Post-MiFID. Fokus på praktiske erfaringer. K ø b e n h a v n

Transkript

1 T i l m e l d d i g d i r e k t e p å K ø b e n h a v n K o n f e r e n c e november W O R K S H O P 27. November SPAR kr ,- ved tilmelding senest 26. september Post-MiFID Fokus på praktiske erfaringer Få seneste status fra Finanstilsynet hvor ligger de største udfordringer, og hvordan kommer vi videre? Hør om praktiske udfordringer hos institutterne hvordan tackler vi dem i hverdagen? OMX: Fragmentering af børsmarkedet hvordan forholder vi os til de nye handelspladser? Streamlining af MiFID i post-fasen hvordan gør vi det mere omkostningseffektivt? Hør om erfaringer med MiFID i forhold til rådgivningsfælder og erstatningskrav W o r k s h o p : Dokumentation Sådan får du styr på dokumentationen H ø r t a l e r e f r a : Finanstilsynet Jyske Bank FIH Erhvervsbank Forstædernes Bank Nordea Bank Danmark Saxo Bank OMX Nordic Exchange Copenhagen Sydbank Nykredit

2 T a l e r l i s t e : Kontorchef Annette Bjaaland Andersen Finanstilsynet Jyske Bank A/S (taler annonceres senere) Senior Compliance Officer Bettina Agerskov FIH Erhvervsbank A/S Juridisk direktør Michael Reved Forstædernes Bank A/S Compliance Officer Tine Vestergren Jensen Savings & Asset Management Nordea Bank Danmark Director & Group Compliance Officer Jens Schierbeck Saxo Bank A/S Adm. direktør Bjørn Sibbern OMX Nordic Exchange Copenhagen A/S Compliance Officer Stig Westergaard Sydbank A/S Head of Compliance Annelise Warrer Nykredit A/S O r d s t y r e r : Managing Consultant Jørgen Louw-Pedersen, PA Consulting Group A/S U n d e r v i s e r p å wo r k s h o p : Consultant Flemming Caspersen, PA Consulting Group A/S M å l g r u p p e f o r k o n f e r e n c e n : Head of Compliance, Compliance Officers, investeringschefer, investeringsrådgivere, portefølje managers, private bankere i banker og sparekasser, fondsmæglerselskaber, investeringsselskaber og kreditinstitutter. Advokater og jurister samt branche- og interesseorganisationer og andre med interesse i værdipapirhandel og den finansielle sektor. E r d u f o r h i n d r e t i a t d e l t a g e p å k o n f e r e n c e n? Så har du mulighed for at købe talernes præsentationsmateriale. Bestil via brochurens bagside. (Pris kr ,- ekskl. moms).

3 F r a t e o r i t i l p r a k s i s en udfordring i hverdagen Post-MiFID Det er nu omtrent et år siden, at EU s MiFID-regler trådte i kraft. Forberedelserne på en smidig og effektiv implementering af reglerne har for mange været lange og omfangsrige. Processen med at gå fra teori til praksis kræver stadig mange ressourcer, og det kan være en stor udfordring at omsætte den abstrakte teori til konkret praksis. Hvad får du ud af at deltage? Konferencen stiller skarpt på netop de områder, der opleves som de største udfordringer hos de enkelte i hverdagen. Hvordan håndterer vi dem og kommer videre? Formålet er ikke kun at udstyre dig med redskaber til at tackle de aktuelle praktiske udfordringer men også at give dig inspiration til næste trin i post-fasen med fokus på streamlining af reglerne. Konferencen giver endvidere status på post-mifid i international sammenhæng samt indsigt i den meget aktuelle udvikling på det globale børsmarked. Som deltager får du mulighed for at høre om: Finanstilsynets status implementeringsprocessen og inspektioner erfaringer fra institutterne porteføljepleje, rådgivning, compliance-funktionen og best-execution Problematikken omkring interessekonflikter Fragmentering af børsmarkedet udvikling af de nye handelspladser (MTF ere) Streamlining af reglerne i post-mifid fasen også med et internationalt perspektiv erfaringer med MiFID i relation til rådgivningsansvar, fælder og behandling i Pengeinstitutankenævnet Udover at møde repræsentanter fra Finanstilsynet samt fremtrædende aktører på det finansielle marked, vil konferencen også være en oplagt mulighed for dig til at udveksle erfaringer og netværke med kollegaer fra branchen. Efter-konference workshop: Dokumentation Sådan får du styr på dokumentationen Vi har i samarbejde med PA Consulting Group lavet en workshop, der fokuserer på dokumentation et af de områder, som MiFID har stor indvirkning på. Formålet med workshoppen er at skabe et overblik over ressourceafsættelsen samt at give dig praktiske værktøjer til, hvordan du tids- og omkostningseffektivt indhenter og håndterer dokumentationen i hverdagen. Jeg glæder mig til at byde dig og dine kollegaer velkommen til et par spændende og indsigtsfulde konferencedage den 26. og 27. november på hotel Scandic Copenhagen. Med venlig hilsen Mia Sang Jensen Projektleder, IBC Euroforum

