Region Hovedstaden Nye anlæg for affald, regn og spildevand på Glostrup Hospital som OPP. Bilag 3. Betalingsmekanisme

Transkript

1 Region Hovedstaden Nye anlæg for affald, regn og spildevand på Glostrup Hospital som OPP Bilag 3 Betalingsmekanisme

2 Indholdsfortegnelse 1. Introduktion Betalingsmekanismens formål Særligt vedr. perioden mellem Ibrugtagningstidspunkt og Aflevering Dokumenter og materiale relateret til Betalingsmekanismen Principper for Servicebetalingen Driftsbetalingen Vedligeholdelsesbetalingen Regulering ift. elforbrug Regulering på baggrund af mangelfuld opfyldelse af funktionskrav Udbedringsfrist og fejltimer Basisnedslagsstørrelse Udbedringsfaktor Gentagelsesfaktor Inflationsregulering Ændring i dimensionerende forudsætninger

3 1. Introduktion 1.1 Betalingsmekanismens formål Nærværende bilag udgør Betalingsmekanismen for OPP-projektet vedrørende etablering af nye anlæg for affald, regn og spildevand på Glostrup Hospital. Bilaget udgør som helhed mindstekrav. Betalingsmekanismen beskriver, hvorledes Servicebetalingen til OPP-selskabet er sammensat, og hvorledes betalingen reguleres. Betalingsmekanismen definerer entydigt fremgangsmåden ved opgørelse af Servicebetalingen og har endvidere til formål at sikre, at OPP-selskabet har et økonomisk incitament til at levere den aftalte ydelse. Regulering af Servicebetalingen skal endvidere sikre en god overensstemmelse mellem OPP-selskabets omkostninger og Servicebetalingen fra Glostrup Hospital. Formålet med Betalingsmekanismen er således alene at etablere et fast regelsæt til brug for løsningen af eventuelle økonomiske problemstillinger forbundet med leveringen af den aftalte ydelse og betalingerne herfor. 1.2 Særligt vedr. perioden mellem Ibrugtagningstidspunkt og Aflevering Betalingsmekanismen definerer Aftalens betalinger samt reguleringer i Driftsfasen. Bestemmelserne i nærværende bilag finder derfor først anvendelse fra Aflevering. OPP-selskabet honoreres således ikke særskilt for perioden mellem Ibrugtagningstidspunkt og Aflevering. 1.3 Dokumenter og materiale relateret til Betalingsmekanismen I tillæg til nærværende bilag er der udarbejdet en beregningsmodel i Excel samt en række appendiks. Appendiks 3.01 til nærværende dokument indeholder en detaljeret oversigt over de beregningsformler, som ligger til grund for beregning af Servicebetalingens delkomponenter og tilhørende reguleringer. I appendiks 3.02 er der eksempler på reguleringer af Servicebetalingen i henhold til Betalingsmekanismens forskrifter. Her illustreres bl.a. eksempler på beregning af betalingsnedslag i tilfælde af OPP-selskabets manglende opfyldelse af de i bilag 1 definerede funktionskrav. Beregningsmodellen i Excel (appendiks 3.03) er udviklet til brug for konkret beregning af den samlede Servicebetaling til OPP-selskabet i Driftsfasen. Betalingsmekanismen som beskrevet i nærværende bilag og tilhørende appendiks 3.01 samt 3.02 har til enhver tid forrang for appendiks 3.03, beregningsmodellen i Excel. I tilfælde af eventuel uoverensstemmelse mellem beregningsmodellen i Excel og Betalingsmekanismen (som beskrevet i nærværende bilag med tilhørende appendiks 3.01 samt 3.02) skal sidstnævnte således lægges til grund for beregning af Servicebetalingen. Af OPP-aftalens bilag 1 appendiks 1.10 fremgår de specifikke udbedringsfrister, basisnedslag samt øvrige rammer og grænseværdier, som ligger til grund for vurdering af anlæggenes performance og opfyldelse af funktionskrav. Ligeledes fremgår af fejlkataloget de konkrete nedslag, som udløses i tilfælde af manglende opfyldelse af funktionskravene. 2

