF Status på Generel kritik (forskeruddannelse) KU s forskeruddannelsesråd (KUFUR) har udarbejdet forslag til fællesoverordnede minimumsrammer for ph.d.-kursus i god videnskabelig praksis. Forslaget er i høring i praksisudvalgene, Akademisk råd og ph.d.-udvalgene. Herefter vil forslaget blive behandlet i Ledelsesteam (LT) til endelige stillingtagen og beslutning. Ultimo 2011 vil der ske implementering på de enkelte fakulteter. 8.4 Status Projektstyring/økonomi Vedr. status henvises ovenfor til pkt. 3 reorganisering af økonomiområdet og kompetenceudvikling. 8.5 Status på Håndtering af videnskabelig uredelighed og praksis Rektor godkendte kommissorium for udvalget d. 29. juni Udvalget er nedsat og har afholdt sine to første møder. Udvalget har fastsat 2 øvrige møder mhp. at kunne aflevere sine anbefalinger til rektor d. 15. oktober Udvalgets betænkning fremlægges til kommentering i forbindelse med åbn høring over Milena Penkowa-sagen. 8.6 Status på Andre forhold (Universitetets rutiner og generelle ressourceberedskab samt forvaltningsmæssige forhold) Overskriften dækker over en række notater, som skal udarbejdes til brug for KU forvaltning. Håndtering af politianmeldelse generelt. Responsum under udarbejdelse forventes færdigt ultimo oktober Opgaven varetages nu af kammeradvokaten Dekorum. Notat er udarbejdet og sendt til kommentering hos relevante medarbejdere på KU. Udsendes ultimo september til personalecheferne i hele organisationen Notatpligt. Notat er udarbejdet og sendt til kommentering hos relevante medarbejdere. Udsendes ultimo september 2011 Journalisering. Udarbejdelse af notatet afventer konklusionerne fra intern revision, jf. ovenfor under pkt. 3 intern revision. På baggrund heraf udarbejdes notat 8.7 Status Intern kommunikation Rektoratet afslutter d. 12. september 2011 sin besøgsrunde til fakultetssamarbejdsudvalgene.