4 Dag 1 O n s d a g d e n 2 6. n o v e m b e r P o s t - M i F I D Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Kaffe/te og morgenbrød Åbning af konferencen Projektleder Mia Sang Jensen, IBC Euroforum Introduktion ved ordstyreren Managing Consultant Jørgen Louw-Pedersen, PA Consulting Group A/S Status Finanstilsynets status Implementeringsprocessen - Hvad har været institutternes største udfordringer set fra Finanstilsynets side? - Hvordan kommer institutterne videre? Statusskemaerne - Hvordan kan man anvende statusskemaerne til at overholde lovgivningen? Inspektioner i institutterne - Hvad er Finanstilsynets indtryk af de inspektioner, der er foretaget på investorbeskyttelsesområdet? - Hvad har været mest problematisk? Hvilken rolle spiller Finanstilsynet i forhold til institutternes arbejde med at leve op til reglerne? Kontorchef Annette Bjaaland Andersen, Finanstilsynet Pause med kaffe/te og frugt

5 Dag 1 O n s d a g d e n 2 6. n o v e m b e r P o s t - M i F I D Investorbeskyttelse Porteføljepleje effektiv forvaltning af mandater Kundeklassificering og profilafdækning - Hvilke oplysninger er relevante at indhente hos den enkelte kunde? - Hvilke metoder anvender vi? - Hvordan sikrer vi, at der er overensstemmelse mellem de tilbudte ydelser og kundeklassificeringen? Private Banking kunder - Hvordan håndteres disse kunder i rådgivningsøjemed? - Hvad kan præsenteres, og hvad skal præsenteres? risikostyring - Hvor detaljeret skal rapporteringen være? - Hvilken betydning har den øgede risiko i forhold til styring? - Hvordan påvirker det sammensætningen af løsninger for kunderne og deres portefølje? evaluering og justering - Hvad har vi lært siden lanceringen af MiFID? Jyske Bank A/S (taler annonceres senere) Pause med kaffe/te Det nye rådgivningsunivers tiltag i rådgivningsprocessen - Hvordan iagttages Kend din kunde-princippet? - execution only eller rådgivning hvornår vælger vi det ene frem for det andet? Produktinformation - Hvilke informationer har kunderne krav på? - Hvordan formidles denne information? Dokumentation af rådgivning - Hvordan håndterer vi det i praksis? - Hvor meget skal der til? Senior Compliance Officer Bettina Agerskov, FIH Erhvervsbank A/S Frokost

6 Dag 1 O n s d a g d e n 2 6. n o v e m b e r P o s t - M i F I D MiFID og ansvarspådragende rådgivning rådgivningsansvar - Skaber implementeringen også sikkerhed mod rådgivningsansvar? - Hvor kan rådgivningsfælderne opstå? - Hvordan kan man sikre, at medarbejderne følger retningslinjerne? Pengeinstitutankenævnet og erstatningskrav - Hvordan vil reglerne påvirke behandlingen i Pengeinstitutankenævnet? - Hvad kan vi forvente omkring betaling af erstatning? Juridisk direktør Michael Reved, Forstædernes Bank A/S Pause med kaffe/te Best execution en porteføljeforvalters syn på de nye krav under MIFID Hvordan viser man, at best-execution politikken virker? - Metoder til at monitorere og evaluere - Valg og evaluering af brokere Information til kunderne om best-execution politik - Hvornår og hvordan skal kunderne informeres? On exchange og OTC handler: - Problemstillinger for monitorering og evaluering af disse Konkurrencemiljøet - Hvordan påvirker best-execution konkurrencen på det finansielle marked? Compliance Officer Tine Vestergren Jensen, Savings & Asset Management, Nordea Bank Danmark Pause med kaffe/te, kage og frugt Streamlining af reglerne Streamlining og optimal udnyttelse af MiFID Hvad har vi fået ud af MiFID forretningsmæssigt set? Hvordan har vi konkret anvendt det i vores produkt- og serviceudvikling? Praktiske erfaringer med klassificering, hensigtsmæssighedstest, egnethedstest, best execution og information til kunder automatisering af MiFID, så optimal compliance sikres Udenlandske erfaringer med at implementere MiFID Director & Group Compliance Officer Jens Schierbeck, Saxo Bank A/S Konferencens første dag slutter