4 2. Principper for Servicebetalingen Servicebetalingen (den løbende kvartalsvise betaling til OPP-selskabet) udgøres overordnet af fire komponenter: Driftsbetalingen Vedligeholdelsesbetalingen Eventuel regulering ift. elforbrug (foretages en gang årligt ifm. 2. kvartal) Eventuel regulering ift. mangelfuld opfyldelse af funktionskrav. 2.1 Driftsbetalingen Driftsbetalingen før inflation er angivet af OPP-selskabet i OPP-kontraktens bilag 2, tilbudsarket. Driftsbetalingen er baseret på de i Bilag 1 (Funktionskrav) skønnede forudsætninger vedrørende normaldrift, herunder ift. affalds-, regnvands- og spildevandsmængder, rensningsniveau og spildevandssammensætning. Driftsbetalingen udgøres af tre delelementer: En driftsbetaling relateret til affald. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud. En driftsbetaling relateret til regnvand. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud. En driftsbetaling relateret til spildevand. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud til dækning for op til for m 3 spildevand. + En variabel årlig bagudrettet betaling for mængden af spildevand over m 3 til en enhedspris defineret af OPP-selskabet. OPP-selskabet er sikret en fast indtægt til omkostningsdækning af faste omkostninger (og op til m 3 spildevand) samt en variabel betaling til omkostningsdækning af eventuelle meromkostninger som følge af større spildevandsmængde. Driftsbetalingen justeres løbende for inflationsudvikling efter bestemmelserne i nærværende bilag punkt Vedligeholdelsesbetalingen Vedligeholdelsesbetalingen før inflation er angivet af OPP-selskabet i OPP-kontraktens bilag 2, tilbudsarket. Vedligeholdelsesbetalingen er baseret på de ud fra Bilag 1 (Funktionskrav) skønnede forudsætninger vedrørende normaldrift, herunder ift. affalds- og spildevandsmængder, rensningsniveau og spildevandssammensætning. Vedligeholdelsesbetalingen udgøres af tre delelementer: En vedligeholdelsesbetaling relateret til affald. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud. En vedligeholdelsesbetaling relateret til regnvand. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud. 3

5 En vedligeholdelsesbetaling relateret til spildevand. Et fast beløb som betales kvartalsvis forud. Vedligeholdelsesbetalingen justeres løbende for inflationsudvikling efter bestemmelserne i nærværende bilag punkt 3. Det bemærkes, at Bilag 6 Garantier foreskriver, at Vedligeholdelsesbetalingen overføres til en separat sikringskonto. Jf. beskrivelse i Bilag 6 er der dog ligeledes mulighed for at stille garanti for beløbet fremfor at anvende en sikringskonto (spærret vedligeholdelseskonto). 2.3 Regulering ift. elforbrug Løbende forsyningsudgifter, herunder faste afgifter og øvrige omkostninger relateret til forsyningsmodtagelse, afholdes af Glostrup Hospital. På trods af, at Glostrup Hospital betaler forsyningsselskabet direkte, er OPP-selskabet ansvarligt for det anvendte forbrug (antal forbrugte enheder) af el ved spildevandsanlægget. OPP-selskabet er derfor ansvarligt for, at de budgetterede mængder af el overholdes. Glostrup Hospital accepterer en afvigelse indenfor +/- 10 % af de budgetterede mængde. I det efterfølgende års 2. kvartal foretages en opgørelse af det anvendte elforbrug. Såfremt den realiserede mængde afviger mere end +/- 10 % af det budgetterede forbrug, vil OPP-selskabet blive reguleret i forhold til afvigelsen. Figur 1: Illustration af intervalprincip i forbindelse med forsyningsregulering Som Figur 1 illustrerer, reguleres OPP-selskabets Servicebetaling, hvis den forbrugte mængde afviger mere end +/- 10 % af det budgetterede forbrug. Det præciseres, at ved en overskridelse af intervalgrænserne påtager Glostrup Hospital sig risikoen for de første +/- 10%. Det vil sige, at ved en realisering af et enhedsforbrug på 12% over budgettet vil OPP-selskabets Servicebetaling reduceres med ((12%-10%) * budgetteret antal enhed * realiseret enhedspris). 2.4 Regulering på baggrund af mangelfuld opfyldelse af funktionskrav I det følgende beskrives de overordnede principper for regulering af Servicebetalingen i tilfælde af 4

