Akademisk Råd FAKULTETSSEKRETARIATET. Green Light House, Tagensvej 16A, 2200 København N Mødelokalet på 2. sal

Transkript

1 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Til MØDEINDKALDELSE 8. OKTOBER 2010 Forum FAKULTETSSEKRETARIATET Mødedato: Torsdag d. 14. oktober 2010, kl TAGENSVEJ 16 Sted: Green Light House, Tagensvej 16A, 2200 København N Mødelokalet på 2. sal 2200 KØBENHAVN N TLF Mødelokalet er til disposition for VIP-repr. i AR kl natdekan@science.ku.dk Forslag til dagsorden 1. Godkendelse af dagsordenen 2. Fakultetets budget Brugen af incitamenter 4. s rolle i forbindelse med sammensætning af bedømmelsesudvalg 5. Status på KU-fusionen på udvalgte områder 6. Orienteringer 7. Eventuelt SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv. Med venlig hilsen Nils O. Andersen Dekan

2 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt oktober 2010 møde den 14. oktober 2010 pkt. 2 S A G S F R E M S T I L L I N G 8. OKTOBER 2010 Fakultetets budget 2011 Sagstype Godkendelse Orientering Strategisk drøftelse Indstilling Det indstilles, at udtaler sig om: fordelingen af de 5 mio. kr., som det forventes at kunne forøge fakultetets strategiske pulje med evt. andre elementer i det foreliggende materiale om budget 2011 Baggrund I forbindelse med behandlingen af fakultetets budget for 2010 blev der fastsat en budgetmodel for budget 2010 og frem 1. Ønsket med budgetmodellen var at indarbejde en økonomisk incitamentsstruktur for institutterne og at skabe større klarhed over indtægtsgrundlaget for tre år frem. I forlængelsen af beslutningen om budgetmodellen videreføres de udmeldte fordelingsprincipper og den aftale fordeling af fakultetets strategiske pulje i budgettet for Det er dog besluttet at afsætte yderligere 5 mio. kr. til den strategiske pulje. Beslutningen om fordelingen af de 5 mio. kr. træffes senest primo november. De 5 mio. kr. findes ved en 2 % besparelse på Fakultetssekretariatets budget. Beslutningen om fordeling af ph.d.-midler og de aftalte og udmeldte prognoser fra februar 2010 fastholdes tilsvarende. Præmisserne for disse beslutninger er de af KU pt. udmeldte rammer til fakultetet. Finanslovsforhandlingerne om globaliseringsmidlerne og de endelige STÅ-prognoser kan påvirke disse rammer. KU har varslet ændringer i fordeling mellem STÅ- og basismidler i en senere budgetkørsel. Ud fra øn- FAKULTETSSEKRETARIATET TAGENSVEJ KØBENHAVN N TLF DIR MOB stla@science.ku.dk REF: STLA SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv. 1 Pjecen: Ny budgetmodel Budget 2010 og frem.

3 sket om at skabe størst mulig budgetsikkerhed for de enkelte institutter, indstilles det pt., at der ikke tages højde herfor i budgetudmeldingerne for Når den ændrede budgetkørsel foreligger, vil konsekvenserne af ændringerne blive drøftet i NFLT mv. I det vedlagte notat (bilag 2.1) er der givet en forklaring på de forventede finanslovsindtægter til fakultetet. Herudover redegøres der for forudsætningerne, som lægges til grund for fordelingen af fakultetets indtægter, og for tidsplanen for budgetarbejdet. (Notatet er det samme, som blev fremlagt på fakultetets budgetseminar d. 30. september i år.) Fakultetets ledelsesteam (NFLT) drøftede d. 28. sept. budgetmaterialet fra KU s 1. budgetkørsel og udkastet til rammeudmelding til institutterne. Akademisk Råd (AR) og Fakultetssamarbejdsudvalget (FSU) drøftede det samme materiale d. 30. sept. Institutterne har efterfølgende fået rammeudmeldingen om 1. budgetkørsel, herunder om fordelingen af fakultetets strategiske pulje og ph.d.-midler, jf. bilag 2.2. NFLT gør d. 12. oktober status for budgetarbejdet, herunder for drøftelserne i samarbejdsudvalgene på de enkelte institutter. Endvidere vil NFLT tage en første drøftelse af ønsker til disponering af de 5 mio. kr., som fakultetets strategiske pulje forventes at blive forøget med i Drøftelserne forventes at fortsætte på NFLT-mødet d. 26. oktober. SIDE 2 AF 2 Bilagsoversigt: Bilag 2.1: Vedr. Budget budgetkørsel (m/underbilag) Bilag 2.2: Rammeudmelding til institutterne om 1. budgetkørsel (m/underbilag)