7 Dag 2 T o r s d a g d e n 2 7. n o v e m b e r P o s t - M i F I D Kaffe/te og morgenbrød Ordstyreren introducerer dagens indlæg Udviklingen på børsmarkedet Fragmentering af børsmarkedet betydningen af de nye handelspladser Hvordan kommer det åbne marked til at se ud fremover? - Udviklingen af MTF ere (Multilateral Trading Facilities) BOAT, Turquoise og Burgundy - Hvordan påvirker de nye MTF ere markedet og den indre konkurrencesituation? - Hvilke konsekvenser har det for likviditet og prisudvikling? - Hvordan vurderer de, at reglerne fungerer i forhold til det gamle system? Hvordan forholder Fondsbørsen sig til monopolbruddet? - Hvordan fastholder de deres likviditet? - Hvad er den fremtidige udvikling og rolle for børserne i den nye struktur? - Informationssystem som et nyt produkt På hvilken måde giver konkurrencen mellem børserne og de nye handelspladser bedre forhold for investorerne? Adm. direktør Bjørn Sibbern, OMX Nordic Exchange Copenhagen A/S Pause med kaffe/te og frugt Organisatoriske krav Compliance funktionen udformning og justering Hvordan har vi sammensat Compliance funktionen? - Fælles organisatorisk enhed eller decentralisering? - Ressourcetildeling deltids eller fuldtidsbasis? - Hvordan er opgaver og ansvar fordelt? - Intern revision? Hvordan finder man balancen mellem vejledning og kontrol? Hvordan håndteres den praktiske rapportering til bestyrelsen? vil man kunne lave en automatisering af kontroller? Compliance Officer Stig Westergaard, Sydbank A/S

8 Dag 2 T o r s d a g d e n 2 7. n o v e m b e r P o s t - M i F I D Pause med kaffe/te Interessekonflikter Interessekonfliktpolitik - Hvad indgår i interessekonfliktpolitikken, og hvordan sikrer vi, at den bliver fulgt? - Hvordan informeres kunderne mest hensigtsmæssigt om en sådan politik? Interessekonflikter - Hvordan identificerer vi interessekonflikter? - Hvordan og hvor mange kræfter bruger vi på at håndtere disse? - Hvordan forebygger vi sådanne konflikter? Præmieringer - Hvilke problematikker ligger der på området? Head of Compliance Annelise Warrer, Nykredit A/S Opsummering af konferencen ved ordstyreren Konferencen slutter Frokost

9 D e n 2 7. n o v e m b e r k l W O R K S H O P W O R K S H O P W O R K S H O P D o k u m e n t a t i o n Sådan får du styr på dokumentationen MiFID har sat øget fokus på rådgivningen og dokumentationen. De skærpede krav til dokumentation kan opleves som en udfordring i hverdagen. Hvordan sikrer vi, at dokumentationen er fyldestgørende? Hvor langt skal vi gå? Hvad skal arkiveres, og hvor detaljeret skal oplysningerne være? Dette er nogle af de problemstillinger, som workshoppen adresserer. Formålet med workshoppen er dermed at få indsigt i omfanget af ressourceafsættelse samt få en grundig indførelse i indhentning og håndtering af dokumentation. Workshoppens indhold: afsættelse af ressourcer til dokumentation Dokumentation af rådgivningprocess Dokumentation af best-execution Krav til opbevaring af kundernes finansielle instrumenter Datacentraler og IT-understøttelse ved arkivering af dokumentation Perspektivering og afslutning Program for workshoppen: Workshoppen løber fra kl til kl Der indlægges pauser efter behov. Underviser: Consultant Flemming Caspersen, PA Consulting Group A/S

