Rsikostyring - Vejledning til risikolog Vedr.: Emne: Universitetssygehuset i Køge Vejledning til Riskologgen Åboulevarden 21 Postbox 510 DK-8100 Aarhus C T: [+5] 871 00 Fra: Per Christensen / pch@bascon.dk / M: [+5] 5219 165 Bemærkning: Revideret 2. august 201/ ABR Dato: 12. juli 201 Baunegårdsvej 7A DK-2900 Hellerup T: [+5] 975 7000 info@bascon.dk www.bascon.dk 1 Formål Formålet med dette notat er, at beskrive hvordan de enkelte risikoemner bliver vurderet mht. konsekvenser ift. de i styringsmanualen nævnte parametre, samt at beskrive den kvantitative skala for hver parameter og metoden til fastlæggelse af risikoens samlede konsekvens. Desuden beskrives også hvorledes sandsynligheden vurderes, og hermed risicienes samlede risikoniveau. Herefter er der en gennemgang af risikologen. Nærværende notat vil indgå som en del af den samlede risikostyringsvejledning, som gør det tydeligt for projektets medarbejdere, hvordan risici skal indrapporteres og håndteres. 2 Risikobegreber Til risikovurderingen hører en række begreber som fremgår af styringsmanualen. For at sikre overskueligheden angives disse begreber nedenfor. 2.1 Risikoemne Et risikoemne er en risiko, som skal behandles. 2.2 Parametre Parametre er de målepunkter, som risikoemnerne vurderes på: Der er 5 parametre for bedømmelse af konsekvensen af risikoemnerne: Økonomi Tid Kvalitet Omdømme Effektivisering Samt en selvstændig parameter for sandsynlighed. 2. Risikoscore De enkelte risikoemner gives hver en karakter eller score på mellem 1 og 5 for hver af ovennævnte parametre for konsekvens. 1 / 7
2. Risikoniveau Risikoniveauet er et resultat af en sammenstilling mellem konsekvensparametrenes risikoscore og sandsynlighedsparameterets risikoscore. Parametrenes scoring.1 Konsekvens Konsekvensvurderingen indeholder alle væsentlige konsekvenser. Konsekvensbeskrivelsen af risikoen omfatter den direkte effekt af risikobegivenheden samt eventuelt afledte effekter såsom projektforsinkelse..1.1 Økonomi Det vurderes, hvilken økonomisk konsekvens det enkelte risikoemne har på den samlede projektøkonomi. Ud fra størrelsen af den vurderede økonomiske konsekvens, tildeles risikoemnet nedenstående score: Effekten som det enkelte risikoemne vil påvirke med 1 2 En samlet effekt på projektøkonomien der er mellem DKK 0 og op til DKK 0, mio. En samlet effekt på projektøkonomien der er over DKK 0, mio. og op til DKK 2 mio. En samlet effekt på projektøkonomien der er over DKK 2 mio. og op til DKK 20 mio. En samlet effekt på projektøkonomien der er over DKK 20 mio. og op til DKK 200 mio. 5 En samlet effekt på projektøkonomien der er over DKK 200 mio. Hermed kapitaliseres risikoemnet..1.2 Tid Det vurderes, hvilken tidsmæssig forsinkelse det enkelte risikoemne har på projektets kritiske vej. Tiden som det enkelte risikoemne vil påvirke med 1 En samlet forsinkelse af projektet der er mellem 0 og 2 uger 2 En samlet forsinkelse af projektet der er over 2 uger og op til 1 måned En samlet forsinkelse af projektet der er over 1 måned og op til 2 måneder En samlet forsinkelse af projektet der er over 2 måneder og op til 6 måneder 5 En samlet forsinkelse af projektet der er over 6 måneder Graduering af risikoscoren i forhold til tid er fastlagt med baggrund i projektets samlede, kompakte tidsplan. 2 / 7
Det er estimeret, at en forsinkelse af projektet koster DKK 0,125 mio. under projekteringen, og DKK 1 mio. om ugen under underførelsen. Disse beløb overføres til parameteren økonomi..1. Kvalitet Det vurderes, hvilken kvalitetsforringelse iht. sygehusfunktionen det enkelte risikoemne har på projektet. 1 2 5 Kvalitetsforringelser, som det enkelte risikoemne vil påvirke med Har minimal betydning for opfyldelse af projektets forudsætninger, herunder ekspertpanelets anmærkninger. Har en lille betydning for opfyldelse af projektets forudsætninger, herunder ekspertpanelets anmærkninger, som ikke vil give kritiske bemærkninger Har en betydning for opfyldelse af projektets forudsætninger, herunder ekspertpanelets anmærkninger, som kan give kritiske bemærkninger Har væsentlig betydning for opfyldelse af byggeprojektets forudsætninger, herunder ekspertpanelets anmærkninger, som vil give kritiske bemærkninger og kan få betydning for bevilling Har kritisk betydning for opfyldelse af byggeprojektets forudsætninger, herunder ekspertpanelets anmærkninger, som vil få betydning for bevillingen.1. Omdømme Det vurderes, hvordan det enkelte risikoemne vil påvirke projektets omdømme i offentligheden. Omdømme, som det enkelte risikoemne vil påvirke med 1 Ingen negativ omtale i offentligheden 2 Minimal negative omtale i offentligheden Kritisk omtale i det kommunale område, herunder betydning på kommunalt politisk niveau Kritisk omtale på regionsplan, herunder betydning på regionspolitisk niveau 5 Kritisk omtale på landsplan, betydning på landspolitisk niveau / 7