6 OPP-selskabets manglende opfyldelse af de i Aftalen fastsatte funktionskrav. Regulering, i tilfælde af mangelfuld opfyldelse af funktionskrav, er baseret på et fejlkatalog, som er specificeret i Bilag 1, appendiks Hvad angår mangelfuld opfyldelse af funktionskrav, hvor ansvar og risici påhviler OPP-selskabet, bemærkes det, at det ikke er en betingelse for fradrag, at de pågældende forhold kan henregnes til OPP-selskabet. Ansvaret for registrering af fejl påhviler OPP-selskabet, som står for løbende egenkontrol, jf. bilag 4. Glostrup Hospital har dog også adgang til at påpege fejl og mangler. Det understreges, at procedurer for registrering og rapportering af fejl og mangler alene har til formål at understøtte samarbejdet mellem Glostrup Hospital og OPP-selskabet og herunder sikre, at OPP-selskabet efterlever de fastsatte krav til service og funktionalitet. Der henvises endvidere til Aftalens bilag 4 for en yderligere detaljering af konkrete procedurer og principper samt for værdier knyttet til samarbejdet Udbedringsfrist og fejltimer Ved konstatering af fejl skal OPP-selskabet foretage udbedring. Hvis OPP-selskabet foretager udbedring inden for den fastsatte udbedringsfrist, vil fejlen ikke medføre et økonomisk nedslag. I det tilfælde, hvor manglende opfyldelse af et funktionskrav kan foranlediges af flere forskellige fejl, betragtes funktionskravet dog som ikke opfyldt, hvis blot udbedringsfristen overskrides for én af fejlene, selvom en eller flere af de øvrige fejl måtte være udbedret inden for de pågældende udbedringsfrister. Ved hver påbegyndt time, efter udbedringsfristen er overskredet, registreres endnu en fejltime. Fejltimer registreres alle ugens dage samt hele døgnet Udbedringsfrister samt øvrige rammer og grænseværdier er specificeret i Bilag 1, appendiks Udbedringsfrister er fastsat af Glostrup Hospital ud fra en vurdering af kritikalitet og rimelighed. En kort udbedringsfrist er således ikke tiltænkt, som en indtægtskilde for Glostrup Hospital, men et signal til OPP-selskabet om, at denne bør etablere et beredskab for at imødekomme nedslag, da den pågældende fejl er af kritisk betydning for Glostrup Hospital Basisnedslagsstørrelse Fejlkataloget (Bilag 1, appendiks 1.10) specificerer størrelsen af de konkrete nedslag, som udløses i tilfælde af manglende opfyldelse af funktionskravene. De i fejlkataloget fastsatte basisnedslag indekseres årligt med det sammenvægtede indeks i henhold til beskrivelsen i punkt 3. I det tilfælde, hvor det samlede nedslag overstiger summen af (indekseregulerede) drifts- og vedligeholdelsesbetalinger, vil den samlede betaling til OPP-selskabet i pågældende periode blive negativ, således at OPP-selskabet skal betale pågældende beløb til Glostrup Hospital Udbedringsfaktor Basisnedslagsstørrelserne tillægges en udbedringsfaktor, som medfører, at basisnedslagsstørrelserne er stigende i forhold til udbedringstiden. 5