4 Punkt 2 Bilag oktober 2010 SCIENCE Økonomiafdelingen /rasn Til NFLT, AR og FSU Vedr. SCIENCE Budget budgetkørsel Indledning I dette notat redegøres for de forventede finanslovsindtægter og for principperne bag fordelingen af indtægterne på fakultetets budgetenheder. Dette baserer sig på KU s 1. budgetkørsel og de hertil knyttede præmisser. Finanslovsindtægter Med baggrund i KU s 1. budgetkørsel er der udarbejdet nedenstående tabel, der viser den forventede udvikling i fakultetets finanslovsindtægter og overhead. Specifikation af Finanslovsindtægter Q2-budget Budget Budget Budget Mio. kr priser 2011 priser 2011 priser 2011 priser 9 KU's budgetmodel før korrektioner -466,6-466,8-454,7-442,8 15 Korrektioner i alt 18,6 33,1 45,9 49,9 16 KU's budgetmodel efter korrektioner -448,0-433,7-408,8-392,9 23 KU-fælles puljer i alt -17,6-11,0-16,0-12,2 30 BSP og temapakker i alt -13,7-5,7-5,8-6,6 36 Globaliseringsmidler i alt -112,1-130,4-145,0-144,9 37 Stjerneprogrammer -26,9-26,6-25,0-12,0 52 Øvrige indtægter i alt -116,2-119,7-119,6-119,0 53 Finanslovs indtægter i alt -734,4-727,1-720,2-687,6 54 Overhead -93,9-98,6-104,5-110,8 55 Indtægter inkl. overhead -828,4-825,7-824,7-798,4 Note 1 I Bilag 1 findes en mere detaljeret specifikation af indtægterne. Note 2 Salgsindtægter og indtægter fra ekstern virksomhed er udeladt af analysen, da de først senere i forløbet budgetteres af institutterne og da det vurderes, at de kun har begrænset indflydelse på fakultetets råderum. På grund af usikkerhed om forhandlingsresultatet af globaliseringsforhandlingerne og usikkerhed om taxameterindtægterne vil der først blive udmeldt en institutopdelt fordeling af indtægterne d. 26. oktober

5 I det følgende kommenteres udelukkende på udvalgte indtægter: 16. KU s budgetmodel efter korrektioner Tabellen viser et fald i midlerne fra KU s budgetmodel fra 448 mio. kr. i 2010 til ca. 392,9 mio. kr. i Faldet skyldes flere forhold: 1) de årlige 2 % besparelser på STÅ-taxametrene, forskningsbevillingen og øvrige formål, 2) opsparing til nye byggerier på KU (ca. 11 mio. kr. i 2013), 3) finansiering af energitiltag på KU (5,4 mio. kr.) og 4) besparelser som følge af regeringens genopretningsplan (ca. 15 mio. kr. i 2013). 36. Globaliseringsmidler Globaliseringsmidlerne øges fra ca. 112 mio. kr. i 2010 til ca. 145 mio. kr. i Stigningen skyldes, at der i perioden tilføres flere ph.d.-midler. 37. Stjerneprogrammer Finansieringen af stjerneprogrammerne ophører medio Det betyder en reduktion af indtægten fra 27 mio. kr. i 2010 til 12 mio. kr. i Øvrige indtægter Øvrige indtægter består primært af to poster: indtægter til Campus Service Nord (ca. 80 mio. kr. i 2010) og bachelor- og kandidatbonus (ca. 25 mio. kr. i 2010). Øvrige indtægter stiger fra 116 mio. kr. i 2010 til ca. 119 mio. kr. i Stigningen skyldes, at regeringens pulje til bachelor- og kandidatbonus øges fra 2011 og frem. 54. Overhead Overhead antages at stige med 6 % årligt, så overhead i 2013 udgør ca. 111 mio. kr. Samlet vurdering Samlet set ligger indtægtsskønnet stabilt på ca mio. kr. i årene , mens der forventes et fald til ca. 799,5 mio. kr. i Faldet i 2013 skyldes især de almindelige 2 procents besparelser, regeringens genopretningsplan, finansiering af nybyggeri og energiinvesteringerne og udløb af øremærkede bevillinger. Faldet i disse indtægter modsvares i 2011 og 2012 især af stigninger i globaliseringsmidlerne (ph.d.) og af stigende overheadindtægter. 2