.1.5 Effektivisering Det vurderes, hvordan det enkelte risikoemne vil påvirke projektets effektiviseringsgevinst i forhold til forudsætningen i kvalitetsfondsbevillingen. 1 2 5 Procentandel det enkelte risikoemne vil påvirke en forringelse på den samlede effektiviseringsgevinsten Risikoemnet har en samlet forringelse på effektiviseringsgevinsten mellem 0 % og op til 1 % over 1 % og op til 5 % over 5 og op til 7,5 % over 7,5 % og op til 10 % over 10 %.1.6 Konsekvensscore Parametrene, som det enkelte risikoemne scores på, ses samlet således, at det er scoren med den største værdi, der angiver scoren for det pågældende risikoemne. Eksempel: Parameter Risikoemne 1 Risikoemne 2 Risikoemne Tid 2 2 Økonomi 2 1 Kvalitet 2 2 2 Omdømme 1 1 Effektivisering 1 2 Samlet konsekvensscore 2 / 7
.2 Sandsynlighed Det vurderes, hvor stor sandsynligheden er for, at det enkelte risikoemne vil forekomme Sandsynlighed for at det enkelte risikoemne vil forekomme 1 0 % sandsynligheden 10 % 2 10 %< sandsynligheden 20 % 20 %< sandsynligheden 0 % 0 %< sandsynligheden 60 % 5 60 %< sandsynligheden 100 % Risikoniveau Det enkelte risikoemne vurderes særskilt og på baggrund af den tildelte score for såvel konsekvens og sandsynlighed, findes risikoniveauet ved at indplacere risikoemnet i nedenstående skema: Samlet konsekvensscore 1 2 5 5 Lav Medium Høj Høj Høj Sandsynlighedsscore Lav Medium Medium Høj Høj Lav Medium Medium Medium Høj 2 Lav Lav Medium Medium Høj 1 Lav Lav Lav Medium Høj Den samlede risikoscore for det enkelte risikoemne opdeles i følgende risiko niveauer 1. Lav, farven GRØN 2. Medium, farven GUL. Høj, farven RØD Risikoniveauet er angivet under forudsætning af effektuering af de korrigerende handlinger. Alle risici på højt niveau behandles særskilt, jf. styringsmanualen, med en risikohandlingsplan der vedlægges de løbende rapporteringer. 5 / 7
5 Gennemgang af risikolog 5.1 Rækker Risikoemnerne (se tidligere beskrivelse) sorteres under en række risikoelementer jf. styringsmanualen: Generelle planforudsætninger Økonomi/tidsplan Organisation/styring Projektfasen Udførelsesfasen Drift 5.2 Kolonner 5.2.1 ID nr.: Fortløbende løbenummer der refererer til de særlige risikoelementer, se tidligere beskrivelse. 5.2.2 Beskrivelse Beskrivelse af risikoemnet 5.2. Risikotype Jf. styringsmanualen: Strategisk Økonomisk Juridisk Organisatorisk Politisk Miljø Teknisk Tid 5.2. Sandsynlighed 5.2.5 Konsekvens Samlet konsekvensscore, se tidligere gennemgang. 5.2.6 Risikoniveau 5.2.7 Påvirkning Beskrivelse af risikoens påvirkning på det samlede projekt. 5.2.8 Konsekvens for Økonomi 6 / 7
5.2.9 Konsekvens for Tid 5.2.10 Konsekvens for Kvalitet 5.2.11 Konsekvens for Omdømme 5.2.12 Konsekvens for Effektivisering 5.2.1 Økonomisk påvirkning Kapitaliseret vurdering af den økonomiske påvirkning risikoen kan have på projektet. Oversættes jf. tidligere gennemgang af punktet til en numerisk værdi mellem 1 og 5 i kolonnen Konsekvens for Økonomi. 5.2.1 Afsat økonomi Hvad der afsættes af projektøkonomien til risikoen. Denne er sat ud fra sandsynligheden for at risikoen opstår: Afsat økonomi = Økonomisk påvirkning x sandsynlighed i procent. 5.2.15 Korrigerende handling Beskrivelse af tiltag for at eliminere risikoen. Eksempelvis at afsætte økonomiske midler til eventuelle udgifter, holde møder med interessenter etc. 5.2.16 Ejer Det led eller person der har ansvaret for opfølgning på risikoen. Vedkommende har ikke nødvendigvis ansvaret for elimineringen af risikoen, da det ikke altid er muligt. 5.2.17 Periodisering Hvilken periode risikoen kan opstå. 5.2.18 ID dato Hvilken dato risikoen er oprettet. 5.2.19 Behandlet/afsluttet Deler op om risikoen bare er identificeret (I), under behandling (B) eller afsluttet (A). 5.2.20 Sidst opdateret Såfremt der er korrigeret på risikoen, indsættes dato for opdateringen. h:\xxx\29 universitetssygehus køge\12 kvalitetssikring\0 risikovurdering\not002 usk risikolog 201-08- 02 e.docx 7 / 7