7 Tabel 1: Udbedringsfaktoren Antal overskridelse af udbedringsfrist Udbedringsfaktor 1-5 x udbedringsfrist (målt i timer) 100 % 5-10 x udbedringsfrist (målt i timer) 150 % > 10 x udbedringsfrist (målt i timer) 200 % For enhver udbedringsfaktor gælder, at den alene indregnes i det interval (med et givent antal overskridelser af udbedringsfrist), hvortil den er knyttet. Således vil eksempelvis en udbedringsfaktor på 150% kun påvirke intervallet mellem 5x-10x udbedringsfristen. Til eksempel vil driftsforstyrrelser på spildevandsrenseanlæggets ledningsnet (fejl nr. 6 med basisnedslag på kr. pr. time og udbedringsfrist på 2 time) medføre følgende nedslag: F.eks. udbedring på 4 timer (overskridelse på 2 timer svarende til 1x udbedringsfrist): 2 timer x 100% x kr. pr. time = kr. F.eks. udbedring på 13,5 timer (overskridelse på 12 påbegyndte timer svarende til 6x udbedringsfrist): Interval 1: (max 10 timer svarende til 5x udbedringsfrist) = 10 timer Interval 2: (max +10 timer svarende til 5x udbedringsfrist) = 2 timer Int. 1: (10 timer x 100% x kr. pr. time) + Int 2: (2 timer x 150% x kr. pr. time) = kr. I fejlkataloget (Bilag 1, appendiks 1.10) har enkelte fejl en udbedringsfrist på 0 timer. I det tilfælde vil beregningen af udbedringsfaktoren være baseret på en udbedringsfrist på 1 time. Dvs. at den pågældende fejl vil vægte med 150% (udbedringsfaktoren) når udbedring er overskredet med mere end 5 timer (når antal overskridelser af udbedringsfristen overstiger 5x) Gentagelsesfaktor Basisnedslagsstørrelserne tillægges ligeledes en gentagelsesfaktor, som medfører, at basisnedslagsstørrelserne er stigende, hvis samme fejl opstår flere gange indenfor samme kvartal. Figur 2: Gentagelsesfaktoren Antal gentagende fejl Gentagelsesfaktor 1-3 x 100 % 4-5 x 150 % > 5 x 200 % Til eksempel vil driftsforstyrrelser på spildevandsrenseanlæggets ledningsnet (fejl nr. 6 med basisnedslag på kr. pr. time og udbedringsfrist på 2 time) medføre følgende nedslag: 6

8 Fx fejl nr. 6 opstår 3 gange og udbedres alle gange på 3 timer (overskridelse på 3x1 time): Fejl 1: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fejl 2: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fejl 3: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fx fejl nr. 6 opstår 6 gange og udbedres alle gange på 3 timer (overskridelse på 6x1 time): Fejl 1: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fejl 2: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fejl 3: 100% x kr. pr. time x 1 timer =2.000 kr. Fejl 4: 150% x kr. pr. time x 1 timer =3.000 kr. Fejl 5: 150% x kr. pr. time x 1 timer =3.000 kr. Fejl 6: 200% x kr. pr. time x 1 timer =4.000 kr. Det bemærkes, at både udbedringsfaktoren og gentagelsesfaktoren kan være aktive samtidig. Der henvises til Betalingsmekanismens appendiks 3.02 for konkrete eksempler på optælling af fejl samt opgørelse af nedslagets størrelse. Ligeledes indeholder appendiks 3.02 et konkret eksempel, hvor både udbedringsfaktoren og gentagelsesfaktoren har indflydelse. 7