6 Fordelingen af fakultetets indtægter Følgende forudsætninger vil ligge til grund for fordelingen af fakultetets indtægter: Indtægterne fra STÅ og overhead går ubeskåret til institutterne, jf. fakultetets budgetmodel, baseret på præmissen om, at KU s fordeling af STÅ sker efter den nuværende 70/30-model (dvs. 70 % til fakulteterne og 30 % til Fællesadministrationen). Fakultetets strategiske pulje udmøntes i overensstemmelse med den fordeling, der blev fastlagt ved udarbejdelsen af budget 2010, jf. dekanens brev dateret 2. oktober Der afsættes i 2011 yderligere 5 mio. kr. til strategisk fordeling primo november De i februar 2010 trufne aftaler om ph.d.-optag og de herunder aftalte økonomiske rammer fastholdes, jf. Bilag 2 Fakultetssekretariat og Campus Service Nord bespares med godt 2 %, svarende til 5 mio. kr. Antallet af STÅ forventes at stige fra i 2010 til i Fordelingen på institutter vil først foreligge d. 22. oktober. STÅ taksten er besparet med 2 % og pris- og lønreguleret med 1,1 %. Bachelor- og Kandidatbonus forventes at stige med ca. 6 mio. kr. fra 2010 til Overhead forventes at stige. En opdeling på institutter afventer institutternes indmelding af budgettet d. 1. november. Processen Den overordnede tidsplan er korrigeret en smule, jf. nedenfor: 28. september: 1. budgetkørsel behandles af NFLT 30. september: 1. budgetkørsel behandles af AR og FSU 30. september: 1. budgetkørsel sendes til institutlederne på mail. 8. oktober: institutlederne skal melde ind vedr. evt. faglige og personalemæssige konsekvenser. 22. oktober: det forventes at der foreligger en institutopdelt STÅ prognose for oktober: fuld budgetspecifikation af finanslovsindtægterne 2011 sendes til institutterne. 1. november: deadline for institutternes indmelding af budget 2011 til fakultetets økonomiafdeling. 4. november: FSU og AR drøfter 2. budgetkørsel 5. november: fakultetets deadline for upload af budget 2011 i KU s økonomisystem. 9. november: NFLT drøfter 2. budgetkørsel 3

