Effekt af Trafikstyrelsens tilsynsarbejde

Tilsyn: Hvad er et effektrienteret tilsyn? Cmpliance-based Perfrmance-based Reaktin på hændelser Analyse af risikbillede Randmiseret tjek alt er lige vigtigt One size fits all Differentiering i frhld til risik Tilsyn af den unikke virksmhed Skepsis vi ved bedst Tillidsbaseret i udgangspunktet Regelstyring Sikkerhedsledelse Checklister Vurderinger www.trafikstyrelsen.dk 12

Effektmål: Frmål (hvrfr) Baggrund Hvr (hvad) man måler effekt af tilsynsaktiviteter Indikatrer Registrering Offentliggørelse

Effektmål: Hvrfr psætte effektmål?

JV + IF Baggrund: sikkerhedsledelsessystemet Act Plan Check D Act Plan Check D Act Plan Check D Ansvar Ejerskab Selvkørende Hldninger 2007 2017 2012

Effektmål: Hvr måler man effekten af tilsyn? Jævnfør Jernbanesikkerhedsdirektivet har virksmhederne det knkrete ansvar fr sikkerheden på jernbanen. Virksmhederne er de centrale aktører Målet fr tilsynsindsatsen er derfr; at se m virksmhedernes sikkerhedsledelsessystem er i stand til at løfte dette ansvar.

Hvrdan måler man effekten af tilsyn? Antal afvigelser / bemærkninger? Antal ulykker?

Effektmål: Hvrdan T parametre, der kan give en indikatin af virksmhedernes evne til at styre risici: Regelefterlevelse i virksmhederne. Læring i virksmhederne.

Risik vurdering Hændelser g Regelefterlevelse

Effektmål: Indikatrer Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering Det vurderes, at de udvalgte emner i høj grad understøtter læring i virksmhederne, hvilket betyder, at tilsynets indsats bidrager til, at fasthlde det høje sikkerhedsniveau på jernbanen.

Effektmål: Evalueringsskema

Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 12, 13. Mål g handlingsplaner Virksmheden har ikke udarbejdet målbare g realistiske sikkerhedsmål

Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 12, 13. Mål g handlingsplaner Virksmheden har fastsat målbare g realistiske mål g der er udarbejdet handlingsplaner fr fastsatte mål

Mål g handlingsplaner Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 12, 13. Virksmheden arbejder Mål g praktivt med de fastsatte handlingsplaner sikkerhedsmål g følger de fastsatte handlingsplaner. Mål g handlingsplaner revideres regelmæssigt på baggrund af ændringer i rganisatinen, mverdenen samt sm utput fra ledelsens evaluering.

Effektmål: Mål g handlingsplaner Implementering af lvkrav Hændelsesregistrering Intern revisin Ledelsens evaluering

Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 13, 14. Virksmheden har ikke Implementering af identificeret relevant lvkrav lvgivning

Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 13, 14. Virksmheden har prcedurer Implementering af fr at identificere, lvkrav implementere g verhlde gældende lvkrav

Implementering af lvkrav Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 13, 14. Virksmheden frhlder sig Implementering af praktivt til ny lvgivning lvkrav

Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 22, 23. Virksmheden har ikke et Hændelsesregistrering system der sikrer en Samt: systematisk registrering af krrigerende g hændelser, jernbaneulykker frebyggende samt frløbere til ulykker handlinger

Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 2 22, 23. Virksmheden har et system til Hændelsesregistrering at indmelde g registrere Samt: jernbaneulykker, hændelser g krrigerende g andre sikkerhedsmæssige frebyggende frhld handlinger

Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 22, 23. Virksmheden har Hændelsesregistrering implementeret prcedurer til Samt: at registrere, undersøge g krrigerende g rapprtere jernbaneulykker, frebyggende hændelser g andre handlinger sikkerhedsmæssige frhld.

Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 4 22, 23. Hændelser bliver vurderet, Hændelsesregistrering analyseret g behandlet g der Samt: fretages pfølgning på krrigerende g vurdering af trends herunder frebyggende frebyggende handlinger handlinger

Hændelsesregistrering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 22, 23. Der er yderligere Hændelsesregistrering implementeret prcedurer der Samt: sikrer, at virksmheden krrigerende g påtager sig ansvar fr frebyggende gennemførelse af krrigerende handlinger g frebyggende handlinger g følger p på effekten af disse, gså verfr tredje part

Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 23, 24. Virksmheden gennemfører Intern revisin ikke intern revisin af sikkerhedsledelsessystemet

Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 23, 24. Virksmheden har Intern revisin implementeret prcedurer fr at gennemføre g dkumentere intern revisin g sikrer at sikkerhedsledelsessystemet bliver gennemgået i sikkerhedscertifikatets eller gdkendelsens løbetid

Intern revisin Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 23, 24. Intern revisin Virksmheden har implementeret prcedurer fr peridevis udførelse af intern revisin af sikkerhedsledelsessystemet fr at undersøge hvrvidt systemet er udfrmet g fungerer tilfredsstillende g fr at undersøge m frpligtigelser i jernbanesikkerhedsplitikken g handlingsplaner fr de fastsatte mål, bliver pfyldt. Virksmheden har endvidere indført prcedurer fr at sikre, at der sker en effektiv pfølgning på resultaterne af de interne revisiner.

Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 1 24, 25. Ledelsens evaluering Virksmheden gennemfører ikke ledelsens evaluering

Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 3 24, 25. Ledelsens evaluering Virksmheden planlægger g gennemføre Ledelsens evaluering på baggrund af et på frhånd fastlagt datagrundlag

Ledelsens evaluering Tilsynsaktiviteter Mdenheds niveau 5 24, 25. Ledelsens evaluering Ledelsens evaluering anvendes aktivt til knstant frbedring af sikkerhedsledelsessystemet, drevet af virksmhedens øverste ledelse.

Effektmål: psummering Vi spejler s i jer Læring i virksmhederne Ledelsesprcesserne Tilsynsteamet vurderer virksmhedens mdenhed i frhld til sikkerhedsledelsessystemet Endelig vurdering sker i en samlet gruppe (tilsynsgruppen) Virksmheden bliver inddelt i mdenhedsniveauer i de frskellige aktiviteter

Effektmål: Registrering Vi registrerer vres bedømmelse Vi fretager en ny vurdering hvert år g ser m der sker et skred md højre. Bedømmelsen af den enkelte virksmhed er kun til internt brug i Trafikstyrelsen. Vi vil i Trafikstyrelsens sikkerhedsrapprt ffentligøre niveauet fr branchen.

Effektmål: ffentliggørelse Aktivitet Niveau 1 Niveau 2 Niveau 3 Niveau 4 Niveau 5 Mål g Handlingsplaner 2 virksmheder 6 virksmheder 8 virksmheder 3 virksmheder 1 virksmhed Hændelsesregistrering 4 virksmheder 5 virksmheder 9 virksmheder 2 virksmheder ingen Intern revisin 3 virksmheder 7 virksmheder 9 virksmheder ingen 1 virksmhed

Effektmål: Hvrnår 2012 - prøve år 2013 - i gang 2014 - første ffentliggørelse

Spørgsmål