10 ibc Euroforum IBC Euroforum er Danmarks førende udbyder af konferencer og kurser. Vores arrangementer tager afsæt i aktuelle emner og udfordringer inden for områder som økonomi, administration, markedsføring, informationsteknologi, personaleforhold, ledelse, jura, produktion og teknologi. Gennem tæt kontakt til erhvervslivet skaber vi kvalitetskonferencer og -kurser, der udvikler den enkelte deltagers kompetencer. Arrangementernes indhold er en kombination af strategiske, taktiske og operationelle tilgange til den aktuelle problemstilling. Vi tager forbehold for ændringer i programmet. Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af projektleder Mia Sang Jensen, IBC Euroforum, telefon , mia.sangjensen@ibceuroforum.dk Se flere spændende arrangementer på N å d i n m å l g r u p p e i e t n y t f o r u m Du har nu en unik mulighed for at blive eksponeret overfor dine potentielle kunder på en af IBC Euroforum s konferencer. I modsætning til traditionelle medier, hvor du kun har få sekunder til at kommunikere et budskab til din målgruppe, kan du nu sikre dig op til flere dages dialog med relevante beslutningstagere inden for netop din målgruppe. Kontakt salgschef Anne-Berit Andersson for en uforpligtende snak om, hvordan vi kan skræddersy en løsning, som netop afdækker din virksomheds behov på telefon eller spex@ibceuroforum.dk 10

11 P r a k t i s k e o p l y s n i n g e r Afholdelsesdato og -sted Konferencen Post-MiFID afholdes den 26. og 27. november med efterfølgende valgfri workshop ligeledes den 27. november 2008 på Scandic Copenhagen, Vester Søgade 6, 1601 København V, telefon Overnatning Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. IBC Euroforum henviser til NHG Hotel og Konference Booking for bestilling af hotelværelser. Kontakt NHG på Parkering Der er parkering i Q8 s parkeringskælder i Nyropsgade. IBC Euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet. Konferencepris Alle priser er ekskl. moms. Vælg alternativ Tilmelding senest 26. september Spar Tilmelding senest 31. oktober Spar Tilmelding efter 31. oktober Konference & workshop , , , , ,- Konference , , , , ,- Workshop 4.995, , ,- 500, ,- Prisen inkluderer kaffe/te, kage og frugt, frokostbuffet samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. Faktura og bekræftelse på din deltagelse vil blive fremsendt ved tilmelding. Tilmelding Send, ring eller fax din tilmelding til IBC Euroforum. Du kan også tilmelde dig på eller registration@ibceuroforum.dk. Tilmeldingen er bindende! Afbestilling Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega. IBC Euroforum ApS, Blegdamsvej 104 A, Postboks 801, 2100 København Ø Telefon , Fax , info@ibceuroforum.dk, Giro , CVR-nr

12 IBC Euroforum ApS Blegdamsvej 104 A Postboks København Ø Navn 1 Navn 2 Vælg alternativ Returneres ved varig adresseændring T i l m e l d i n g t i l I B C E u r o f o r u m K o n f e r e n c e n POST-MIFID Konference den 26. og 27. november Workshop den 27. november 2008 Navn 1 Stilling Afdeling Tilmelding senest 26. september Spar Tilmelding senest 31. oktober Spar Tilmelding efter 31. oktober Konference & workshop , , , , ,- Konference , , , , ,- Workshop 4.995, , ,- 500, ,- Alle priser er ekskl. moms. Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via ? Ja tak nej tak Navn 2 Stilling Afdeling Ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via ? Ja tak nej tak Firma Adresse Postnr. og by Telefon (omstilling) Hvis offentlig: Notér EAN nr./ordrenr. Sekretær S å d a n k a n d u t i l m e l d e d i g : Nærmeste chef Jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen (kr ,- ekskl. moms). Venligst oplys tilmeldingskode se adressefelt Fax registration@ibceuroforum.dk ö IBC Euroforum Blegdamsvej 104 A www København Ø 23200