7 Bilag Specifikation 1. Specifikation af Finanslovsindtægter af SCIENCE finanslovsmidler september 2010 Q2-budget Budget Budget Budget Mio. kr priser 2011 priser 2011 priser 2011 priser 1 Heltidsudd. (STÅ) -182,7-184,0-180,3-176,7 2 Forskning ekskl. ph.d. forskningsforlig -336,2-349,1-342,1-335,3 3 Phd. forskningsforlig -21,0-21,0-21,0-21,0 4 Øvrige formål -71,9-72,1-70,7-69,3 5 Geocenter Danmark -5,8-5,7-5,7-5,7 6 Taxameterreform 23,6 23,3 23,3 23,3 7 Udligning 119,1 133,8 133,8 133,8 8 Udligning elev og praktikantordning 8,2 8,0 8,0 8,0 9 KU's budgetmodel før korrektioner -466,6-466,8-454,7-442,8 10 Overhead (omlægning af ordning) 18,6 18,6 18,6 18,6 11 Finansiering af PI plan (statslige eksterne projekter) 0,0 2,2 4,3 6,8 12 Finansiering af PI plan (uddannelse og forskning) 0,0 1,3 2,6 4,2 13 Energibesparelse 0,0 5,4 5,4 5,4 14 Genopretningsplan adm. besparelse 0,0 5,6 15,0 15,0 15 Korrektioner i alt 18,6 33,1 45,9 49,9 16 KU's budgetmodel efter korrektioner -448,0-433,7-408,8-392,9 17 KU-fælles puljer 18 Forskerskoler, mobilitetsstipendier m.m. -16,1-7,5-12,8-10,6 19 Ph.d. til Nat (100 års jubilæum for Bohr) 0,0-1,0-1,0-1,0 20 Medfin. af grundforskningsbev. (forskningsinfrastruktur) 0,0-0,8-0,5-0,5 21 Digitalisering af den danske kulturarv - SNM -1,5-1,6-1,6 0,0 22 Danekræ SNM 0,0-0,1-0,1-0,1 23 KU-fælles puljer i alt -17,6-11,0-16,0-12,2 24 BSP og temapakker 25 Dekanens fysikerkonto -0,1-0,1-0,1-0,1 26 Kvinder i forskning - bonus professorater -6,9-2,4-3,2-4,0 27 Center for It-innovation -3,0-2,5-2,5-2,5 28 Global Land Project 1) -0,8-0, Temapakker -3,0 0,0 0,0 0,0 30 BSP og temapakker i alt -13,7-5,7-5,8-6,6 31 Globaliseringsmidler 32 Ph.d. -59,1-81,0-97,4-97,3 33 Postdocs -6,9-5,3-3,6-3,6 34 Basismidler -35,4-34,1-34,1-34,1 35 Præmieringsmidler (EU bonus) -10,6-10,0-10,0-10,0 36 Globaliseringsmidler i alt -112,1-130,4-145,0-144,9 37 Stjerneprogrammer -26,9-26,6-25,0-12,0 38 Øvrige indtægter 39 Bachelor- og kandidatbonus -25,1-31,2-31,2-30,6 40 Elitetaxameter -0,5-0,5-0,5-0,5 41 Internationaliseringstaxameter -1,3-1,3-1,3-1,3 42 Deltidsuddannelse -2,3-2,3-2,3-2,3 43 Stipendier til udenlandske studerende, fripladser -3,3-2,6-2,5-2,5 44 Bygningstaxameter -80,4-80,5-80,5-80,5 45 Kommunikationsmedarbejder til campusplanen -0,3 0,0 0,0 0,0 46 Sidefagssupplering -0,4 0,0 0,0 0,0 47 Elever og praktikanter overhead -0,6-0,6-0,6-0,6 48 Frikøb fælles TR -0,8-0,8-0,8-0,8 49 Refusion fra rektor - fratrædelser -1,1 0,0 0,0 0,0 50 Glob. midler til fællesudd. og parallelforløb molekylær b -0,2 0,0 0,0 0,0 51 Øvrige 0,0 0,0 0,0 0,0 52 Øvrige indtægter i alt -116,2-119,7-119,6-119,0 53 Finanslovs indtægter i alt -734,4-727,1-720,2-687,6 54 Overhead -93,9-98,6-104,5-110,8 55 Indtægter inkl. overhead -828,4-825,7-824,7-798,4 Note 1 Det er pt. uafklaret, om KU i fortsat vil medfinansiere Global Land Projekt. Anm. For en uddybning af de enkelte punkter henvises til notatet Budget 2010, udleveret i forbindelse med budgetseminaret d. 9. september