9 3. Inflationsregulering Inflationsreguleringen af Driftsbetalingen og Vedligeholdelsesbetalingen har til formål at kompensere OPP-selskabet for den almindelige inflationsudvikling og sker som ved anvendelse af officielle indeks offentliggjort af Danmarks Statistik. Til indeksering anvendes indeks, som begge offentliggøres af Danmarks Statistik: ILON12: Lønindeks for den private sektor - TOT Erhverv i alt, Ikke sæsonkorrigeret. PRIS40: Producentprisindeks for varer - Branche hovedgruppe: Vandforsyning; kloakvæsen, affaldshåndtering og rensning af jord og grundvand. De to indeks vægter i henhold til OPP-selskabets specificerede fordeling i Bilag 2, tilbudsarket. Det sammenvægtede indeks af ILON12 og PRIS40 ved anvendelse af data for henholdsvis 2. kvartal 2015 og juni 2015 udgør basisindekset ("Basisindekset"), som ligger til grund for beregning af indeksering gennem Driftsfasen. Der foretages inflationskorrektion på følgende tidspunkter: 1) Ved den første betaling efter Aflevering sker regulering af inflation med den til det givne tidspunkt hørende indekseringsfaktor, således at OPP-selskabet kompenseres for inflation i perioden fra kontraktindgåelse til Aflevering. 2) Herefter sker indeksering én gang årligt ved. 2. kvartalsafregningen ved anvendelse af forrige års indeksværdier fra 4. kvartal og december for henholdsvis ILON12 og PRIS40. Fremgangsmåden til indeksering er skitseret i nedenstående tabel. De anvendte indeks er ikke udtryk for reelt opgjorte indeksværdier, men derimod fiktive til brug for eksemplet. Tabel 2: Illustration af intervalprincip i forbindelse med forsyningsregulering Indeks opgjort af Danmarks Statistik Antaget vægt Ved opgørelse af Basis Ved indeksering n Ved indeksering n + 1 ILON12 60 % 122,0 123,8 125,4 PRIS40 40 % 128,0 129,5 132,2 Beregnet sammenvægtet indeks 124,4 126,1 128,1 Indekseringsfaktor til brug for Driftsbetaling, Vedligeholdelsesbetaling samt reduktion pba. fejl og mangelfuldt leverede ydelser 126,1 124,4 128,1 124,4 Såfremt et eller begge af ovennævnte indeks fra Danmarks Statistik måtte ophøre med at blive offentliggjort, vil det (eller de) pågældende indeks blive erstattet af det eller de alternativer, som på bedste vis modsvarer det (eller de) oprindeligt anvendte indeks. Ovenstående inflationsregulering anvendes ligeledes til regulering af basisnedslagsstørrelserne jf. punkt

10 4. Ændring i dimensionerende forudsætninger Der foretages ikke løbende særskilte korrektioner for: Affaldsmængden Sammensætningen af affald Sammensætningen af spildevand. OPP-selskabet kan dog undtagelsesvis kompenseres for ovenstående tre faktorer ved nedenstående tilfælde: 1. Strukturelle ændringer i Glostrup Hospitals produktion af affald eller spildevand, f.eks. serveringservice konverteres til plastic, spildevandet blandes med kemiske materiale, nye afdelinger forøger patientomfanget el.lign. I så fald indledes en dialog forud for implementering af ændring i overensstemmelse med Aftalens punkt 3 om ændringer. 2. Dokumentation af længerevarende væsentlige afvigelser i forhold til de dimensionerende faktorer. Ved længerevarende forstås minimum et år og ved væsentlige afvigelser forstås minimum 15%. Dette kan f.eks. være mere spildevand afledes til renseanlægget eller hospitalet producerer mere affald. I dette tilfælde, kan indledes en dialog om justering af Driftsbetalingen. Det påhviler, den part som anmoder om justeringen, at godtgøre det ændrede niveau af driftsomkostninger og fremlægge et nyt forslag til baselineforudsætninger på baggrund af et åbent kalkulationsprincip med udgangspunkt i de i bilag 2 specificerede omkostninger og afkastbetragtninger. Det fremlagte forslag danner udgangspunkt for en forhandling om den fremadrettede Driftsbetaling. Justeringen i den fremadrettede Driftsbetaling vil ligeledes korrigeres bagud for det foregående år. 9