8 Bilag 2. Ph.d. optagelseskrav og den tilhørende økonomiske ramme. Kr Institut Fordeling Optag BIOLOGI DIKU IDRÆT IGG IMF IND KEMI NIELS BOHR SNM I alt Kr Institut Fordeling Optag BIOLOGI DIKU IDRÆT IGG IMF IND KEMI NIELS BOHR SNM I alt Kr Institut Fordeling Optag BIOLOGI DIKU IDRÆT IGG IMF IND KEMI NIELS BOHR SNM I alt Kilde: Notatet Ph.d.-optag på Det Naturvidenskabelige Fakultet Fordelingsnøgle, institutternes måltal og fordeling af ph.d.-budget, dateret 5. februar

9 Punkt2-Bilag2 14. oktober 2010

10

11

12 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt oktober 2010 møde den 14. oktober 2010 pkt. 3 S A G S F R E M S T I L L I N G 8. OKTOBER 2010 Brugen af incitamenter Sagstype Godkendelse Orientering Strategisk drøftelse FAKULTETSSEKRETARIATET TAGENSVEJ KØBENHAVN N Medlem af, professor Mads Nielsen, Datalogisk Institut, har foreslået, at drøfter brugen af incitamentsstrukturer på fakultetet. Mads Nielsens oplæg er gengivet nedenfor. Incitamentstrukturer benyttes i stadig større omfang på SCIENCE. Dette er et godt og nødvendigt redskab til at fokusere medarbejderes indsats. Der er dog (mindst) to farer ved brugen af incitamenter. 1) Hvis de organisatoriske enheder hvortil incitamenter tildeles ikke råder over redskaberne til at øge fakultetets samlede produktion, kan incitamenter lede til negativ intern konkurrence i et nulsumsspil. 2) Hvis incitamenterne vægter nogle aspekter frem for andre, vil der blive fokuseret ensidigt på disse. Specielt vil incitamenter typisk bygge på høj kortsigtet kvantitet over høj langsigtet kvalitet. Derved risikerer Science at udvande den langsigtede kvalitet for kortsigtede kvantitative gevinster. TLF DIR MOB stla@science.ku.dk REF: STLA SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv. SCIENCE er underlagt KUs (og regeringens) finansieringsmodel, der netop har disse svagheder indbygget. Det er derfor væsentligt at Science forstår at bruge incitamenter på rette niveauer i organisation således at incitamenterne ligger på det niveau hvor også redskaberne til at øge SCIENCE produktion/kvalitet ligger samtidigt med at der indføres mekanismer til at sørge for den langsigtede kvalitet. Der er en hårfin linie mellem konstruktive incitamenter og ledelsesmæssigt ansvarforflygtelse ved automatisk at sende ressourcer videre nedad i systemet uden at sende de nødvendige magtbeføjelser med til at øge produktionen/kvaliteten.

13 Jeg foreslår, at alle ledelsesniveauer ved indførelse af incitamentstrukturer skal forelægge argumentation til ledelsesniveauet over, AR og SU om hvilke redskaber/magtbeføjelser, der følger med incitamenterne og hvorledes den langsigtede kvalitet sikres. SIDE 2 AF 2 Bilagsoversigt: Ingen bilag

14 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt oktober 2010 møde den 14. oktober 2010 pkt. 4 S A G S F R E M S T I L L I N G 8. OKTOBER 2010 s rolle i forbindelse med sammensætning af bedøm melsesudvalg FAKULTETSSEKRETARIATET Sagstype Godkendelse Orientering Strategisk drøftelse TAGENSVEJ KØBENHAVN N Det indstilles, at godkender forslag til ny procedure vedr. sammensætning af bedømmelsesudvalg i forbindelse med VIP-ansættelser. TLF DIR MOB Bilag 4.1: Forslag til ny procedure vedr. sammensætning af bedømmelsesudvalg i forbindelse med VIP-ansættelser stla@science.ku.dk REF: STLA SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv.

15 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt 4 Bilag oktober 2010 S A G S N O T A T 16. SEPTEMBER 2010 Vedr.: Forslag til ny procedure vedr. sammensætning af bedømmelsesudvalg i forbindelse med VIP-ansættelser Sagsbehandler: Tine Schou Jørgensen HR & ORGANISATION TAGENSVEJ 16, 2200 KØBENHAVN N Nuværende procedure i VIP-sager: 1 ) Det pågældende institut fremsender forslag til sammensætning af bedømmelsesudvalg vedr. ansættelse af en videnskabelig medarbejder. 2) Sekretariatet foretager en habilitetshøring af de pågældende og sikrer, at de ønsker at deltage. 3) Når de foreslåede medlemmer er fundet habile og villige til at deltage foretages en høring af. TLF DIR FAX tij@science.ku.dk REF: TIJ Samtidig med dette, godkendes udvalget med forbehold for eventuelle indsigelser fra, der har frist for indsigelser den xx.xx 2010 (8 kalenderdage). Ændringsforslag: (vedr. pkt. 3) ) Når de foreslåede medlemmer er fundet habile og villige til at deltage foretages en høring af fremover dog ikke 8 kalenderdage, men 3 arbejdsdage. Først herefter godkendes udvalget.

16 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt oktober 2010 møde den 14. oktober 2010 pkt. 5 S A G S F R E M S T I L L I N G 8. OKTOBER 2010 Status for KU-fusionen på udvalgte områder Sagstype Godkendelse Orientering Strategisk drøftelse Indstilling Det indstilles, at drøfter rapporten og dens anbefalinger. FAKULTETSSEKRETARIATET TAGENSVEJ KØBENHAVN N TLF DIR MOB Baggrund I efteråret 2009 fremkom en arbejdsgruppe nedsat af dekanerne fra FARMA, LIFE og NAT (FLN) med en udredning, der pegede på en række indsatsområder, som fakulteterne i samarbejde med SUND med fordel kunne arbejde videre med. De fire dekaner nedsatte i fællesskab i marts måned arbejdsgrupper, der over foråret og sommeren har udarbejdet en delrapport inden for hvert af områderne Kemi, Plantevidenskab, Mikrobiologi, Uddannelse og Infrastruktur. Det er nu resultatet af disse arbejdsgruppers indsats, der fremlægges i samlet form. Arbejdsgruppernes rapporter er suppleret med korte statusrapporter fra en række andre fagområder, som enten har opnået markante resultater som følge af fusionen, eller hvor et yderligere samarbejde ser lovende ud for yderligere faglige gevinster. Rapporterne indgår i en helhed, som vil være en del af grundlaget for, at dekanerne for de fire fakulteter kan tage beslutninger om videre opfølgning på delrapporterne. stla@science.ku.dk REF: STLA SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv.

17 Rapporterne fremsendes også til Rektor som input til KU s bestyrelsesmøde d. 27. oktober 2010, hvor der vil blive gjort status på fusionen. SIDE 2 AF 2 Bilag 5.1: Status for fusionen på udvalgte områder Kemi Plantevidenskab Mikrobiologi Uddannelse Infrastruktur samt notater om andre områder Bilag 5.2: Bilag til rapporten Status for fusionen på udvalgte områder Kemi Plantevidenskab Mikrobiologi Uddannelse Infrastruktur samt notater om andre områder

18 D E T N A T U R V I D E N S K A B E L I G E F A K U L T E T K Ø B E N H A V N S U N I V E R S I T E T Punkt oktober 2010 møde den 14. oktober 2010 pkt. 6 S A G S F R E M S T I L L I N G 8. OKTOBER 2010 Orienteringer Sagstype Godkendelse Orientering Strategisk drøftelse FAKULTETSSEKRETARIATET TAGENSVEJ KØBENHAVN N 6.1 Fakultetets forskergruppelederseminar d. 7. oktober 2010 Dekanen vil orientere om forskergruppelederseminaret d. 7. oktober. Bilagsoversigt: Ingen bilag TLF DIR MOB stla@science.ku.dk REF: STLA SAG: / Sagsnr. oplyses ved henv.